年度
光大证券股份有限公司
企业社会责任报告
Corporate Social Responsibility Report
中国上海市静安区新闸路号 邮编：
Xinzha Road，Jing'an District，Shanghai，China Zip Code：
www.ebscn.com
目 录 | CONTENTS
第一章 第二章 第三章 第四章
报 告 编 制 说明 关于我们 | 03 稳健治理 | 06 智慧光证 | 17 企业担当 | 22 附录
公司概况 | 04 党建引领 | 07 协同战略，推动经济高质量发展 | 18 健全长效机制，走活扶贫“一盘棋” | 23 ESG指标索引 | 32
业务布局 | 04 “四梁八柱”文化建设 | 07 科技赋能，提供品质服务 | 18 共克时艰，抗疫行动显温暖 | 25 意见反馈表 | 34
社会认可 | 05 公司治理 | 09 携手员工，共创未来 | 27
社会责任管理 | 11 绿色运营，克俭低碳助力可持续发展 | 30
合规风控 | 15
01 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 报告编制说明 | 02
报告编制说明
本报告是光大证券股份有限公司（简称“光大证券” 公司”或“我们”）的第十一份年度企
业社会责任报告（简称“本报告”）。本报告真实、客观地介绍了光大证券、各分公司、各营
业部及各子公司 年履行企业社会责任方面的活动开展情况，重点披露公司社会、环
境及管治三大范畴的相关信息。本报告中所有涉及资金的币种均为人民币。
报告范围 报告原则
时间范围： ◆ 重要性：本报告基于利益相关方研究，资料分析等工作，识别出影响本公司可持续发展
本报告为年度报告，报告期为年月日至 年月日，部分信息超出报告期。 的重要社会责任议题并回应，详见本报告P。
量化原则：本报告已经披露本公司社会责任量化关键绩效，详见本报告P、P、P、
组织范围：
◆
P、P。
如无特别说明，本报告覆盖光大证券总部、各分公司、各营业部及各子公司。部分信息涉
一致性原则：本报告对不同报告期所使用的指标尽量保持一致，如果关键绩效指标发生
及中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）。
◆
变化，对发生变化的指标进行解释说明。
◆ 平衡原则：本报告内容反映客观事实，同时披露正面及负面性指标。
编写依据
国务院国有资产监督管理委员会《关于中央企业履行社会责任的指导意见》
报告获取方式
◆
上海证券交易所（简称“上交所”） 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布
报告电子版可在光大证券（http://www.ebscn.com）、上海证券交易所（http://ww-
◆
<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》上市公司内部控制指引》
w.sse.com.cn）、香港联合交易所（https://www.hkex.com）、巨潮资讯网（www.cnin-
香港联合交易所有限公司（简称“联交所”） 香港联合交易所有限公司证券上市规则》
fo.com.cn）下载。
◆
附录二十七之《环境、社会及管治报告指引》
◆ 全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准
获取及回应本报告
确认及批准 我们十分重视利益相关方的意见，并欢迎读者通过以下联络方式与我们联系。您的意
见将协助我们进一步完善本报告以及提升光大证券整体的社会责任表现。
本报告经董事会确认后，于 年月日获董事会审批通过。
联系邮箱：ebs@ebscn.com
联系地址：上海市静安区新闸路 号
报告语言
联系电话：）
本报告提供简体中文版、繁体中文版和英文版供读者参阅。 传真：）
03 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 关于我们 | 04
报告期内，公司实现 公司概况
中文名称 光大证券股份有限公司
总资产 营业收入
外文名称
2,287亿元 159 亿元
Everbright Securities Company Limited
主要业务及经营模式 财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、
投资交易业务集群、资产管理业务集群、股权投资业务集群
实现归属于上市公司股东的净利润
A股证券代码
23 亿元
601788
H股证券代码 06178
01
业务布局
业务遍及中国内地、香港特别行政区、澳门特别行政区等国家和地区，海外业务受到香
港证券及期货事务监察委员会和全球各地法律机构的监管，并严格执行母公司光大集
团制定的内部管理办法与要求。
黑龙江
吉林
关于我们
辽宁
新疆 沈阳分公司
北京分公司
内蒙古 天津
甘肃
山西 河北
山东分公司
光大证券股份有限公司成立于年，总部位于上海，是中国证监会（简称“证监会”）批准
宁夏
陕西
山东
青海 西安分公司
的首批三家创新试点证券公司之一，也是世界强企业中国光大集团股份公司（简称
江苏
河南
南京分公司
“光大集团”）的核心金融服务平台。公司在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市，是 西藏 湖北 公司总部与上海分公司
安徽
武汉分公司 浙江分公司
重庆
一家A+H股上市券商。
成都分公司 浙江
四川 重庆分公司
南昌
湖南 福建 福建分公司
