中国卫通集团股份公司董事会审计委员会
                 2020 年度履职情况报告


    2020 年，公司董事会审计委员会按照《上市公司治理准
则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《公司董事
会审计委员会工作细则》的有关规定和要求，认真履职，审
慎发表意见和建议，促进公司不断规范审计工作、健全内部
控制体系和完善治理结构。现将审计委员会 2020 年度履职
情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第一届董事会审计委员会由三名委员组成，分别为
主任委员、独立董事刘贵彬，独立董事吕廷杰以及公司董事
巴日斯。2020 年 8 月 27 日公司召开 2020 年第一次临时股东
大会完成了董事会换届选举，第二届董事会审计委员会仍由
三名委员组成，分别为主任委员、独立董事李明高，独立董
事雷世文以及公司董事李海东。独立董事占审计委员会成员
总数的二分之一以上，主任委员为会计专业人士，符合审计
委员会人员比例和专业配置的要求。审计委员会主要职责包
括：提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制
度的制定及实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审
核公司的财务信息；审查公司的内控制度；对需提交公司董
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事会及股东大会审议的关联交易事项进行审议；根据客观标
准对关联交易是否必要、是否对公司有利做出判断；对公司
已经取得批准的关联交易的协议订立及履行情况进行审核
和监督管理等。
    二、审计委员会会议召开情况
    2020 年，公司董事会审计委员会共召开会议 9 次，其中
现场会 1 次，通讯会 8 次，第一届董事会审计委员会召开 3
次会议，第二届董事会审计委员会召开 6 次会议。具体情况
如下：
    2020 年 1 月 3 日，召开第一届董事会审计委员会第十四
次会议，审议通过了使用中星 18 号卫星赔款进行现金管理
的议案。
    2020 年 4 月 14 日，召开第一届董事会审计委员会第十
五次会议，审议通过了 2019 年年度报告、2019 年度财务决
算报告、2020 年度全面预算报告等 9 项议案。
    2020 年 4 月 28 日，召开第一届董事会审计委员会第十
六次会议，审议通过了公司 2020 年第一季度报告的议案。
    2020 年 8 月 27 日，召开第二届董事会审计委员会第一
次会议，审议通过了公司 2020 年半年度报告的议案。
    2020 年 9 月 24 日，召开第二届董事会审计委员会第二
次会议，审议通过公司新设机载运营公司项目的议案。
    2020 年 10 月 27 日，召开第二届董事会审计委员会第三
次会议，审议通过了公司 2020 年第三季度报告和 2020 年前
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三季度利润分配预案 2 项议案。
    2020 年 11 月 5 日，召开第二届董事会审计委员会第四
次会议，审议通过了控股子公司关联交易事项的议案。
    2020 年 11 月 25 日，召开第二届董事会审计委员会第五
次会议，审议通过了公司与中国空间技术研究院、中国运载
火箭技术研究院关联交易的议案。
    2020 年 12 月 28 日，召开第二届董事会审计委员会第六
次会议，审议通过了公司前次募集资金使用情况报告的议案。
    三、审计委员会 2020 年度主要工作
    2020 年，公司董事会审计委员会按照证券监管相关法律
法规和公司《董事会审计委员会工作细则》《关联交易管理规
定》等规章制度的规定，继续重点围绕监督外部审计工作、
指导内部审计工作、强化关联交易管控、规范募集资金使用、
督导内部控制规范实施、关注重点业务发展以及规范公司治
理等事项开展工作。具体情况如下：
    （一）评估监督外部审计机构及工作
    1.评估 2020 年度外部审计机构。
    2020 年 4 月，公司董事会审计委员会克服疫情带来的不
利影响，召开现场会议审议了续聘 2020 年财务报表审计及
内部控制审计机构的议案。委员对外部审计机构的工商信息、
相关资质、公司规模、独立性、投资者保护能力和项目团队
等方面进行了审核评估，合理保证了外部审计机构胜任能力。
    2.监督审计机构审定财务报告并发表意见。
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    公司董事会审计委员会审议了公司 2019 年度财务报告，
并对会计师事务所出具的审核报告进行了问询和评价，对外
部审计工作进行有效监督。
    （二）审核公司财务报告
    公司董事会审计委员会审议了公司 2020 年全面预算报
告和定期财务报告，重点关注预算作为管理手段发挥对业务
牵引和成本管控的作用。委员结合公司年度重点工作计划对
关键财务指标的制定进行了质询，进一步明确了预算目标，
落实了责任；对定期财务报告进行了有效审核，对重要财务
指标的变动进行了质询。
    （三）指导公司内部审计工作
    公司董事会审计委员会审阅了公司 2019 年度内部审计
工作总结、2020 年度内部审计工作计划；听取了内部审计开
展情况和审计问题整改情况汇报，并给予一定指导；督促公
司内部审计工作严格按照计划实施，并协调解决内部审计开
展过程中遇到的困难。
    （四）审议公司关联交易事项
    公司董事会审计委员会对公司的日常经营性关联交易
的预计、与财务公司签订的金融服务协议、与一院、五院签
订关联交易协议、亚太卫星与关联方的关联交易进行了审议。
委员对项目的必要性和可行性、投资效益情况、风险应对情
况、定价方式及公允性发表专业意见，有效保证了公司各项
关联交易合法合规。
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    （五）监督募集资金使用情况
    公司董事会审计委员会对 IPO 募集资金使用情况报告进
行了审议。委员重点关注前次募集资金的存放、使用、置换
以及信息披露，并对使用情况报告发表专业意见，有效保证
了募集资金管理和使用的合法合规。
    （六）审议内部控制自评价工作
    公司董事会审计委员会集中审议了 2019 年度内控自评
价报告，听取公司关于内部控制规范实施的情况汇报，委员
结合自身专业角度对内部控制的有效性进行判断，并对公司
内控规范实施后续工作的开展提出建设性意见，指导公司进
一步优化内部控制。
    （七）审议公司重要事项
    公司董事会审计委员会按照职责对会计政策变更、中星
18 号卫星赔款现金管理、新设机载运营公司等重要事项进行
了审议，委员对重要事项的依据及合理性审慎发表了意见，
有效支撑董事会决策。
    四、总体评价
    2020 年，公司董事会审计委员会勤勉尽责，本着对公司、
股东负责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，切实有效
地监督公司的外部审计工作，指导公司内部审计及内部控制
工作，发挥了监督关联交易和募集资金使用的作用，对公司
重大经营决策发表了专业意见，促进了公司合法合规的运营，
有效维护了全体股东的合法权益。
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中国卫通集团股份有限公司董事会审计委员会

        委员：李明高、李海东、雷世文
                 2021 年 4 月 23 日




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