郑州煤矿机械集团股份有限公司
            董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《郑州煤矿机械集团股份
有限公司章程》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则》
等规定，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。
现对审计委员会 2021 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司于 2021 年 3 月 31 日召开的 2021 年第一次临时股东大会选举产生了第
五届董事会，同日公司第五届董事会第一次会议选举产生第五届董事会审计委员
会，由独立非执行董事季丰、郭文氢，非执行董事崔凯三名委员组成。其中主任
委员由具有专业会计资格的季丰先生担任。
    二、审计委员会 2021 年度会议召开情况
    报告期内，审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》
等有关规定，积极履行职责，共召开了四次会议，具体内容如下：
召开日                                                                其他履行职责情
                      会议内容                   重要意见和建议
  期                                                                        况
          会议审议了《关于公司 2020 年度经
          审计的境内外财务报告的议案》、《关
          于公司 2020 年年度报告及摘要的议
          案》、《关于公司 2020 年度内部控制                          听取并讨论了会
          评价报告的议案》、关于公司 2020 年                          计师事务所有关
2021 年   度内部控制审计报告的议案》、《关于   审议通过前述议案，同   2020 年 年 报 审
3 月 25   公司董事会审计委员会 2020 年度履     意将前述议案提交 公    计、财务报告相
  日      职情况报告的议案》、关于聘任 2021    司董事会审议。         关的内部控制的
          年度外部审计机构、内部控制审计机                            有效性的汇报及
          构的议案》、《关于公司 2020 年度日                          公司相关介绍
          常关联交易情况及 2021 年度预计日
          常关联交易情况的议案》、《关于计提
          商誉减值准备的议案》
2021 年   会议审议了《关于<郑州煤矿机械集      审议通过公司 2021 年
4 月 26   团股份有限公司 2021 年第一季度报     第一季度报告，同意将
  日      告>的议案》                          议案提交公司董事 会
                                              审议。
                                              审议通过公司 2021 年   听取了会计师事
2021 年
           会议审议了《关于公司 2021 年半年   半年度报告，同意将议   务所关于公司
8 月 25
           度报告的议案》                     案提交公司董事会 审    2021 年中期审阅
  日
                                              议。                   情况的汇报
                                              审议通过公司 2021 年
2021 年
           会议审议了《关于公司 2021 年第三   第三季度报告，同意将
10 月 25
           季度报告的议案》                   议案提交公司董事 会
   日
                                              审议。
     三、董事会审计委员会年度履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作情况
     报告期内，公司根据《公司法》和《公司章程》之规定，续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度境内 A 股财务审计机构、内部控制审计
机构，续聘罗兵咸永道会计师事务所为公司 2021 年度境外 H 股财务审计机构。
     审计委员会认为聘任上述会计事务所能够满足公司对于审计工作的要求，同
意公司聘任上述会计师事务所，并提交董事会审核。
     （二）监督指导年度审计工作
     报告期内，审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《审
计委员会实施细则》，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，负责公司内、外部
审计的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司年度报告的审计工作。
     报告期内，审计委员会与公司年审会计师就审计范围、审计计划、审计方法、
审计结果、审计中发现的问题等事项进行了充分的讨论与沟通。在会计师出具初
步审计意见后，审阅了公司年度财务会计报表，并提交董事会审核。
     （三）评估内部控制的有效性
     审计委员会在关注年度财务会计报表审计的同时，也听取了会计师有关公司
财务报告相关的内部控制的有效性的汇报。报告期末，公司对内部控制的有效性
进行了自我评价，形成了《2021 年度内部控制评价报告》，审计委员会审阅了该
报告，认为该报告反映了公司 2021 年度的内部控制情况，不存在重大缺陷和重
要缺陷，同意将该报告提交公司董事会审议。
     （四）审阅公司的财务报告并对其发表意见
     报告期内，审计委员会认真审阅了公司季报、半年度、年度财务报告，认为
公司财务报告真实、完整和准确，并同意将相关定期报告提交董事会审核。
    （五）审阅公司关联交易情况
    审计委员会严格按照监管机构的法律法规、规范性文件及公司相关制度的要
求，对公司日常经营过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易价格是否
公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。报告期内，
公司日常关联交易遵循公平、公正、公开的市场化原则，交易定价公允合理，并
依据相关监管法规要求履行审议及披露程序，不存在违规情形。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会依据相关法律、法规和公司《审计委员会实施细则》
的要求，履行了审计委员会的职责，发挥了审查监督作用。2022 年审计委员会将
按照法律法规要求进一步完善各项职能，充分发挥审计委员会作用,维护公司全
体股东的合法利益。
    特此报告。


                         郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计委员会
                                                 2022 年 3 月 28 日