目前拥有一级全资及控股子公司7家、分公司共计14家，营业部共计254家
贵州
广东分公司 台湾
东莞分公司
◆
云南
广东 深圳分公司
年度总营收达158.67亿元，被证监会评为AA级证券公司
广西
香港
◆
光大证券国际
◆
业务遍布在全国30个省、自治区、直辖市的126个城市 海南
05 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 稳健治理 | 06
财富管理业务集群
零售业务、融资融券、股票质押业务、
期货经纪业务及海外财富管理及经纪业务
企业融资业务集群
股权融资业务、债务融资业务、
海外投行业务和融资租赁业务
机构客户业务集群
机构交易业务、主经纪商业务、资产托管及
02
外包业务、投资研究业务和海外机构销售业务
投资交易业务集群
权益自营投资业务和固定收益自营投资业务
资产管理业务集群
资产管理业务、基金管理业务和海外资产管理业务
股权投资业务集群
私募基金投融资业务、另类投资业务和海外结构融资业务
社会认可
所获表彰或荣誉称号 授予单位
发行抗疫特别国债承销贡献 中华人民共和国财政部
稳健治理
年度地方政府债券优秀承销商 上海证券交易所
优秀利率债承销机构 深圳证券交易所
港股通投教先进单位 香港联合交易所有限公司
年度地方债非银类承销商杰出贡献机构奖 中央国债登记结算有限责任公司 年是光大证券新战略全面实施的第一年，公司秉承“红色基因，绿色发展”的责任理念，在
全国金融先锋号 中国金融工会 “四梁八柱”文化体系的基础上，坚定不移地推进“市场化、专业化、集约化”改革，在回归业务本
全国金融系统文化建设先进单位 中国金融思想政治工作研究会 源，谋求更高质量发展的同时继续依据管理新规，深入夯实合规管理根基，持续完善合规管理各
“中华慈善奖”上海市提名奖 上海市民政局 项机制，致力于打造“价值领先、特色鲜明”的一流投行，为股东、客户、员工和社会创造价值。
证券公司社会责任奖 中国证券报
中国证券业协会年“全面深化资本市场改革，推动证券业高质量创新发展” 中国证券业协会
◆
员工参与合规文化学习达70,000人次
重点课题研究优秀课题
中国优秀扶贫期货公司君鼎奖 证券时报
◆
微信公众号“光证普法”发布245期原创内容
全国金融系统劳模和工匠人才创新工作室 中国金融工会全国委员会 ◆
防范非法证券宣传月信息覆盖160万余人
07 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 稳健治理 | 08
党建引领
“四梁八柱”文化建设
企业文化基本准则
深入贯彻党中央“六稳” 六保”工 文化价值观是实现高质量发展的基石。公司立足于证券公司特点，结合监管部门
作要求，引导各级党组织更主动地 及集团要求，将文化理念有机融入了战略目标、经营管理、合规风控、员工规范，以 年，公司确立了文化基本准则“焕能、铸华、守真”，体现了光大文化的红色基因和人本理念，并正式对外公布
想问题、作决策、办事情。开展“把 “一个光大”为核心、 光大新文化”为基础、 四梁八柱”文化体系为框架，凝炼“焕 新品牌标识，引导员工为国焕能、为业铸华、为党守真，将个人成长、个人奋斗统一于家国情怀和集体梦想。
党建设得更加坚强有力”专题学习 能、铸华、守真”基本准则，构建光证特色“四梁八柱”文化价值观体系，切实把文化
教育，领导班子结合落实党建“六 优势转化为竞争优势及发展优势，将其转化为日常的管理措施和员工的行动自 在讲规矩中保持活力，以主动的进取精 对专业充满挚爱与不停歇的追求，勤奋
个一”要求，通过讲授微党课、班子 觉，形成光证人共同践行的“行为契约”《追光者之约》。 神，激发永争第一的创造力，坚定走向 能 钻研，持续精进，铸造杰出的专业才
焕
坚持周学习制度、组织中层及以上 一流，扫除不思进取的萎靡之风 华，不安于现状、墨守成规
年，公司全力推进企业文化诊断项目，进一步推动文化与经营管理深度融合，
干部参加在线学习讨论班等项举
将文化潜能转化为治理能力。公司荣获中国金融思想政治工作研究会颁发的
措，发挥“关键少数”表率作用，激
铸华
-年“全国金融系统文化建设先进单位”、年“全国金融系统思想政
发广大党员先锋模范作用。
治工作和文化建设优秀调研成果奖”、中国证券业协会颁发的“年优秀重点研 保持真纯、质朴、简单，涵养高尚的
同时，统筹推进疫情防控和复工复 究课题”等荣誉。 职业操守，严防底线失守、道德失范
产，实施“服务民生在行动”项目，
真
守
打 造“光 大 的 证 券”。通 过 党 建 引
领、文化赋能，优化集约化管理和 光大证券文化体系
协 同 发 展 机 制，做 实 六 大 业 务 集
群，公司营业收入、净利润大幅增
企业愿景
长，开创了客户收益与经营效益双 建设一流投资银行 行 为 契 约 《追 光 者 之 约》
赢的新局面。
家园文化 / 阳光文化 / 崇商文化 / 担当文化 企业文化主旨 ◆ 带着攀登高山的渴望，共同打造一流投行 ◆ 每天进步一点点,哪怕只有%
◆ 所有的挑战都是机遇，所有的成就来自于担当 ◆ 创造性的思维让我们充满朝气和活力
中国光大，光大中国 企业精神
◆ 始终创业，勇于面对开放的竞技场 ◆ 专业精进和匠人之心是走向卓越的前提
◆ 协作是每个职业经理人必备的素质 ◆ 务实高效，避免简单的事情复杂化
有 有 有 有 有 有 有 有 全力以赴为客户创造最大价值和最佳体验 对自己负责、对公司负责、对社会负责，保持高尚的职业操守
情 质 特 创 底 口 活 责
◆ ◆
怀 量 色 新 线 碑 力 任 核心价值观
光明正大，守正创新 企业理念
中国光大，让生活美好（Everbright,forever) 企业使命
