公司代码：601700                                                 公司简称：风范股份


                     常熟风范电力设备股份有限公司
                        2020 年度内部控制评价报告

常熟风范电力设备股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。




3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).     内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：常熟风范电力设备股份有限公司、常熟风范置业发展有限公司、
风范绿色建筑（常熟）有限公司、江苏风华能源有限公司、风范国际（香港）工程有限公司、苏州市风
范资产管理有限公司、风范国际工程有限公司、常熟风范物资供应有限公司、CSTC 智利简化股份公司。



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                       占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                               100%
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                       100%


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    采购业务、销售业务、预算管理、合同管理、资产管理、人力资源管理、生产和质量管理、业务外
包、安全生产与环境保护。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     收入与成本核算、投资项目管理、资金管理、采购管理、合同与成本管理、应收账款管理等。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否


7.   其他说明事项

     无
(二).    内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及本公司内部控制相关规定和行业监管部门的相关政策法规，组织
开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

     □是 √否

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
财务报告          错报导致利润差异＞6%     错报导致利润差异 3%-6%   错报导致利润差异＜3%
                                           之间
说明:
无
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                     定性标准
重大缺陷          ①董事、监事和高级管理人员舞弊，给公司造成重大损失或严重负面影响。
                  ②公司更正已公布的财务报告，并对公司造成重大影响。
                  ③公司对财务报告的内部控制监督无效。
重要缺陷          ①其他员工发生较严重的集体舞弊行为。
                  ②公司更正已公布的财务报告，并对公司造成较大影响。
                  ③会计准则选择和会计政策应用方面的控制执行不到位。
一般缺陷          财务报告重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷均为一般缺陷。
说明：
无

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
安全事故          重大生产安全责任事故     较大生产安全责任事故     生产安全等级事故起数超
                                                                    过公司控制目标 30%以上
声誉或品牌形象    在全国范围内受到影响且   在全省范围内受到影响，   在本市范围内受到影响，
                  无法通过任何补救措施挽   这种影响需要通过一定时   但通过付出相应的经济代
                  回企业声誉和品牌形象。   间（超过一年）努力和付   价可以消除的有限负面影
                                           出较大代价消除。         响。

说明：
无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                     定性标准
重大缺陷           由于环保、安全等受到政府行政处罚停产整顿；企业声誉或品牌形象受到严重影响。
重要缺陷           由于环保、安全等受到政府行政较大罚款；企业声誉或品牌形象受到较大影响。
一般缺陷           轻微的安全生产事故；企业声誉或品牌受到一些负面影响，但通过付出一定经济代
                   价即可消除。


说明：
无

(三).     内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     无

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

     无

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

     √适用 □不适用

    公司根据上级监管部门关于做好上市公司实施内部控制规范工作的通知要求，在上年度内部控制
自我评价的基础上，结合公司加强内控制度建设和规范经营管理活动的要求，本年度内部控制运行情况
主要是：

    坚持每月定期召开工作例会，督查内控制度的贯彻执行情况，统筹协调生产经营和企业管理各项工
作。突出营销主线，狠抓订单、开票和资金回笼。严格生产管理，提高产量、质量和安全意识。特别是
针对新冠肺炎疫情形势，加强领导，完善防疫措施，采取多渠道多形式组织本地和外地工人返岗、积极
抓好复工达产，保证生产经营正常高效运转。

    事业部门根据疫情影响出现的新问题、新情况、新特点，做好营销策略的调整，主攻国内市场，抢
抓订单，并有计划地抓好开票和收款工作，加快成品发运，减少库存降低成本。

    工程部在抓好生产计划的制定和执行的同时，完善加强与事业部、分厂、质管部之间联络会商机制，
全面提升质量意识，紧密对接销售合同、生产计划、产品完工进度及运输物流情况，协调督促产品包装
发运进入销售状态。

    财务部门严格收入与成本的核算，确保经营成果的真实准确。切实加强资金管理。降低应收款项，
压减财务费用。落实投资项目资产管控措施，提升规范化运作水平。

    质管部加强采购原材料的检验和抽检频次，确保原材料合格入库，防止在生产过程中或产品检测时
发现材料不合格现象，特别是杜绝批次质量事故的发生。

    安全环保工作，公司加强了安全和环保法规制度的学习和宣传，修订完善了落实措施。加强巡查、
督查整改、服务指导力度，严格执行安全生产和环境保护的制度规定，定期排查隐患，及时有效地整改
和提升，切实履行好安全生产主体责任。

    人力资源部门继续改进完善绩效考核工作，修正相关考核指标。进行薪酬管理制度的改革和工资结
算方法的调整。认真组织学习和执行劳动法，加强劳动合同管理，充分体现职工合法权益的维护和保障。

    2021 年度公司将继续按照企业内部控制基本规范及配套指引的要求，根据外部经营环境的变化，
结合公司发展的实际需要，剖析内控制度在设计层面和执行层面存在的薄弱环节，围绕公司战略目标，
不断完善优化内控体系，从而促进公司稳步、健康发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用
此页无正文。




               董事长（已经董事会授权）：范建刚
               常熟风范电力设备股份有限公司
                     2021年3月31日