2017 年第三季度报告
公司代码：601717 公司简称：郑煤机
郑州煤矿机械集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人焦承尧、主管会计工作负责人张海斌及会计机构负责人（会计主管人员）周德海
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 16,871,483,130.22 11,747,899,208.39 43.61
归属于上市公司股东的净资产 10,870,329,956.53 9,674,172,643.58 12.36
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 910,267,463.97 399,653,861.54 127.76
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,348,288,626.82 2,754,336,250.34 94.18
归属于上市公司股东的净利润 319,158,772.23 128,147,400.80 149.06
归属于上市公司股东的扣除非 267,517,650.49 80,739,073.60 231.34
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.06 1.33 增加 1.73 个百
分点
基本每股收益（元/股） 0.19 0.08 137.50
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.08 137.50
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -529,787.27 -2,842,957.35
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 2,147,378.33 7,514,206.53
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 5,065,550.34 19,819,379.30
债务重组损益 785,602.98 -701,522.87
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 20,716,932.63 39,556,111.97
对外委托贷款取得的损益 344,352.53
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,111,624.13 -3,370,130.54
少数股东权益影响额（税后） 1,053,052.18 502,324.12
所得税影响额 -4,275,495.85 -9,180,641.95
合计 22,851,609.21 51,641,121.74
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 49,321
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股份 股东性质
（全称） 量 (%) 数量
量 状态
河南机械装备投资集团有
521,087,800 30.08 质押 75,416,000 国有法人
限责任公司
HKSCC NOMINEES LIMITED 220,506,390 12.73 无 境外法人
亚新科（中国）投资有限公 境内非国
93,220,338 5.38 93,220,338 无
司 有法人
中央汇金资产管理有限责
28,608,500 1.65 无 其他
任公司
中国工商银行股份有限公
司－汇添富民营活力混合 23,903,716 1.38 无 其他
型证券投资基金
YITAI GROUP (HONG KONG)
22,399,200 1.29 无 境外法人
CO LIMITED
交通银行股份有限公司－
易方达科汇灵活配置混合 22,085,180 1.27 无 其他
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－汇添富价值精选混合 21,000,000 1.21 无 其他
型证券投资基金
全国社保基金一零九组合 19,177,191 1.11 无 其他
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中国农业银行股份有限公
司－宝盈转型动力灵活配 16,799,606 0.97 无 其他
置混合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
河南机械装备投资集团有限责任公司 521,087,800 人民币普通股 521,087,800
HKSCC NOMINEES LIMITED 220,506,390 境外上市外资股 220,506,390
中央汇金资产管理有限责任公司 28,608,500 人民币普通股 28,608,500
中国工商银行股份有限公司－汇添富民营活
23,903,716 人民币普通股 23,903,716
力混合型证券投资基金
YITAI GROUP (HONG KONG) CO LIMITED 22,399,200 境外上市外资股 22,399,200
交通银行股份有限公司－易方达科汇灵活配
22,085,180 人民币普通股 22,085,180
置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富价值精
21,000,000 人民币普通股 21,000,000
选混合型证券投资基金
全国社保基金一零九组合 19,177,191 人民币普通股 19,177,191
中国农业银行股份有限公司－宝盈转型动力
16,799,606 人民币普通股 16,799,606
灵活配置混合型证券投资基金
李俊 16,000,000 人民币普通股 16,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额 年初余额 变动比例 变动说明
应收票据 2,069,969,402.10 1,038,279,566.42 99.37% 1
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预付款项 299,773,305.43 227,856,228.85 31.56% 2
应收利息 6,191,353.57 2,867,198.83 115.94% 3
其他应收款 152,268,873.61 98,385,256.49 54.77% 4
存货 1,581,934,875.62 827,794,042.28 91.10% 5
可供出售金融资产 54,988,208.04 36,669,305.10 49.96% 6
长期应收款 228,252,190.49 356,092,249.63 -35.90% 7
固定资产 2,562,455,849.08 1,358,698,189.74 88.60% 8
在建工程 119,823,031.26 32,088,100.93 273.42% 9
无形资产 1,049,244,935.07 327,416,497.93 220.46% 10
应付票据 1,110,298,868.04 367,269,230.09 202.31% 11
应付账款 1,669,901,486.11 1,139,227,324.64 46.58% 12
预收款项 644,861,665.08 253,518,954.36 154.36% 13
应付职工薪酬 203,918,012.40 69,584,478.22 193.05% 14
应交税费 70,364,409.02 50,376,116.53 39.68% 15
其他应付款 224,082,909.50 81,951,751.86 173.43% 16