09 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 稳健治理 | 10
公司治理
三会一层 关注投资者沟通与股东回报
严格遵守境内外上市公司法律、法规要求。建立由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公 公司重视与投资者的沟通并持续关注股东的回报，坚信与投资者的良好沟通是增强股东信心的有效手段。报告
司治理架构，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构独立运作、相互制衡的机制。持续优化 期内，通过股东大会、投资者热线、邮件、上证E互动等方式，回复投资者各类问题余次，此外与H股基石股东
《公司章程》，重视多元化和包容性议题。根据香港联交所要求，董事会制定董事会多元化政策，选择 举行沟通会议场，向股东全面介绍公司战略、发展改革、经营业绩等情况，坚定股东信心。同时，公司关注股东
董事人选时将从包括但不限于性別、年龄、文化和教育背景、种族、行业经验、技术及专业技能及/或 回报，遵守《公司法》等相关法律法规和行政规章的规定，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，切实保障股东
资格、知识、服务期限长短等元素考虑。报告期内，在监事会、高级管理层均有女性成员任职。 合法权益。
年，通过多项举措丰富管理层与投资者的沟通方式，保障在疫情期间与投资者进行高质高量的沟通。
光大证券组织架构图
完善探讨机
制
股东大会
治理监督委员会
监事会
风险与财务监督委员会
薪酬、提名与资格审查委员会
董事会
战略与发展委员会 ◆ 组织“顶层思享汇”系列交流活
审计与稽核委员会 ◆ 通过“现场+在线”的方式举行
风险管理委员会 动,围绕发展定位、竞争力评价、
项目评审委员会 年度业绩说明会与年
信息技术委员会 市值提升等话题展开讨论;
资产负债委员会
经营管理层
度中期业绩说明会，与券商分析
风险与合规管理委员会
与境内外核心分析师深度交流
运用新手段
师、机构投资者、媒体记者百余
◆
人力与机构工作委员会
金融产品委员会
人进行公司业绩交流。 余次;在探讨业务合作的同时
开展业绩路演次。
◆
通过公司策略会宣传新战略，
面沟通
全资及控股子公司 分公司家
积极参加监管机构组织的各类投
财富管理事业部 公司办公室（党委办公室）
增强传播影响力和投资者覆盖面;
◆
营销服务总部 董事会办公室（监事会办公室）
数字金融总部 纪检工作部（纪委办公室）
资者交流活动，有效消除市场的各
参加境内外知名券商策略会
资者直
金融产品总部 巡查工作办公室 类疑虑。
◆
光 光 光 光 光 光 光 分支机构管理总部 党群工作部/党委宣传部/工会
大 大 大 大 大 大 大 余次，与重点地区的重点机
资 富 发 证 期 证 保 信用业务管理总部 办公室/公司团委/企业文化部
小投
本 尊 展 券 货 券 德 营
业
投资银行总部 人力资源总部（党委组织部） 构投资者进行一对一会议。
投 投 投 资 有 金 信 并购融资部 财务与司库部
与中
资 资 资 产 限 融 基 部
债务融资总部 对外联络部
有 有 有 管 公 控 金
限 限 限 理 司 股 管 家 战略客户部 内部审计部
公 公 公 有 有 理 投资银行质量控制总部 风险管理与内控部
司 司 司 限 限 有 机构业务总部 法律合规部
公 公 限
司 司 公 金融机构部 信息技术总部
司 资产托管部 金融科技开发部
研究所 运营管理总部
权益投资交易部 企划与经营管理部/协同发展部
固定收益外汇商品部
股权投资事业部
资产经营部 加强资
金融创新业务总部 源整合
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社会责任治理架构
制定并遵守内部《信息披露事务管理制度》 内幕信息知情人登记 按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录二十七之《环
制度》等规章制度，真实、准确、完整、及时、公平地披露各项信息， 境、社会及管治报告指引》的要求，建立起环境、社会及管治（ESG）
切实保护中小股东权益，保证其充分的知情权。年，共在上交 治理架构。
所网站披露个临时公告，个定期报告及其他非公告上网文件，
所有披露内容准确，披露流程规范。
董事会
合规信披
评估及厘定公司有关 ESG 的风险
依法纳税
◆
◆
确保设立合适及有效的 ESG监控系统
◆
审批 ESG 相关政策及企业社会责任报告
ESG工作管理小组
依法纳税是企业履行社会责任、回馈社会的基本要求。公司积极秉
承为社会奉献价值的理念，努力创造良好的社会效益，力求与社会 ◆
执行 ESG 风险管理及内部监控
共同发展和进步，始终如实申报税额，及时缴纳各项税款。 ◆
指导ESG工作执行小组
◆
审批 ESG 相关政策及企业社会责任报告，
确认绩效指标数据的准确性
ESG工作执行小组
◆
收集ESG 相关数据并负责报告编制工作
◆
定期向公司管理层汇报，以助其评估及厘定
本公司就 ESG 风险管理及内部监控
系统是否合适及有效
社 会 责 任 管理
公司致力于打造“光大的证券”，在支持经济发展、抗击疫情、精准扶贫、员工发展及绿
色运营方面不断优化管理，积极与各利益相关方沟通。认真做好企业公民，赢得社会尊
重，实现经济、社会及环境的可持续发展。
13 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 稳健治理 | 14
