2014 年第三季度报告
宁波建工股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐文卫、主管会计工作负责人杨威杨 及会计机构负责人（会计主管人员）
吴永祥保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 9,966,009,710.39 8,661,845,566.18 15.06
归属于上市公司 2,132,484,411.27 2,063,807,317.87 3.33
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -601,699,615.50 -150,030,542.64 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,036,951,530.81 8,857,146,414.61 2.03
归属于上市公司 137,283,859.94 141,585,659.19 -3.04
股东的净利润
归属于上市公司 129,972,681.79 137,443,216.25 -5.44
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 6.54 7.65 减少 1.11 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.2813 0.2988 -5.86
（元/股）
稀释每股收益 0.2813 0.2988 -5.86
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 360,173.20 -10,532,339.63
计入当期损益的政府 6,143,117.39 24,831,323.19
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非 -2,575,600.00 -2,575,600.00
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营 2,416,177.90
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
除上述各项之外的其 -567,185.80 -1,306,782.12
他营业外收入和支出
所得税影响额 -728,043.70 -3,208,194.84
少数股东权益影响额 -1,263,450.87 -2,313,406.35
（税后）
合计 1,369,010.22 7,311,178.15
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,199
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性
（全称） 减 量 (%) 条件股份数 股份状 数量 质
量 态
浙江广天日月 0 190,528,000 39.04 0 130,520,000 境内非
集团股份有限 质押 国有法
公司 人
王一丁 0 20,832,000 4.27 0 0 境内自
无
然人
宁波同创投资 0 17,972,604 3.68 17,972,604 0 境内非
有限公司 无 国有法
人
吴朝南 14,169,767 14,169,767 2.90 0 境内自
未知
然人
何明德 0 10,000,000 2.05 0 10,000,000 境内自
质押
然人
宁波环球宇斯 0 10,000,000 2.05 0 10,000,000 境内非
浦投资控股集 质押 国有法
团有限公司 人
莫小连 6,501,896 6,501,896 1.33 0 境内自
未知
然人
宁波海曙景威 0 5,592,615 1.15 5,592,615 0 境内非
投资咨询有限 无 国有法
公司 人
宁波海曙景杰 0 4,314,270 0.88 4,314,270 0 境内非
投资咨询有限 无 国有法
公司 人
宁波海曙中亘 0 4,301,370 0.88 4,301,370 0 境内非
基投资咨询有 无 国有法
限公司 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
浙江广天日月集团股份有限公司 190,528,000 人民币普通股 190,528,000
王一丁 20,832,000 人民币普通股 20,832,000
吴朝南 14,169,767 人民币普通股 14,169,767
何明德 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
宁波环球宇斯浦投资控股集团有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
莫小连 6,501,896 人民币普通股 6,501,896
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徐文卫 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
翁海勇 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
华润深国投信托有限公司－黄河 9 号信托 2,955,450 2,955,450
人民币普通股
计划
乌家瑜 2,900,000 人民币普通股 2,900,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 徐文卫为浙江广天日月集团股份有限公司董事长、法定代表
人，王一丁为浙江广天日月集团股份有限公司副董事长，翁