专项应付款 49,910,687.28 13,162,994.79 279.17% 17
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比例 变动说明
营业收入 5,348,288,626.82 2,754,336,250.34 94.18% 18
营业成本 4,198,085,802.13 2,223,172,897.08 88.83% 19
税金及附加 45,873,641.55 18,912,219.53 142.56% 20
销售费用 256,031,143.28 110,353,653.58 132.01% 21
管理费用 459,800,052.13 261,360,585.92 75.93% 22
财务费用 64,999,565.01 -54,936,194.34 不适用 23
资产减值损失 -60,301,897.73 121,484,482.89 -149.64% 24
投资收益（损失以
45,773,701.73 30,176,530.70 51.69% 25
“－”号填列）
经营活动产生的现
910,267,463.97 399,653,861.54 127.76% 26
金流量净额
投资活动产生的现
-1,843,142,725.36 -37,855,993.72 不适用 27
金流量净额
筹资活动产生的现
458,470,508.63 24,443,723.78 1775.62% 28
金流量净额
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变动说明：
1、应收票据：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，资产状况财务数据较上期有较大的变动。
2、预付款项：主要是预付钢材款所致。
3、应收利息：主要是应收未收债券利息增加。
4、其他应收款：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，资产状况财务数据较上期有较大的变动。
5、存货：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，资产状况财务数据较上期有较大的变动。
6、可供出售金融资产：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，资产状况财务数据较上期有较大的变
动。
7、长期应收款：主要是客户回款增加所致。
8、固定资产：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，资产状况财务数据较上期有较大的变动。
9、在建工程：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，资产状况财务数据较上期有较大的变动。
10、无形资产：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，资产状况财务数据较上期有较大的变动。
11、应付票据：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，负债状况财务数据较上期有较大的变动。
12、应付账款：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，负债状况财务数据较上期有较大的变动。
13、预收款项：主要是预收产品款增加所致。
14、应付职工薪酬：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，负债状况财务数据较上期有较大的变动。
15、应交税费：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，负债状况财务数据较上期有较大的变动。
16、其他应付款：由于本期合并亚新科 6 个标的公司，负债状况财务数据较上期有较大的变动。
17、专项应付款：主要是收到“三供一业”剥离企业专项资金所致。
18、营业收入：主要是取得子公司后合并范围增加所致。
19、营业成本：主要是取得子公司后合并范围增加所致。
20、税金及附加：主要是取得子公司后合并范围增加所致。
21、销售费用：主要是取得子公司后合并范围增加所致；装卸运输费、职工薪酬、产品质量保证
金增加所致。
22、管理费用：主要是取得子公司后合并范围增加所致。
23、财务费用：主要是利息支出增加所致。
24、资产减值损失：主要是应收账款回款增加所致。
25、投资收益（损失以“－”号填列）：主要是子公司收益及银行理财产品收益增加所致。
26、经营活动产生的现金流量净额：主要是销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
27、投资活动产生的现金流量净额：主要是购买银行理财产品及取得子公司支付现金增加所致。
28、筹资活动产生的现金流量净额：主要是吸收投资和取得借款增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
重大资产重组进展情况：
2017年4月22日，公司发布《重大事项停牌公告》（公告编号：临2017-014），2017年4月29
日发布《重大资产重组停牌公告》（公告编号：临2017-016）。
本次重大资产重组项目已于2017年5月2日签署《股份购买协议》 Share Purchase Agreement，
以下简称“《股份购买协议》”）及其他与本次交易相关协议、法律文件，并于2017年9月19日签
署《第一修正案》（Amendment No. 1）。由受让方以支付现金方式收购出售方所持有的Robert Bosch
Starter Motors Generators Holding GmbH（以下简称“SG Holding”）100%股权（以下简称“本
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次交易”）。本次交易的交易价格初步确定为5.45亿欧元，最终的交易价格将根据《股份购买协
议》的相关约定进行调整。
SG Holding及其下属子公司系为承接Robert Bosch GmbH下属从事与汽车起动机、发电机、能
量回收系统等研发、生产、配送、销售相关业务而设立。
2017年9月22日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于<郑州煤矿机械
集团股份有限公司重大资产购买预案>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于
2017年9月23日在上海证券交易所（简称“上交所”）网站披露了《郑州煤矿机械集团股份有限公
司重大资产购买预案》（简称“预案”）及相关公告。
2017年9月29日，公司收到上交所《关于对郑州煤矿机械集团股份有限公司重大资产购买预案
的信息披露问询函》（上证公函[2017]2227号，简称“《问询函》”）。根据要求公司积极组织
各中介机构及相关人员对《问询函》中提出的问题进行了逐项回复，并对预案内容进行了补充和
修订，于2017年10月12日在上交所网站披露了修订完善后的预案及其摘要和《关于对上海证券交
易所问询函回复的公告》等相关公告，同时公司A股股票自2017年10月12日起复牌。
公司正在组织财务顾问、律师、会计师等中介机构继续开展财务顾问、法律、审计等各项工
作，相关工作正在积极推进中。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 郑州煤矿机械集团股份有限公司
法定代表人 焦承尧
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:郑州煤矿机械集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,961,503,275.96 2,935,952,062.23
