证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：2021-052
郑州煤矿机械集团股份有限公司
2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东
大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 4 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤
矿机械集团股份有限公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席 2020 年年度股东大会的股东及其持有股份情况
1、出席会议的股东和代理人人数 169
其中：A 股股东人数 165
境外上市外资股股东人数（H 股） 4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 767,697,383
其中：A 股股东持有股份总数 683,071,908
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 84,625,475
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 44.31
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 39.43
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 4.88
2、出席 2021 年第一次 A 股类别股东大会的股东及其持有股份情况
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数 165
2、出席会议的 A 股股东所持有表决权的股份总数（股） 683,071,908
3、出席会议的 A 股股东所持有表决权股份数占公司 A 股有
45.87
表决权股份总数的比例（%）
3、出席 2021 年第一次 H 股类别股东大会的股东及其持有股份情况
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数 4
2、出席会议的 H 股股东所持有表决权的股份总数（股） 81,320,475
3、出席会议的 H 股股东所持有表决权股份数占公司 H 股有
33.43
表决权股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会、2021 年第一
次 H 股类别股东大会（以下合称“本次股东大会”）由公司董事会召集，由董事
长焦承尧先生主持，采用现场投票与网络投票（网络投票仅针对 A 股股东）相结
合的表决方式。本次股东大会的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公
司法》等法律法规和《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 11 人；
2、公司在任监事 7 人，出席 7 人；
3、公司董事会秘书张海斌出席会议，公司总经理贾浩、副总经理付奇、财务总
监黄花、副总经理李卫平列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2020 年年度股东大会议案审议情况：
1、 议案名称：《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,255,708 88.6099 679,200 0.0885 2,137,000 0.2784
H股 82,935,377 10.8031 1,690,098 0.2202
普通股合计： 763,191,085 99.4130 679,200 0.0885 3,827,098 0.4985
2、 议案名称：《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,357,508 88.6231 577,400 0.0752 2,137,000 0.2784
H股 82,935,377 10.8031 1,690,098 0.2202
普通股合计： 763,292,885 99.4263 577,400 0.0752 3,827,098 0.4985
3、 议案名称：《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,357,508 88.6231 577,400 0.0752 2,137,000 0.2784
H股 82,935,377 10.8031 1,690,098 0.2202
普通股合计： 763,292,885 99.4263 577,400 0.0752 3,827,098 0.4985
4、 议案名称：《关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,357,508 88.6231 577,400 0.0752 2,137,000 0.2784
H股 82,935,377 10.8031 1,690,098 0.2202
普通股合计： 763,292,885 99.4263 577,400 0.0752 3,827,098 0.4985
5、 议案名称：《关于 2020 年度利润分配方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,501,108 88.6418 867,800 0.1130 1,703,000 0.2218
H股 84,625,475 11.0233
普通股合计： 765,126,583 99.6651 867,800 0.1130 1,703,000 0.2218
6、 议案名称：《关于聘任 2021 年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,602,908 88.6551 766,000 0.0998 1,703,000 0.2218
H股 83,718,275 10.9051 907,200 0.1182
普通股合计： 764,321,183 99.5602 1,673,200 0.2180 1,703,000 0.2218
7、 议案名称：《关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,282,008 88.6133 2,527,400 0.3292 262,500 0.0342
H股 84,625,475 11.0233
普通股合计： 764,907,483 99.6366 2,527,400 0.3292 262,500 0.0342
8、 议案名称：《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 643,394,598 83.8084 39,215,810 5.1082 461,500 0.0601
H股 67,698,249 8.8184 16,927,226 2.2049
普通股合计： 711,092,847 92.6267 56,143,036 7.3132 461,500 0.0601
9、 议案名称：《关于开展套期保值业务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 680,382,408 88.6264 2,547,700 0.3319 141,800 0.0185
H股 84,625,475 11.0233
普通股合计： 765,007,883 99.6497 2,547,700 0.3319 141,800 0.0185