海勇为浙江广天日月集团股份有限公司董事。本公司未知前
十名无限售流通股股东其他股东之间是否存在关联关系，也
未知其是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 不适用
明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
（1） 资产负债表(单位：元)
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动幅度 备注
存货 3,263,494,398.99 2,393,218,475.45 870,275,923.54 36.36% 注1
2,643,150,000.00 注2
短期借款 1,660,050,000.00 983,100,000.00 59.22%
注 1：存货期末较年初增加 36.36%，主要原因是公司承建的工程项目增加及本期承接的 BT
项目工作量增加，相应引起存货中工程施工和原材料库存增加；
注 2：短期借款期末较年初增加 59.22%，主要原因是本期 BT 项目工作量增加及工程款收回速
度有所下降使工程所需资金相应增加而导致对外融资增加；
（2） 利润表(单位：元)
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 变动幅度 备注
财务费用 98,296,669.54 72,288,862.43 26,007,807.11 35.98% 注3
资产减值损失 47,365,492.23 34,840,388.85 12,525,103.38 35.95% 注4
营业外收入 28,741,679.17 9,260,178.01 19,481,501.16 210.38% 注5
注 3：财务费用本期较上期增加 35.98%，主要原因是本期 BT 项目工作量增加及工程款收回速
度有所下降使工程所需资金相应增加而导致对外融资增加，从而导致财务费用增加；
注 4：资产减值损失本期较上期增加 35.95%，主要原因是本期因金华世贸中心工程涉讼而增
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加了计提应收账款坏账准备和存货跌价准备；
注5：营业外收入本期较上期增加210.38%，主要原因是本期子公司宁波市政工程建设集团股
份有限公司获得了房屋拆迁补偿款收入。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 重大诉讼仲裁事项
1、本公司与新昌营造建筑有限公司合作协议纠纷。本公司于 2011 年与新昌营造建筑有限公司签
订《合作协议书》，约定本公司为华为杭州二期生产基地项目部分设施提供建造服务。目前该工
程已经竣工，在双方就服务和费用存在较大争议情况下，2014 年 2 月，新昌营造建筑有限公司向
杭州市仲裁委员会提起仲裁，申请裁决本公司支付人民币 164,179,373.00 元及承担向涉案项目有
关的分包商、供货商及其雇用的劳务人员支付工程款、货款及劳务工资，并承担本案仲裁费用。
就本项仲裁，本公司向杭州仲裁委员会提起仲裁反请求，反请求金额为人民币 218,460,202.13
元及相关利息，并由被反申请人承担本案全部仲裁费用，目前本项仲裁处于审理阶段。2014 年 6
月 10 日，北京市第三中级人民法院按新昌营造所请冻结本公司 1.15 亿元银行存款，并获执行，
本公司向北京市第三中级人民法院提交财产保全异议申请，现已获批准，等待最终裁定，我方也
已对对方提起财产保全。
2、本公司与宁波艾迪姆斯运动用品有限公司建设工程施工合同纠纷。公司于 2011 年 2 月 24 日就
宁波艾迪姆斯运动用品有限公司拖欠工程款事项向宁波市镇海区人民法院提起诉讼，要求宁波艾
迪姆斯运动用品有限公司支付逾期工程款及逾期利息，2011 年 7 月 28 日，法院判决宁波艾迪姆
斯运动用品有限公司支付工程款及逾期利息 45,517,598.82 元，并承担判决日后逾期还款相应的
利息。一审判决后宁波艾迪姆斯运动用品有限公司未提起上诉，判决生效，该诉讼事项目前处于
执行阶段。
3、本公司与吉林白山和丰置业有限公司建设工程施工合同纠纷。因吉林白山和丰置业有限公司未
按合同约定支付工程款，本公司向宁波市中级人民法院提起诉讼，要求吉林白山和丰置业有限公
司支付工程款及违约金 47,513,372.50 元。浙江省高级人民法院于 2012 年 10 月 24 日进行了二审
开庭并进行了调解，双方达成调解意向，签订调解协议，省高院于 2012 年 11 月 9 日确认出具调
解书。依照调解协议若白山和丰置业未按期履行调解协议中的给付义务，将按一审判决确定的给
付义务履行。后由于白山和丰置业未完整履行调解协议，本公司于 2013 年 7 月 15 日向宁波市中
级人民法院申请执行一审判决，截止目前，公司已收到执行款 1589 万元。
4、本公司与宁波和邦投资集团有限公司建设工程施工合同纠纷。本公司于 2012 年 12 月 31 日向
宁波市中级人民法院递交了《民事起诉状》，请求判令宁波和邦投资集团有限公司资支付公司承
建的"和邦 2 号"项目工程款及利息 113,307,932 元。浙江省高级人民法院指定杭州市中级人民法
院受理此案。经公司申请，杭州中级人民法院裁定冻结和邦集团 113,307,932 元银行存款或扣押
其相应价值财产。2013 年 5 月 10 日，和邦公司以其利益受到损害为由对本公司提起反诉，要求
赔偿其经济损失 3500 万元并提出保全财产。2013 年 7 月，杭州市中级人民法院裁定冻结公司 3500
万元银行存款。目前浙江省杭州市中级人民法院已开庭审理，并委托建行浙江省分行造价中心就
工程造价进行司法鉴定，现鉴定结论已出，等待开庭。