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 71,019,524.42
应收票据 2,069,969,402.10 1,038,279,566.42
应收账款 2,725,447,608.40 2,206,772,637.01
预付款项 299,773,305.43 227,856,228.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 6,191,353.57 2,867,198.83
应收股利
其他应收款 152,268,873.61 98,385,256.49
买入返售金融资产
存货 1,581,934,875.62 827,794,042.28
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 456,625,314.22 464,631,314.22
其他流动资产 1,442,144,741.33 1,088,620,974.38
流动资产合计 11,695,858,750.24 8,962,178,805.13
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 54,988,208.04 36,669,305.10
持有至到期投资
长期应收款 228,252,190.49 356,092,249.63
长期股权投资 501,197,446.63 431,415,837.62
投资性房地产 44,406,562.24 45,598,331.89
固定资产 2,562,455,849.08 1,358,698,189.74
在建工程 119,823,031.26 32,088,100.93
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,049,244,935.07 327,416,497.93
开发支出
商誉 344,988,709.86
长期待摊费用 19,377,474.77
递延所得税资产 231,139,972.54 197,741,890.42
其他非流动资产 19,750,000.00
非流动资产合计 5,175,624,379.98 2,785,720,403.26
资产总计 16,871,483,130.22 11,747,899,208.39
流动负债：
短期借款 238,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,110,298,868.04 367,269,230.09
应付账款 1,669,901,486.11 1,139,227,324.64
预收款项 644,861,665.08 253,518,954.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 203,918,012.40 69,584,478.22
应交税费 70,364,409.02 50,376,116.53
应付利息 99,722.91
应付股利
其他应付款 224,082,909.50 81,951,751.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 15,416,374.70
流动负债合计 4,176,943,447.76 1,961,927,855.70
非流动负债：
长期借款 818,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 49,910,687.28 13,162,994.79
预计负债 80,841,992.03
递延收益 12,567,048.69 14,278,333.35
递延所得税负债 138,485,827.34
其他非流动负债
非流动负债合计 1,099,805,555.34 27,441,328.14
负债合计 5,276,749,003.10 1,989,369,183.84
所有者权益
股本 1,732,471,370.00 1,621,122,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,303,384,086.71 3,513,316,933.99
减：库存股
其他综合收益 95,352,153.61 100,712,950.54
专项储备
盈余公积 552,539,496.24 552,539,496.24
一般风险准备
未分配利润 4,186,582,849.97 3,886,481,262.81
归属于母公司所有者权益合计 10,870,329,956.53 9,674,172,643.58
少数股东权益 724,404,170.59 84,357,380.97
所有者权益合计 11,594,734,127.12 9,758,530,024.55
负债和所有者权益总计 16,871,483,130.22 11,747,899,208.39
法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：张海斌 会计机构负责人：周德海
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:郑州煤矿机械集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,525,077,910.35 2,827,197,674.21
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 71,019,524.42
应收票据 1,508,936,477.92 984,756,164.36
应收账款 1,664,024,607.51 1,946,749,505.28
预付款项 235,290,173.53 205,301,658.12
应收利息 6,035,085.00 2,867,198.83
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应收股利
其他应收款 203,051,911.19 246,035,244.26
存货 892,393,342.33 691,604,603.87
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 446,625,314.22 464,631,314.22
其他流动资产 1,507,981,123.25 1,085,000,000.00
流动资产合计 8,989,415,945.30 8,525,162,887.57
非流动资产：
可供出售金融资产 835,000.00 835,000.00
持有至到期投资 0.00
长期应收款 301,258,090.49 432,399,249.63
长期股权投资 3,038,508,272.15 565,506,192.43
投资性房地产 44,406,562.24 45,598,331.89
固定资产 1,141,156,730.55 1,043,876,799.94
在建工程 31,169,608.16 23,843,677.30
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 225,191,300.71 229,722,301.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 179,483,106.07 188,143,216.03
其他非流动资产
非流动资产合计 4,962,008,670.37 2,529,924,769.02
资产总计 13,951,424,615.67 11,055,087,656.59
流动负债：
短期借款 80,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,073,560,126.51 366,438,421.42