利益相关方沟通
高度重视利益相关方沟通，建立与股
东、客户、员工、政府及监管机构、社
区的常态化沟通机制。通过沟通，深
入了解各方诉求、意见和建议，将其 政府及监管机构 股东/投资者 客户 员工 社区
关注点融入运营和决策过程中，实现
社会责任与公司日常运营相结合，驱
动公司的可持续发展。
我们识别出对光大证券具有决策权
或影响力、与我们关系密切的五类主
要利益相关方及他们所关注的议题。
关注议题 关注议题 关注议题 关注议题 关注议题
◆ 合规管理 ◆ 公司治理 ◆ 金融科技创新 ◆ 晋升发展 ◆ 精准扶贫
◆ 风险管理 ◆ 业务发展 ◆ 权益保护 ◆ 权益和福利 ◆ 抗击疫情
◆ 企业文化建设 ◆ 反腐败 ◆ 服务质量 ◆ 教育培训 ◆ 社区贡献
沟通与反馈 沟通与反馈 沟通与反馈 沟通与反馈 沟通与反馈
◆ 定期信息披露 ◆ 举行年度股东大会，若有特殊情况 ◆ 优化金阳光APP及E柜通 ◆ 进行员工绩效考核 ◆ 开展“证券 +”扶贫项目
◆ 强化风险管控机制，深化风控管理 举行临时股东大会 ◆ 举行投资者教育活动 ◆ 工会开展活动 ◆ 捐赠物资，助力企业复工复产
◆ 建设“四梁八柱”文化体系， ◆ 举行投资者见面会、业绩说明会 ◆ 开展客户满意度问卷调查 ◆ 组织员工培训 ◆ 举办志愿者活动
开展企业文化诊断项目 ◆ 开展廉洁从业培训
实质性分析 合规管理
业务发展
风险管理
投资者教育
对 服务质量 反腐倡廉
为更好回应利益相关方的诉求与期望，公司定期开展重要性议题的识别工作。报告期 利 产品创新
益 权益保护
内，经过专家分析和评估，结合公司发展战略及运营重点，确定年度重要社会议题并将 相
员工发展 客户满意度
抗击疫情 客户隐私保护
其作为年度社会责任报告编制重要依据之一。从对利益相关方的重要性和对公司的社 关 员工培训
方 员工关爱 金融扶贫
会责任的重要性两个方面，分析议题的重要性排序，并在本报告中针对重要性议题进行 的
重
重点回应。 要
环境影响
性
供应链管理
社区贡献
对光大证券社会责任发展的重要性
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合规风控
筑牢风险防线 落实反洗钱、反腐败
优化风险管理组织架构
优化风险管理组织架构 年，公司将严抓风险防控基本要求嵌入公司业务流 通过完善制度、提升风险防范能
程、风险管理、内控之中，在优化风险管理组织架构、推进 力、加强对子公司及分公司的垂直
风险处置化解、强化信用风险管控机制、深化风险内控管 管理、以及深化反洗钱宣导及培训
推进风险处置化解 理、强化子公司垂直管理等方面取得积极成效。报告期 四个方面积极履行反洗钱义务。在
内，信用、市场、流动性等风险指标均控制在董事会风险 《中国人民银行上海分行关于
容忍度内。 年度上海市证券公司反洗钱分类
强化信用风险管控机制 评级情况的通报》中获得BB级别
评级结果，其中固有风险和管控效
率的多项指标有明显改善。
深化风险内控管理
疫情期间，录制课件向员工开展“阳光学院”线上廉洁从业培训
强化子公司垂直管控 与宣导并开展考试。收集了多个廉洁案例，制作成廉洁从业系
列短片。
夯实合规内控 ◆
举办专题培训
围绕《民法典》 宪法》、新《证券法》展开专项培训，通过观
看视频、直播授课、开展考试等方式提升员工法律意识。
年共进行合规宣导
31次 ◆
开展打非宣传月
以“理性投资，远离非法证券陷阱”为主题开展防范非法
证券宣传月活动，发布信息百万余条，覆盖人数逾万。
员工参与合规文化学习达
70,000人次
围绕“股市黑嘴” 非法荐股” 场外配资”等专项整治重点
及政策界限进行宣传。
同时公司着重打击非法证券行为， ◆
落实知识产权保护工作
落实知识产权保护工作。 制作并发布《关于组织开展公司子公司及其下设机构人 开创微信公众号“光证普法”和喜马拉雅专栏。每日制作并推送
事管理及商标字号使用专项整治的通知》等相关文件。 原创普法宣传材料。经过近一年的打造，该普法系列公众号累
计发布期，点击量累计逾万次。
打造正版软件及图片数据库，降低因侵权引发的声誉风险。
17 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 智慧光证 | 18
协 同 战 略，推 动 经 济 高 质 量 发 展
推动实体经济发展
年，光大集团的E-SBU协同发展战略进一步做优做实。公司牵头光大集团投行
E-SBU 建设，着力打造“三大一新”产业大投行服务体系，积极参与环保、健康、旅游
E-SBU战略单元。报告期内，公司为全国个省市自治区企业客户提供固定收益类
产品承销服务，实现融资规模,.亿元，切实输血实体经济。承做个IPO项目，
其中个项目支持新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新材料产业
03
等战略新兴产业，发行规模共.亿元。
年，为多家长三角企业客户提供短融、中票、公司债、资产支持证券和资产支持
票据品种承销服务，融资规模合计.亿元。同时，在京津冀、粤港澳大湾区积极
开展业务，助力金融供给侧结构改革。年，共中标个省、市、自治区的地方债
项目，中标额接近亿元。
江苏
智慧光证
上海
安徽
年，在国内循环为主体、国内国际双循环相互促进的发展格局下，光大证券作为创新引
浙江
领者，不断提升硬实力，认真研究实体经济企业需求，为实体经济切实输血。同时，持续借助
金融科技的力量为客户提供更优质、更具有价值的服务，保护好投资者特别是中小投资者
的合法权益。
◆
为企业提供固定收益类融资服务，实现融资规模3,663.95亿元
◆