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5、本公司与浙江华越置业有限公司建设工程施工合同纠纷。本公司于 2014 年 6 月 16 日向宁波市
中级人民法院提起诉讼，诉请判决华越置业支付本公司工程款、履约保证金、逾期付款滞纳金及
利息共计人民币 729,196,482.82 元，诉请法院判决本公司有权对金华世贸中心项目工程折价或拍
卖所得价款在本公司诉讼金额内优先受偿。宁波市中级人民法院已受理本案，华越置业向宁波市
中级人民法院提出管辖权异议，宁波市中级人民法院裁定驳回其异议请求，华越置业随又向浙江
省高级人民法院提起管辖权异议上诉，浙江省高级人民法院经审理裁定驳回其请求，维持宁波市
中级人民法院关于管辖权异议的裁定。现本案属于审理阶段。本公司另于 2014 年 8 月向中华人民
共和国最高人民法院提出撤销浙江省高级人民法院作出的（2008）浙民二初字第 1 号《民事调解
书》，并依法作出判决的请求。最高人民法院已经受理本公司申请本案被申请人分别为：浙江武
义元利投资有限责任公司、浙江三新建材有限公司、浙江华越置业有限公司、杨伯群、杨樑樑。
6、本公司与兰溪市喜瑞地产发展有限公司建设工程施工合同纠纷。本公司与 2014 年 6 月 4 日向
金华市中级人民法院提起诉讼，诉求法院判决喜瑞地产支付拖欠本公司相关款项共计
127,406,606.61 元，金华市中级人民法院已经受理。同时，根据本公司申请，金华市中级人民法
院已经下达民事裁定书，裁定冻结喜瑞地产所有的存款人民币 127,000,000 元或查封其相应财产。
2014 年 7 月 14 日，本公司与喜瑞地产等签订《和解协议》，根据该《和解协议》，喜瑞地产承
诺近期支付本公司工程进度款，承诺以政府退税款、部分该项目的售房款和该项目资产部分融资
所得等款项优先支付本公司工程款，并对欠本公司的工程款计息等事项作出了承诺。2014 年 7 月
15 日，本公司向金华市中级人民法院提出撤诉申请，金华市中级人民法院于当日出具（2014）浙
金民初字第 7-2 号《民事裁定书》，准许本公司撤回对喜瑞地产的起诉。
7、本公司与宁波镇海新恒德房产开发有限公司建设工程合同纠纷。本公司向宁波市镇海人民法院
提起诉讼，请求判令宁波镇海新恒德房产开发有限公司支付所欠本公司工程款及暂算至起诉日的
相关利息共计 103,876,409.33 元，请求法院确认本公司在诉请工程款范围内对涉诉工程折价或拍
卖的价款享有优先受偿权。宁波市镇海区人民法院于 2014 年 8 月受理了本案，并出具了《民事裁
定书》,按本公司所请保全宁波新恒德房产开发有限公司所有的价值 100,000,000 元的财产，目前
本案处于审理阶段。
3.2.2 业务承接及重要合同
报告期公司承接工程建设业务 45.21 亿元，其中房屋建筑及安装工程 20.23 亿元，市政工程 22.88
亿元，装饰装修幕墙及其他工程 2.1 亿元。
公司与浙江民科产业基地开发有限公司签订了温州空港新区天城围垦北区块市政道路工程 BT 合
同，合同金额为人民币 71000 万元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有 是否及
承诺背 承诺 承诺时间
承诺方 承诺内容 履行期 时严格
景 类型 及期限
限 履行
与重大 盈利 同创投资及中亘 市政集团 2012 年度、2013 年度、2014 年度实现的 2012 年度、
是 是
资产重 预测 基、中嘉基、景浩、经审计的扣除非经常性损益后的净利润不低于 2013 年度、
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组相关 及补 景威、景合、景吉、4436.00 万元、4437.00 万元、4905.00 万元。 2014 年度
的承诺 偿 景杰、景崎、景腾
等十家重组对方
1、公司持有的市政集团 2,126.648 万股股份持续
拥有权益的时间已超过 12 个月，本公司以该部分
股份认购的宁波建工股份自取得之日起 12 个月内 其中
将不予转让 2、本公司以上述股份以外的其余 1197.98 万
3,190.50 万股股份（以下称“其余股份”）认购宁 股自 2012
波建工股份时，如持续拥有其余股份权益的时间已 年 12 月 21
超过 12 个月，则自取得宁波建工股份之日起 12 日起锁定
股份
同创投资 个月内（以下称“锁定期”），本公司将不转让以 12 个月， 是 是
限售
其余股份认购的宁波建工股份；锁定期满后至利润 1797.26 万
补偿义务履行完毕前，本公司转让的以其余股份认 股自 2012
购的宁波建工股份不超过本次认购的宁波建工全部 年 12 月 21
股份的 17%。如持续拥有其余股份权益的时间不足 日起锁定
12 个月，则自取得宁波建工股份之日起 36 个月内，36 个月
本公司将不予转让以其余股份认购的宁波建工股
份。
如本公司取得宁波建工本次发行的股份时对用于认
购股份的市政集团股份持续拥有权益的时间已超过
12 个月，则自取得宁波建工股份之日起 12 个月内 所持本公
中亘基、中嘉基、
（以下称“锁定期”），本公司将不予转让该等股 司股份
景浩、景威、景合、
股份 份；锁定期满后至利润补偿义务履行完毕前，本公 2012 年 12
景吉、景杰、景崎、 是 是
限售 司转让的股份不超过本次取得的宁波建工股份的 月 21 日起
景腾等九家重组对
57%。如本公司取得宁波建工本次发行的股份时对用 锁定 36 个
方
于认购股份的市政集团股份持续拥有权益的时间不 月
足 12 个月，则自取得宁波建工股份之日起 36 个月
内，本公司将不予转让该等股份。
本次重组获得中国证监会核准后，若因面积为
3,158.66 平方米的门卫房、配电房、仓库及部分办
公房未能获得房屋产权证或未能规范部分房产证载
置入
同创投资及中亘 建筑面积与实际建筑面积不一致的情形而导致宁波
资产
基、中嘉基、景浩、建工受到任何损失、承担任何支出或费用的，承诺