应付账款 922,827,774.24 865,778,799.19
预收款项 506,161,981.06 211,762,752.95
应付职工薪酬 61,567,419.82 64,822,764.51
应交税费 8,033,981.19 41,242,516.93
应付利息
应付股利
其他应付款 70,910,641.35 77,586,195.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
12 / 20
2017 年第三季度报告
其他流动负债
流动负债合计 2,723,061,924.17 1,627,631,450.22
非流动负债：
长期借款 818,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 49,910,687.28 13,162,994.79
预计负债
递延收益 11,664,166.69 13,328,333.35
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 879,574,853.97 26,491,328.14
负债合计 3,602,636,778.14 1,654,122,778.36
所有者权益：
股本 1,732,471,370.00 1,621,122,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,304,295,625.63 3,514,228,472.91
减：库存股
其他综合收益 68,687,503.19 90,806,412.91
专项储备
盈余公积 552,539,496.24 552,539,496.24
未分配利润 3,690,793,842.47 3,622,268,496.17
所有者权益合计 10,348,787,837.53 9,400,964,878.23
负债和所有者权益总计 13,951,424,615.67 11,055,087,656.59
法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：张海斌 会计机构负责人：周德海
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：郑州煤矿机械集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 （1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 2,086,996,321.13 986,317,890.90 5,348,288,626.82 2,754,336,250.34
其中：营业收入 2,086,996,321.13 986,317,890.90 5,348,288,626.82 2,754,336,250.34
利息收入
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2017 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 1,898,245,904.77 892,424,684.75 4,964,488,306.37 2,680,347,644.66
其中：营业成本 1,641,972,466.08 808,062,432.38 4,198,085,802.13 2,223,172,897.08
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 15,053,095.81 4,951,640.78 45,873,641.55 18,912,219.53
销售费用 96,928,470.59 36,498,677.75 256,031,143.28 110,353,653.58
管理费用 177,309,828.82 86,967,973.17 459,800,052.13 261,360,585.92
财务费用 31,880,042.56 -8,965,537.63 64,999,565.01 -54,936,194.34
资产减值损失 -64,897,999.09 -35,090,501.70 -60,301,897.73 121,484,482.89
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填 25,548,689.25
列）
投资收益（损失
24,034,310.87 5,525,753.81 45,773,701.73 30,176,530.70
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收 12,778,701.33 -360,572.47 12,275,328.25 871,273.05
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
其他收益 1,937,966.33 7,514,206.53
三、营业利润（亏损以
214,722,693.56 99,418,959.96 437,088,228.71 129,713,825.63
“－”号填列）
加：营业外收入 2,563,115.00 5,183,259.37 6,605,746.60 10,569,445.15
其中：非流动资
844,006.00 2,829,824.24 2,689,632.17 4,041,915.79
产处置利得
减：营业外支出 3,865,158.89 2,378,115.37 13,176,004.83 4,817,142.54
其中：非流动资
-761,716.31 239,466.50 3,397,079.94 887,473.86
产处置损失
四、利润总额（亏损总
213,420,649.67 102,224,103.96 430,517,970.48 135,466,128.24
额以“－”号填列）
减：所得税费用 35,864,815.05 16,039,931.33 77,032,957.18 20,710,344.33
五、净利润（净亏损以 177,555,834.62 86,184,172.63 353,485,013.30 114,755,783.91
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2017 年第三季度报告
“－”号填列）
归属于母公司所有者
156,128,715.72 85,929,666.11 319,158,772.23 128,147,400.80
的净利润
少数股东损益 21,427,118.90 254,506.52 34,326,241.07 -13,391,616.89
六、其他综合收益的税
50,460,194.72 3,328,880.12 5,057,050.85 3,461,390.76
后净额
归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净 50,460,194.72 3,328,880.12 5,057,050.85 3,461,390.76
额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综合 -71,019,524.42
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净资 -71,019,524.42
产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合收 50,460,194.72 3,328,880.12 76,076,575.27 3,461,390.76
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分类
29,036,453.79 52,777,348.46