10、 议案名称：《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 635,931,519 83.9205 37,218,385 4.9115 3,100 0.0004
H股 64,466,893 8.5074 20,158,582 2.6602
普通股合计： 700,398,412 92.4279 57,376,967 7.5717 3,100 0.0004
鉴于该项议案涉及股权激励事项，因此在表决时作为激励对象的关联股东均履行了回避表决
义务，回避表决的关联股东持有的股份数为 9,918,904 股。
11、 议案名称：《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 635,931,919 83.9206 37,217,985 4.9115 3,100 0.0004
H股 65,374,093 8.6271 19,251,382 2.5405
普通股合计： 701,306,012 92.5476 56,469,367 7.4520 3,100 0.0004
鉴于该项议案涉及股权激励事项，因此在表决时作为激励对象的关联股东均履行了回避表决
义务，回避表决的关联股东持有的股份数为 9,918,904 股。
12、 议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相
关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 票数 比例（%）
（%）
A股 635,931,919 83.9206 37,220,985 4.9119 100 0.00001
H股 65,374,093 8.6271 19,251,382 2.5405
普通股合计： 701,306,012 92.5476 56,472,367 7.4524 100 0.00001
鉴于该项议案涉及股权激励事项，因此在表决时作为激励对象的关联股东均履行了回避表决
义务，回避表决的关联股东持有的股份数为 9,918,904 股。
2021 年第一次 A 股类别股东大会议案审议情况：
1、议案名称：《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 635,931,519 94.4706 37,218,385 5.5290 3,100 0.0005
鉴于该项议案涉及股权激励事项，因此在表决时作为激励对象的关联股东均履行了回避表决
义务，回避表决的关联股东持有的股份数为 9,918,904 股。
2、议案名称：《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 635,931,919 94.4706 37,217,985 5.5289 3,100 0.0005
鉴于该项议案涉及股权激励事项，因此在表决时作为激励对象的关联股东均履行了回避表决
义务，回避表决的关联股东持有的股份数为 9,918,904 股。
3、议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关
事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 票数 比例（%）
（%）
A股 635,931,919 94.4706 37,220,985 5.5293 100 0.00001
鉴于该项议案涉及股权激励事项，因此在表决时作为激励对象的关联股东均履行了回避表决
义务，回避表决的关联股东持有的股份数为 9,918,904 股。
2021 年第一次 H 股类别股东大会议案审议情况：
1、议案名称：《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
H股 61,161,893 75.2109 20,158,582 24.7891 0 0
2、议案名称：《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
H股 61,565,093 75.7068 19,755,382 24.2932 0 0
3、议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关
事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 61,565,093 75.7068 19,755,382 24.2932 0 0
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
《关于 2020 年度利润
5 166,062,582 98.4755 867,800 0.5146 1,703,000 1.0099
分配方案的议案》
《关于聘任 2021 年度
6 外部审计机构、内部控 165,257,182 97.9979 1,673,200 0.9922 1,703,000 1.0099
制审计机构的议案》
《 关 于 融 资租 赁 业 务
7 中 为 客 户 提供 回 购 保 165,843,482 98.3456 2,527,400 1.4988 262,500 0.1557
证的议案》
《 关 于 为 控股 子 公 司
提 供 担 保 及控 股 子 公
8 112,028,846 66.4334 56,143,036 33.2930 461,500 0.2737
司 之 间 互 相提 供 担 保
的议案》
《 关 于 开 展套 期 保 值
9 165,943,882 98.4051 2,547,700 1.5108 141,800 0.0841
业务的议案》
《关于<郑州煤矿机械
集团股份有限公司
10 2021 年限制性股票激 108,658,215 65.4417 57,376,967 34.5565 3,100 0.0019
励计划（草案）>及其
摘要的议案》
《关于<郑州煤矿机械
集团股份有限公司
11 2021 年限制性股票激 109,565,815 65.9883 56,469,367 34.0098 3,100 0.0019
励 计 划 实 施考 核 管 理
办法>的议案》
《 关 于 提 请公 司 股 东
大 会 授 权 董事 会 办 理
12 109,565,815 65.9883 56,472,367 34.0117 100 0.0001
限 制 性 股 票激 励 计 划
相关事宜的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
公司 2020 年年度股东大会第 1-9 项议案为普通决议事项，已获得出席会议
的有表决权股东所持股份总数的二分之一以上通过，第 10-12 项议案为特别决议
事项，已获得出席会议的有表决权股东所持股份总数的三分之二以上通过。2021
年第一次 A 股类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会审议的 3 项议案
均为特别决议事项，已分别获得出席会议的有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
公司 2020 年年度股东大会第 5-12 项议案已对中小投资者单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：方夏骏律师、蔡冰琳律师
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序
符合相关法律以及公司章程的规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上海证券交易所要求的其他文件。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
2021 年 6 月 4 日