价值
景威、景合、景吉、人将对该部分损失、支出及费用承担偿付责任，且 长期 否 是
保证
景杰、景崎、景腾 在承担后不向宁波建工追偿，保证宁波建工不会因
及补
等十家重组对方 上述情形遭受任何损失。该项承诺的具体实施办法
偿
详见本公司于 2014 年 4 月 9 日在上海证券交易所网
站披露的《关于资产重组部分标的房产拆除损失偿
付承诺的公告》。
同创投资及中亘 市政集团与宁波建工重组完成后持有宁波建工股份 同创投资
解决
基、中嘉基、景浩、期间，同创投资等十家重组对方及其控股股东、实 持有宁波
同业 是 是
景威、景合、景吉、际控制人及其关联方不以任何形式（包括但不限于 建工股份
竞争
景杰、景崎、景腾 在中国境内或境外自行或与他人合资、合作、联合 期间
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等十家重组对方 经营）从事、参与或协助他人从事任何与宁波建工
及其子公司（包括市政集团）届时正在从事的业务
有直接或间接竞争关系的经营活动，也不直接或间
接投资任何与宁波建工及其子公司（包括市政集团）
届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的竞争
实体。如本公司违反上述承诺，给宁波建工造成任
何损失，同创投资等十家重组对方将承担赔偿责任。
本公司控股股东、
实际控制人、首次 自本公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委
自 2011 年
股份 公开发行股份前持 托他人管理其直接和间接持有的本公司首次公开发
8 月 16 日 是 是
限售 有公司股份的其他 行股票前已发行股份，也不由本公司回购该部分股
起 36 个月
股东和公司董监高 份。
人员
公司控股股东浙江
解决
广天日月集团股份 不直接或间接从事与公司相同或相类似的业务，不
同业 长期 否 是
有限公司、公司实 与公司进行任何直接或间接的同业竞争。
竞争
际控制人
与首次
解决 公司控股股东浙江 尽可能减少与公司之间的关联交易。对于无法避免
公开发
关联 广天日月集团股份 或者有合理原因而发生的关联交易，不要求公司提 长期 否 是
行相关
交易 有限公司 供优于任何第三者的条件。
的承诺
2005 年初，公司控股股东广天日月将其与建筑主业
有关的资产、资质、业务、人员等转移至宁波建工，
公司控股股东浙江
本次整体资产划转作为一项交易行为不违反相关法
其他 广天日月集团股份 长期 否 是
律的强制性规定，且获得交易双方权力机构确认。
有限公司
控股股东广天日月承诺因本次划转遗留问题而导致
宁波建工承担责任或损失，由其全部承担。
公司控股股东浙江
解决
广天日月集团股份 今后将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任
关联 长期 否 是
有限公司及实际控 何方式占用公司及其控股子公司的资金。
交易
制人
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第 2 号-长期股权投资>的通知》要求，公司将持有
的不具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股权
投资重新分类调整至可供出售金融资产会计科目，并进行追溯调整。具体调整事项如下：
受影响的报表项目名 影响金额（元）
调整内容
称 2013年12月31日 2014年9月30日
将在“长期股权投资”核
可供出售金融资产 18,000,000.00 18,300,000.00
算的股权投资，追溯调整
至“可供出售金融资产”
长期股权投资 -18,000,000.00 -18,300,000.00
核算
执行上述会计准则，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司
2013 年度及本期资产总额、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
北京韬 2011 年 11 月出资 -18,000,000.00 18,000,000.00
盛科技 18,000,000.00
发展有 元，持股比例
限公司 4.68%
合计 - -18,000,000.00 18,000,000.00
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
本公司于2014年3月31日收购宁波冶金勘察设计研究股份有限公司，因执行新会计准则对其所持有
的宁波社联施工图审查有限公司的15%股权（原长期股权投资账面金额300,000.00元）进行的重分
类调整不影响本公司2013年12月31日的资产总额、负债总额、净资产。
公司名称 宁波建工股份有限公司
法定代表人 徐文卫
日期 2014 年 10 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
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合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:宁波建工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,076,132,345.77 863,738,133.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 14,120,000.00 7,681,593.69
应收账款 3,006,126,909.57 3,088,136,091.91