个IPO项目支持战略新兴产业，发行规模共63.23亿元
◆
为长三角地区多家企业客户提供融资服务，融资规模合计504.68亿元
19 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 智慧光证 | 20
助力绿色金融 数字化创新赋能发展
承销绿色资产支持票据
报告期内，公司大力发展绿色金融，推进绿色发展，积极满足企 公司将科技作为核心竞争力，选择契合自身实际的新兴技术融合创新路径，提升运维效率和金融服务水平，实现
年月，作为联席主承销商支持中再资源环境股
业的个性化绿色融资需求。 科技引领业务。通过推动技术与业务的深度融合，完善云计算平台、大数据平台、AI基础技术能力平台建设，更好地
份有限公司年度第一期绿色资产支持票据，总
完善客户服务体系建设，保障消费者权益，同时更好地服务实体经济发展。
发行规模亿元，入池基础资产项目每年可处理消耗
旧家电量为,万次，减少废旧家电对生态环境的
污染，同时实现废物资源化利用。
打造线上名品
推出智能盯盘、投顾小店、光证资讯、游戏化运营、智
银行熊猫中票项目 能工具等产品，以及多项业务办理功能，优化“智投
魔方”智能理财服务，充分发挥无接触服务优势，为客
公司充分发挥在国内债券承销市场上的优势，协助 户提供数据化、智能化、个性化证券金融服务。
光大绿色环保熊猫中票项目顺利获得银行间交易商
协会注册通知书，批文额度亿元。首期熊猫中票于
年月发行成功，是光大集团环保板块的首个银
行熊猫中票项目。
建设AI平台
智能外呼自研升级后，平均回访完成率达到或接近人
工回访的完成水平，有效减少外呼岗的工作量。视频
质检服务实现人脸检测，可支持视频和图像人脸检
科 技 赋能，提供品质服务 测。目前已成功应用于智能双录和单向视频开户场
景，准确率可达%以上，平均耗时压缩至毫秒。
深化线上服务，提升客户体验
坚持以“以客户为中心”的服务理念不动摇。年，手机客户 构建数据中台
端金阳光APP与全流程柜面业务平台“E柜通”不断优化升级以
不断优化数据基础环境、提升数据服务能力、深化数
持续提升用户体验，构建覆盖客户“投前、投中、投后”的服务体
据赋能成效。数据中台的统一服务窗口数据服务
系。截至年月，金阳光APP、E柜通”多次版本升级，实现
平台，提供个性数据查询服务。根据人行反洗钱、中登
多个业务流程新增或优化，提升用户体验。
实名制等监管要求，制定检核规则，实现客户账户资
同时，进一步将线上服务融合进普惠金融服务。与云缴费科技 料全面评分，精准定位账户数据质量问题。助力E账通
有限公司合作，将水电煤等便民缴费服务引入金阳光APP中，提 系统完成存量客户关键资料信息填补，协助合规部门
供惠民生活服务；同时将中青旅的旅游出行服务引入金阳光 完成客户柜台间资料信息一致性检核。
APP惠民生活服务中，便利客户生活服务。
借助人工智能服务，吸引更多客户使用， 借助大数据技术，充分赋能精准营销服务，
年“智投魔方”签约服务客户突破 年“智投魔方”发送资讯提醒共计发送
7.2 万 829 万条
21 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 企业担当 | 22
夯实投教体系
提升客户网络安全意识是消费者权益保障工作的重要内容，也是投资者教育的前提基础。
年，公司举办“疫情不忘初心，安全一路同行”网络安全宣传周活动及金融信息安全宣传
活动，通过多场景模拟吸引投资者参与，增强网络安全意识。
年建成省级线下投教基地，线上投教基地正在全面建设中。作为沪上首批家券商之一，
参加上交所举办的“推动投资者教育纳入国民教育体系工程”，与上交所及对口院校上海财
经大学签署了三方合作备忘录。公司“特聘讲师团”的四名讲师先后走进上海财经大学，从不
同角度讲授了涵盖资本市场、证券研究、投资银行、财富管理等多领域实务知识。
04
企业担当
年是脱贫攻坚战胜利的一年，也是我们共克时艰，抗击新冠疫情的一年。公司作为身怀红色
基因的国有控股证券公司，以身作则，履行国有企业的使命职责，用金融力量温暖社会，持续创
造价值。同时，光大证券积极践行“以人为本”的发展理念，尊重每一位员工的个性与贡献，努力
将员工的智慧和忠诚转化为生产力，实现企业和员工的共同发展。
◆
结对帮扶的5个国家级贫困县全部实现脱贫摘帽
◆
推进9个防控疫情债券项目，实际承销额达28.54亿元
◆
设立新型冠状病毒感染肺炎防控工作专项资金1,000万元
23 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 企业担当 | 24
健 全 长效机制，走活扶贫“一 盘棋”
深入贯彻习近平总书记在决战决胜脱贫攻坚座谈会上的重要讲话精神，认真落实“一司一县”、 一县一企”帮扶倡 - 年 帮 扶 成 果
议，发挥公司自身优势和金融属性，积极有序推进各类对口帮扶工作，截至年月日，公司结对帮扶的湖南
新田县、宁夏西吉县和江西万安县、兴国县、寻乌县个国家级贫困县全部实现脱贫摘帽。
光大证券累计投入
基础设施 ,250 余万元
公司召开年脱贫攻坚专题推进会
光大证券 帮助贫困地区企业融资金额近
教育扶贫 资本 扶贫工作小组
监督
30 亿元
证券
实业 智本扶贫 连续三年帮助帮扶地区师生购买重大疾病保险
光大证券
扶贫办公室
统一协调
40 万人
总保额近
公益慈善 产业
公司党委书记、董事长闫峻赴结对帮扶的新田县进行
扶贫调研
330 亿元
分、子公司 业务部门 中后台部门
消费扶贫 保险 帮扶建档立卡群众
对口联络 专业服务 后台支持
期货
4.9 万人
通过多年深耕贫困地区，摸索出“一二三四五”扶贫工作法，以金融扶贫为基础，重点聚焦“证券+产业”、 证券+消