进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融
22,196,533.72 23,819,216.96
资产公允价值变动损益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
-772,792.79 3,328,880.12 -519,990.15 3,461,390.76
折算差额
6.其他
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 228,016,029.34 89,513,052.75 358,542,064.15 118,217,174.67
归属于母公司所有者
206,588,910.44 89,258,546.23 324,215,823.08 131,608,791.56
的综合收益总额
归属于少数股东的综
21,427,118.90 254,506.52 34,326,241.07 -13,391,616.89
合收益总额
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2017 年第三季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.10 0.05 0.19 0.08
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.10 0.05 0.19 0.08
(元/股)
法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：张海斌 会计机构负责人：周德海
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：郑州煤矿机械集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 891,944,511.71 597,411,043.06 2,495,759,013.77 1,786,557,281.40
减：营业成本 756,007,426.60 474,501,970.63 2,102,123,578.94 1,436,343,475.95
税金及附加 4,955,960.40 3,523,104.48 20,606,222.67 14,647,108.18
销售费用 34,834,026.09 26,878,118.31 96,900,068.77 81,976,945.42
管理费用 75,566,966.61 58,314,755.31 203,356,126.53 178,877,300.96
财务费用 28,184,133.50 -9,004,417.45 61,000,914.43 -54,885,860.84
资产减值损失 -58,322,444.35 -16,942,341.92 -49,880,093.82 106,116,385.33
加：公允价值变动收益
0.00 25,548,689.25
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
21,741,399.62 342,027,391.39 42,831,313.10 374,808,566.52
“－”号填列）
其中：对联营企业
15,019,059.16 337,771,868.90 14,210,561.23 347,134,112.66
和合营企业的投资收益
其他收益 1,017,600.00 4,681,766.66
二、营业利润（亏损以“－”
73,477,442.48 402,167,245.09 109,165,276.01 423,839,182.17
号填列）
加：营业外收入 709,410.50 1,659,834.64 3,342,952.77 4,274,133.78
其中：非流动资产
238,521.11 1,526,513.59 1,663,333.86 1,623,397.16
处置利得
减：营业外支出 1,948,380.92 2,125,207.68 6,908,262.65 3,762,333.00
其中：非流动资产
41,862.25 238,798.00 1,292,042.33 875,010.11
处置损失
三、利润总额（亏损总额
72,238,472.06 401,701,872.05 105,599,966.13 424,350,982.95
以“－”号填列）
减：所得税费用 9,563,674.55 9,777,500.81 18,017,434.76 9,980,806.52
四、净利润（净亏损以“－”
62,674,797.51 391,924,371.24 87,582,531.37 414,370,176.43
号填列）
五、其他综合收益的税后 29,036,453.79 -18,242,175.96
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2017 年第三季度报告
净额
（一）以后不能重分类
0.00 -71,019,524.42
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变 0.00 -71,019,524.42
动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进
29,036,453.79 52,777,348.46
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
29,036,453.79 52,777,348.46
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 91,711,251.30 391,924,371.24 69,340,355.41 414,370,176.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：张海斌 会计机构负责人：周德海
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：郑州煤矿机械集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
项目
额（1-9月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,745,349,116.29 2,476,184,062.35
17 / 20
2017 年第三季度报告
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,606,910.89
收到其他与经营活动有关的现金 212,923,663.78 114,804,019.28
经营活动现金流入小计 4,962,879,690.96 2,590,988,081.63
购买商品、接受劳务支付的现金 2,889,881,196.48 1,587,572,938.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 541,112,773.73 308,292,353.24
支付的各项税费 333,153,838.09 172,456,870.26
支付其他与经营活动有关的现金 288,464,418.69 123,012,058.02
经营活动现金流出小计 4,052,612,226.99 2,191,334,220.09
经营活动产生的现金流量净额 910,267,463.97 399,653,861.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,444,230,550.00 1,196,240,582.76