预付款项 578,296,447.35 535,441,211.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 877,881,292.31 780,591,241.06
买入返售金融资产
存货 3,263,494,398.99 2,393,218,475.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,000,000.00
流动资产合计 8,816,051,393.99 7,684,806,747.06
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 18,300,000.00 18,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 14,229,314.70
长期股权投资 34,300,000.00 4,935,888.83
投资性房地产
固定资产 541,845,240.02 489,145,111.32
在建工程 7,099,828.51 582,030.05
工程物资 5,503.00
固定资产清理
生产性生物资产
12 / 22
2014 年第三季度报告
油气资产
无形资产 271,806,656.20 213,901,040.10
开发支出
商誉 155,608,796.03 155,608,796.03
长期待摊费用 3,401,616.23 3,666,383.15
递延所得税资产 88,230,610.86 76,314,491.90
其他非流动资产 15,130,750.85 14,885,077.74
非流动资产合计 1,149,958,316.40 977,038,819.12
资产总计 9,966,009,710.39 8,661,845,566.18
流动负债：
短期借款 2,643,150,000.00 1,660,050,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 372,276,735.75 350,111,157.95
应付账款 2,112,413,311.67 2,450,377,743.48
预收款项 1,157,933,137.46 907,100,620.89
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,320,899.45 23,507,769.14
应交税费 187,219,611.06 213,596,166.96
应付利息 1,549,950.00 1,646,730.56
应付股利 1,037,545.89 1,037,545.89
其他应付款 1,158,072,934.07 909,342,531.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,636,974,125.35 6,536,770,266.74
非流动负债：
长期借款 80,000,000.00
应付债券
13 / 22
2014 年第三季度报告
长期应付款
专项应付款 2,455,000.00 2,455,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 30,507,865.40
非流动负债合计 112,962,865.40 2,455,000.00
负债合计 7,749,936,990.75 6,539,225,266.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 488,040,000.00 488,040,000.00
资本公积 1,008,748,243.22 1,008,748,243.22
减：库存股
专项储备 5,502,466.58 903,233.12
盈余公积 54,349,872.81 54,349,872.81
一般风险准备
未分配利润 575,843,828.66 511,765,968.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,132,484,411.27 2,063,807,317.87
少数股东权益 83,588,308.37 58,812,981.57
所有者权益合计 2,216,072,719.64 2,122,620,299.44
负债和所有者权益总计 9,966,009,710.39 8,661,845,566.18
法定代表人： 徐文卫 主管会计工作负责人：杨威杨 会计机构负责人：吴永祥
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:宁波建工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 468,584,529.85 351,215,423.66
交易性金融资产
应收票据 6,240,000.00 4,781,593.69
应收账款 1,832,392,148.23 1,925,223,446.75
预付款项 282,232,721.60 279,218,104.06
应收利息
应收股利 6,939,804.00 6,939,804.00
14 / 22
2014 年第三季度报告
其他应收款 579,705,872.01 449,564,417.61
存货 1,480,940,533.75 1,171,552,391.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,657,035,609.44 4,188,495,181.06
非流动资产：
可供出售金融资产 18,000,000.00 18,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,054,555,746.02 909,598,646.02