费”、证券+资本”、证券+健康”、证券+教育”、证券+党建”等方面，不断发扬完善“证券+”精准扶贫创新模式。 年以来，光大证券累计投入余万元用于扶贫及各类公益项
公司党委副书记、监事长、扶贫工作领导小组副组长 目；帮助贫困地区企业融资金额近亿元；连续三年帮助帮扶地区近
刘济平赴江西兴国县调研精准扶贫工作
万师生购买重大疾病保险，总保额近亿元；帮扶建档立卡群众
.万人，实现脱贫超万人。因在扶贫公益等方面充分体现央企担当，
公司年以来获得上海市民政局颁发的第十一届“中华慈善奖”
上海市提名奖、中国金融工会授予的“年度全国金融先锋号”等
多项荣誉。
三个对接 在公司结对帮扶的贫困县脱贫“摘帽”之后，公司下一步将继续以习
两方要求 四个意识
业务扶贫对接 近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻中央“四个不摘”政
光大集团要求 大局意识
一 个平 台 党建扶贫对接 五个强化 策，建立健全防止返贫长效机制，深入研究接续推进全面脱贫与乡村
中国证监会要求 联动意识 公司总裁刘秋明出席年静安区东西部扶贫协作和
公益扶贫对接 振兴有效衔接，坚持“用真心、付真情、出真力”，帮助贫困县巩固脱贫
光大阳光 共享意识 责任强化 对口支援工作推进会
公益基金 市场意识 落实强化 成果，走好乡村振兴之路。
保障强化
督导强化
“一 二三四五”扶贫工作法 宣传强化
25 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 企业担当 | 26
共 克 时 艰，抗疫行动显温暖
年月，公司党委成立应对疫情工作领导小组，紧急启动应急预案，通过强化疫情防控组织保障，全力守稳
员工、客户和生产三大安全防线。设立新型冠状病毒感染肺炎防控工作专项资金,万元，明确防控专用资金 员工安全
使用管理要求使资金合规合理有效使用。年月至月，先后向湖北疫情地区捐款，共计超过万元，与湖
北地区同胞共克时艰。 第一时间购买防疫物资，确保员工
安全。向兄弟企业中青旅耀悦（北
京）旅游有限公司采购防疫物资，
为,名员工采购合计价值.
万元的物资。
光大证券疫情
工作领导小组
客户安全
引导客户选择电子渠道；推进大数
组长：公司党委书记、董事长 据精准营销平台运营赋能；金阳光
APP增加“疫情专区”，提供项免
费疫情服务，如小时在线义诊、
患者行程查询等服务。
综合协调 支持保障
生产安全
生产安全 分支机构协调
推进个防控债券项目，总发行额
合 计 . 亿 元，实 际 承 销 额 达
员工关爱 .亿元，资金用于防控战略物
资生产、防疫物资购买、补充疫情
防控流动资金等。优先支持湖北地
区企业投行业务申报审批。
社会关爱
开 展“光荣绽放，大爱无疆” 光证员工心系武汉 子 公 司 光 大 期 货“保 险 + 期 货”支 持 疫 区 灾 后 重 建
无 偿 献血活动
自疫情发生以来，抗击疫情临床用血量大。公司 疫情期间，开展“中国力量”公益广告宣传，组织拍摄《武汉加油》宣传视频， 公司全资子公司光大期货积极参与“保险+期货”个试点项目，项目总保费超,万元，覆盖农户近万户，惠及建档立卡贫困户近万
组织开展无偿献血活动，共有名志愿者参与， 该视频转发量达.万人次。推出员工原创书画诗词“书情画意” 诗诵战 户。疫情爆发后，光大期货为湖北省某大型生猪养殖企业提供帮助，该项目承保数量为猪饲料,吨，涉及生猪万余头。项目最终赔
完成个无偿献血指标，献血,毫升。 疫”等系列，汇集全国各地员工的祝福和心意，为湖北地区同胞加油助威。 付万元，有效缓解了猪饲料成本上涨给该企业带来的压力，切实助力疫区灾后重建。
27 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 企业担当 | 28
携手员工，共创未来
提供优质发展平台
截至 年 月 日，公司在职员工总数为,人，
雇佣政策 人才发展
员工各类型分类情况如图所示
公司严格遵守相关法律法规，并坚持公平平等的 , , , 延续“聚天下英才而用之”的传统，积极营造举贤荐能的
就业观念，杜绝任何基于种族、性别、宗教、年龄、 女性员工 文化氛围。报告期内，人才招聘符合《光大证券股份有限
, , ,
社会出身及其他因素的歧视。制定一系列招聘管 男性员工 公司员工招聘管理办法》，满足公司持续发展对各类人才
理、薪酬福利等内部政策，切实保障员工的合法 的需求。通过打造“招贤馆”，致力于完善人才梯队建设，
权益。报告期内，实施雇员身份验证核实程序，增 提升人力资源配置效率。首次大范围开放所有部门的班
, , ,
加入职流程背景调查环节。禁止雇佣童工、强迫 子管理岗位，最大限度打破竞聘岗位限制，面向公司内部
劳动、限制员工自由等一切非法用工行为。报告 “后”有为青年公开选拔，启用一大批有能力和有干劲
期内，概无聘用童工或强制劳工事件。 的青年干部，为公司创新发展输入新鲜血液。
员工培训
年光大证券员工 结 构 开展员工培训是深入贯彻公司文化价值观的重要途径，
公司以锻造坚强有力的一流投行队伍为目标，不断完善
9.76% 和优化分层分类的教育培训体系，加强干部培训，组织新
26.81% 19.00% 21.81% 员工、业务主题、创新训练营等各类培训，优化学习平台
建设，全面提升广大干部员工专业素养。
20.92%
截至年月末，公司员工培训情况如下
组织培训共计1,115 场，覆盖率 100%
覆盖员工人次达 458,871次
培训总学时 523,860 学时，较年提升4%
员工完成受训平均时数达57.32小时，
较年提升2.3%
.