取得投资收益收到的现金 37,692,917.21 24,607,523.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 1,085,390.17 201,679.04
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 520,282.91 757,678.79
投资活动现金流入小计 2,483,529,140.29 1,221,807,464.45
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 114,970,261.78 3,903,458.17
的现金
投资支付的现金 2,760,000,000.00 1,250,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,448,151,598.92
支付其他与投资活动有关的现金 3,550,004.95 5,760,000
投资活动现金流出小计 4,326,671,865.65 1,259,663,458.17
投资活动产生的现金流量净额 -1,843,142,725.36 -37,855,993.72
三、筹资活动产生的现金流量：
18 / 20
2017 年第三季度报告
吸收投资收到的现金 155,653,818.72
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 953,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 27,074,820.25 40,374,521.23
筹资活动现金流入小计 1,135,728,638.97 40,374,521.23
偿还债务支付的现金 59,081,200.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 45,794,981.23 6,118,176.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 572,381,949.11 9,812,621.45
筹资活动现金流出小计 677,258,130.34 15,930,797.45
筹资活动产生的现金流量净额 458,470,508.63 24,443,723.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -28,010,723.13 10,541,523.71
五、现金及现金等价物净增加额 -502,415,475.89 396,783,115.31
加：期初现金及现金等价物余额 2,671,293,573.69 2,011,221,267.69
六、期末现金及现金等价物余额 2,168,878,097.80 2,408,004,383.00
法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：张海斌 会计机构负责人：周德海
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：郑州煤矿机械集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
项目
额（1-9月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,128,033,217.15 1,870,291,660.28
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 155,640,911.60 102,267,325.68
经营活动现金流入小计 2,283,674,128.75 1,972,558,985.96
购买商品、接受劳务支付的现金 1,107,092,830.49 1,155,442,956.11
支付给职工以及为职工支付的现金 213,217,259.49 204,457,240.22
支付的各项税费 99,704,218.00 119,346,509.19
支付其他与经营活动有关的现金 133,084,009.52 103,999,131.19
经营活动现金流出小计 1,553,098,317.50 1,583,245,836.71
经营活动产生的现金流量净额 730,575,811.25 389,313,149.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,475,000,000.00 1,196,240,582.76
取得投资收益收到的现金 36,270,199.24 24,607,523.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 834,661.17 150,409.04
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
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2017 年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金 320,978.79
投资活动现金流入小计 2,512,104,860.41 1,221,319,494.45
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 13,477,571.36 2,820,291.17
的现金
投资支付的现金 2,820,000,000.00 1,250,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,689,115,325.77
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,522,592,897.13 1,252,820,291.17
投资活动产生的现金流量净额 -2,010,488,036.72 -31,500,796.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 155,653,818.72
取得借款收到的现金 900,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 36,053,786.95
筹资活动现金流入小计 1,055,653,818.72 36,053,786.95
偿还债务支付的现金 2,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 39,236,958.40 6,118,176.00
支付其他与筹资活动有关的现金 544,665,211.95
筹资活动现金流出小计 585,902,170.35 6,118,176.00
筹资活动产生的现金流量净额 469,751,648.37 29,935,610.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -25,620,392.62 14,442,797.79
五、现金及现金等价物净增加额 -835,780,969.72 402,190,761.27
加：期初现金及现金等价物余额 2,580,897,100.87 1,932,544,217.28
六、期末现金及现金等价物余额 1,745,116,131.15 2,334,734,978.55
法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：张海斌 会计机构负责人：周德海
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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