投资性房地产
固定资产 191,712,339.70 193,078,323.93
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 58,324,292.80 59,737,571.26
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,352,491.37 2,189,069.54
递延所得税资产 65,499,893.34 54,441,308.82
其他非流动资产 12,850,750.85 9,005,077.74
非流动资产合计 1,402,295,514.08 1,246,049,997.31
资产总计 6,059,331,123.52 5,434,545,178.37
流动负债：
短期借款 1,095,500,000.00 507,500,000.00
交易性金融负债
应付票据 106,000,000.00 104,000,000.00
应付账款 1,244,525,796.88 1,488,132,728.63
预收款项 850,960,483.17 702,249,686.93
应付职工薪酬 360,430.88 13,136,847.82
应交税费 96,992,788.66 118,862,233.13
应付利息 1,549,950.00 716,530.56
应付股利
15 / 22
2014 年第三季度报告
其他应付款 758,013,789.18 616,348,615.05
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,153,903,238.77 3,570,946,642.12
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 22,000,000.00 2,000,000.00
负债合计 4,175,903,238.77 3,572,946,642.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 488,040,000.00 488,040,000.00
资本公积 1,009,307,655.23 1,009,307,655.23
减：库存股
专项储备 4,581,123.75 4,524.60
盈余公积 54,349,872.81 54,349,872.81
一般风险准备
未分配利润 327,149,232.96 309,896,483.61
所有者权益（或股东权益）合计 1,883,427,884.75 1,861,598,536.25
负债和所有者权益（或股东权益）总计 6,059,331,123.52 5,434,545,178.37
法定代表人： 徐文卫 主管会计工作负责人：杨威杨 会计机构负责人：吴永祥
合并利润表
编制单位：宁波建工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收入 2,861,555,430.93 2,793,264,478.20 9,036,951,530.81 8,857,146,414.61
其中：营业收入 2,861,555,430.93 2,793,264,478.20 9,036,951,530.81 8,857,146,414.61
利息收入
16 / 22
2014 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 2,802,761,356.89 2,726,780,463.09 8,847,051,956.50 8,653,822,764.21
其中：营业成本 2,600,976,395.40 2,536,082,516.83 8,187,157,013.26 8,070,076,923.75
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 92,208,154.61 89,241,439.05 289,597,331.21 279,558,459.36
加
销售费用 2,151,118.96 2,682,000.92 6,015,773.26 6,942,264.43
管理费用 70,926,120.45 56,294,242.65 218,619,677.00 190,115,865.39
财务费用 34,724,973.13 21,999,945.85 98,296,669.54 72,288,862.43
资产减值损失 1,774,594.34 20,480,317.79 47,365,492.23 34,840,388.85
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 37,300.19 1,509,428.72 2,026,953.26 2,851,320.64
“－”号填列）
其中：对联营企业 1,509,428.72 778,736.44 2,834,967.04
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 58,831,374.23 67,993,443.83 191,926,527.57 206,174,971.04
号填列）
加：营业外收入 6,949,811.18 3,318,006.22 28,741,679.17 9,260,178.01
减：营业外支出 1,013,705.94 3,612,764.94 13,333,299.83 10,285,749.23
其中：非流动资产处 60,840.18 23,356.14 11,395,756.18 121,126.67
置损失