.
54.19% 47.51%
.
硕士研究生及以上学历 2,477人 -岁 2,015 人
大学本科学历 5,007人 -岁 4,390人
其他学历 1,756 人 -岁 1,933人
岁及以上 902 人 培训总学时（小时） 培训人数（人）
年度按学历划分员工概况 年度按年龄划分员工概况 光大证券持续加大员工培训投入
29 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 企业担当 | 30
构造健康和谐环境 绿 色 运 营，克 俭 低 碳 助 力 可 持 续 发 展
健 康与安全
公司重视员工的身体、心理健康与安全，严格遵守相关法律法规，为员工提供健康福利保险，致力打造健康安 反对浪费
全的工作环境。发布《致全体员工的倡议书》，排摸汇总员工健康状况，在企业微信端推出“心理防疫”专栏，为
全员投保重疾、意外、住院、门急诊等医疗保险和疫情防控专项险，开设在线防疫知识讲座。 加大员工餐厅精细化管理，开展“珍惜粮食，反对浪费”的行动，上线“智慧
餐饮”系统，从源头上避免餐饮浪费，切实履行社会责任。活动开展后，餐
余垃圾较之前下降%。
采购 配餐 用餐
切实履行“八项 在公司内部平台 提前公布“每日
服 务 承 诺 ”，压 推出“智慧餐饮” 菜 单 ”，方 便 用
实责任，根据定 功能，上线“预定 餐人员根据喜
餐情况预测就 晚餐”功能，根据 好按需选取，米
餐人数，实施动 用餐人数合理配 饭设置半份饭
关爱活动 态分配，做到按 比份量，减少在 和全份饭，减少
需采购，从源头 配餐过程中造成 在用餐中造成
减少浪费。 的浪费。 的食物浪费。
公司鼓励员工积极参与各类员工活动。报告期
光证青年公寓
内，公司继续举办体育节、文化节，组织开展丰富
通过“政府让一点、企业补贴一点、员工
多彩的文体活动，增强团队凝聚力，推动企业文
出一点”的方式，启动青年公寓项目，解
化建设。在新冠肺炎疫情爆发期间，为部分返沪
决扎根上海的后顾之忧。公寓入住率不
员工开启绿色通道，提供短期临时性过渡住房，
断提高，截至报告期末，累计入住人
切实解决员工实际困难。
次，减轻在沪青年员工步入工作阶段初 责任采购
期的经济压力。
在采购过程中，考量供应商的环境及社会责任，如供应商产品是否绿色环
保等，促进供应商提高其环境及社会责任的表现。在采购流程中取消冗余
纸质审批，减少采购节点，提升采购效率。
节能减排
光证青年公寓
积极响应上海市政府垃圾分类工作的号召，在总部大楼各个楼层均设置
分类垃圾箱，实现四类垃圾分类的全覆盖。同时，优化车辆管理制度，增强
车辆使用效率，一定程度上实现节能减排。
31 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 附录 | 32
附录
环境绩效表
E S G指 标 索 引
８ ９ ２０ 范畴A 环境
资源使用
总量 密度 总量 密度 总量 密度
指标描述 索引位置
电 千瓦时 .千瓦时/人 千瓦时 .千瓦时/人 千瓦时 .千瓦时/人
A. 排放物种类及相关排放数据 绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
水 吨 .吨/人 吨 .吨/人 吨 .吨/人
A. 直接（范围）及间接能源（范围）温室气体总排放量（以吨计算）及
绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
汽油 升 .升/人 升 .升/人 升 .升/人 （如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）
柴油 升 .升/人 .升 .升/人 升 .升/人 A. 所产生有害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度
A 绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
（如以每产量单位、每项设施计算）
排放物
纸张 吨 .吨/人 吨 .吨/人 吨 .吨/人
A. 所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度
绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
（如以每产量单位、每项设施计算）
废弃物
A. 描述所订立的排放量目标及为达到这些目标所采取的步骤 绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
办公垃圾 吨 .吨/人 吨 .吨/人 吨 .吨/人 A. 描述处理有害及无害废弃物的方法，及描述所订立的减废目标及为
绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
达到这些目标所采取的步骤
废弃墨盒 支 .支/人 支 .支/人 支 .支/人
指标描述 索引位置
碳粉 - - - - kg .kg/人
A. 按类型划分的直接及/或间接能源（如电、气或油）总耗量（以千个千瓦时计算） 绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
废弃硒鼓 个 .个/人 个 .个/人 个 .个/人
及密度（如以每产量单位、每项设施计算）
废弃荧光灯管 支 .支/人 支 .支/人 支 .支/人
A. 总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算） 绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
A
报废电脑及,元
台 .台/人 台 .台/人 台 .台/人 资源使用 A. 描述能源使用效益所订立的目标以及为达到这些目标所采取的步骤 绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
