郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.


证券代码：601717                 证券简称：郑煤机   公告编号：临 2022-059


                      郑州煤矿机械集团股份有限公司
                  第五届监事会第十六次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     一、监事会会议召开情况
     郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十六次
会议于 2022 年 12 月 21 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议应出
席监事 7 名，实际出席监事 7 名，其中监事刘强、崔宗林现场出席会议，监事程
翔东、王跃、张永龙、张命林、鲍雪良以通讯方式出席会议并表决。会议由公司
监事会主席刘强先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民
共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
     二、监事会会议审议情况
     1、审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》
     监事会认为本次公司对 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行
调整，系因实施 2021 年度利润分配方案所致，调整方法及调整程序符合《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《郑州煤矿机械集团股
份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《期权激励计
划》”中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不存在损害公司及全体股东利
益的情形，监事会同意公司将 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格由
5.5851 元/股调整为 5.1501 元/股。
     表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
     具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司 2019 年股
票期权激励计划调整行权价格、激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公
告》（公告编号：临 2022-060）。
     2、审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期
权数量并注销部分期权的议案》
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Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.

     监事会认为本次调整符合有关法律法规及《期权激励计划》相关规定，不存
在损害公司及公司股东利益的情况。本次调整后第二个行权期可行权的激励对象
均符合《管理办法》等法律法规及本次激励计划所规定的激励对象条件，作为本
次激励计划的激励对象合法、有效。同意对本次激励计划的激励对象名单和期权
数量进行调整并注销部分期权，本次注销期权数量合计为 662,500 股。
     表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
     具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司 2019 年股
票期权激励计划调整行权价格、激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公
告》（公告编号：临 2022-060）。
     3、审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件
成就的议案》
     公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的股票期权等待期已于
2022 年 12 月 18 日届满，本次激励计划第二个行权期的业绩考核指标及激励对
象的个人绩效考核结果符合《期权激励计划》规定的第二个行权期行权条件，除
公司已按照规定程序审议注销部分激励对象持有的股票期权外，公司及本次期权
激励计划现有激励对象均不存在《期权激励计划》及相关法律法规规定的不能行
权的情形，调整后的 292 名激励对象符合本次行权条件，其作为本次可行权的激
励对象主体资格合法、有效。
     同意本次符合条件的 292 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为
4,491,300 份。上述事项符合《管理办法》、《期权激励计划》、《郑州煤矿机械集
团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等规定，
不存在损害公司及股东利益的情形。
     表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
     具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司 2019 年股
票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2022-061）。
     特此公告。


                                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会
                                                          2022 年 12 月 21 日