以上报废固定资产
A. 描述求取适用水源上可有任何问题，以及用水效益，并描述所订立的目标以及 本公司业务运营未涉及较为显著的水资源使用，
为达到这些目标所采取的步骤 并且该项议题利益相关方那个并未表达过分关注，
因此未对此项指标进行披露
能源消耗及温室气体排放
A. 制成品所用包装材料的总量（以吨计算)及（如适用）每生产单位占量 由于业务性质，不适用
直接能源总耗量 千瓦时 .千瓦时/人 千瓦时 .千瓦时/人 千瓦时 .千瓦时/人
指标描述 索引位置
间接能源总耗量 千瓦时 .千瓦时/人 千瓦时 .千瓦时/人 千瓦时 .千瓦时/人 A环境及
天然资源
A. 描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的行动 由于业务性质，不适用
温室气体排放范畴一 吨 .吨/人 吨 .吨/人 吨 .吨/人
温室气体排放范畴二 吨 .吨/人 吨 .吨/人 吨 .吨/人 指标描述 索引位置
A
识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜的政策 本公司计划未来进行披露
温室气体排放总量 吨 .吨/人 .吨 .吨/人 吨 .吨/人 气候变化
A. 描述已经或可能对发行人产生影响到重大气候相关事宜，以及应对的行动 本公司计划未来进行披露
注：碳粉数据自年起收集记录，故不包含年与年数据。
33 | 光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告 附录 | 34
范畴B 社会 意见反馈表
指标描述 索引位置 感谢您阅读《光大证券股份有限公司年度企业社会责任报告》，为提升公司的ESG管理，我们期望您
B 一般披露
提供优质发展平台
通过填写反馈表，向我们提出宝贵的意见及建议，并选择以下任意方式将评价反馈给我们。
雇佣 B.按性别、雇佣类型（如全职或兼职）、年龄组别及地区划分的雇员总数。
B.按年龄性别、组别及地区划分的雇员流失比率 本公司计划未来进行披露 联系邮箱：ebs@ebscn.com
联系地址：上海市静安区新闸路 号
指标描述 索引位置
联系电话：）
B B.过去三年（包括汇报年度）每年因工亡故的人数及比率 报告期内未发生因工死亡案件
健康与安全
B.因工伤损失工作日数 本公司计划未来进行披露
B.描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法 构建健康和谐环境
. 您属于以下哪类利益相关方：
指标描述 索引位置
□政府 □监管机构 □股东 □客户 □员工 □合作伙伴 □其他
B
B.按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层）划分的受训雇员百分比 提供优质发展平台
发展与培训
B.按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数 提供优质发展平台
. 您对本报告的总体评价：
指标描述 索引位置
B □不好 □一般 □较好 □很好
B.描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工 提供优质发展平台
劳工准则
B.描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤 提供优质发展平台
指标描述 索引位置 . 您对光大证券在经济方面履行社会责任的评价：
B. 按地区划分的供货商数目 本公司计划未来进行披露 □不好 □一般 □较好 □很好
B. 描述有关聘用供货商的惯例，向其执行有关惯例的供货商数目、
绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
B 以及相关执行及监察方法
供应链管理 . 您对光大证券在环境方面履行社会责任的评价：
B. 描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例，
本公司计划未来进行披露
以及相关执行及监察方法 □不好 □一般 □较好 □很好
B. 描述在拣选供应商时促使多用环保产品及服务的惯例，
绿色运营，克俭低碳助力可持续发展
以及相关执行及监察方法
. 您对光大证券在社会方面履行社会责任的评价：
指标描述 索引位置
□不好 □一般 □较好 □很好
B. 已售或已运送产品总数中因安全健康理由而须回收的百分比 由于业务性质，不适用
B B. 接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法 夯实投教体系
产品责任
B. 描述与维护及保障知识产权有关的惯例 夯实内控合规 . 您认为本报告披露的信息是否完整：
B. 描述质量检定过程及产品回收程序 由于业务性质，不适用 □否 □一般 □是
B. 描述消费者资料保障及私隐政策，以及相关执行及监察方法 深化线上服务，提升客户体验
指标描述 索引位置
. 您认为本报告的内容和版式是否清晰易懂：
B. 于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果 本公司计划未来进行披露
B □否 □一般 □是
反贪污
B. 描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法 落实反洗钱与反腐败
B. 描述向董事及员工提供的反贪污培训 落实反洗钱与反腐败
. 您对改善和提高光大证券履行社会责任和本报告的其他意见和建议：
指标描述 索引位置
健全长效机制，走活扶贫“一盘棋”
B B. 专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、体育） 共克时艰，抗疫行动显温暖
社区投资 助力绿色金融
共克时艰，抗疫行动显温暖
B. 在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）
助力绿色金融