四、利润总额（亏损总额以 64,767,479.47 67,698,685.11 207,334,906.91 205,149,399.82
“－”号填列）
17 / 22
2014 年第三季度报告
减：所得税费用 16,008,072.58 18,542,380.02 60,825,853.19 57,089,268.20
五、净利润（净亏损以 48,759,406.89 49,156,305.09 146,509,053.72 148,060,131.62
“－”号填列）
归属于母公司所有者 44,879,031.89 45,090,940.64 137,283,859.94 141,585,659.19
的净利润
少数股东损益 3,880,375.00 4,065,364.45 9,225,193.78 6,474,472.43
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0920 0.0924 0.2813 0.2988
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.0920 0.0924 0.2813 0.2988
(元/股)
七、其他综合收益
八、综合收益总额 48,759,406.89 49,156,305.09 146,509,053.72 148,060,131.62
归属于母公司所有者 44,879,031.89 45,090,940.64 137,283,859.94 141,585,659.19
的综合收益总额
归属于少数股东的综 3,880,375.00 4,065,364.45 9,225,193.78 6,474,472.43
合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元。
法定代表人： 徐文卫 主管会计工作负责人：杨威杨 会计机构负责人：吴永祥
母公司利润表
编制单位：宁波建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 2,094,250,744.66 1,970,509,554.28 6,496,955,461.35 6,323,645,601.97
减：营业成本 1,940,659,046.21 1,823,080,530.76 5,990,296,270.41 5,838,591,179.79
营业税金及附加 71,124,585.74 66,006,101.76 216,059,605.98 209,250,750.63
销售费用 127,153.68 237,390.12 286,020.00 834,465.12
管理费用 30,145,415.42 29,185,171.67 98,551,552.99 97,310,639.00
财务费用 14,196,623.90 6,620,456.93 39,528,977.11 28,474,034.57
资产减值损失 2,411,847.50 21,195,393.45 44,993,771.01 32,463,379.38
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 318,152.87 1,116,804.00 9,135,902.87 9,934,554.00
“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 35,904,225.08 25,301,313.59 116,375,166.72 126,655,707.48
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2014 年第三季度报告
号填列）
加：营业外收入 401,722.49 127,388.90 5,879,209.42 4,804,596.57
减：营业外支出 611,551.25 1,730,198.25 784,806.37 5,928,598.26
其中：非流动资产 1,394.50 1,587.00 5,673.06
处置损失
三、利润总额（亏损总额以 35,694,396.32 23,698,504.24 121,469,569.77 125,531,705.79
“－”号填列）
减：所得税费用 12,563,715.59 9,179,619.81 31,010,820.42 31,448,180.63
四、净利润（净亏损以“－” 23,130,680.73 14,518,884.43 90,458,749.35 94,083,525.16
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
六、其他综合收益
七、综合收益总额 23,130,680.73 14,518,884.43 90,458,749.35 94,083,525.16
法定代表人： 徐文卫 主管会计工作负责人：杨威杨 会计机构负责人：吴永祥
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：宁波建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,871,644,991.96 8,610,856,851.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,286,480.70 273,495.63
19 / 22
2014 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 609,955,430.51 710,911,960.97
经营活动现金流入小计 9,483,886,903.17 9,322,042,308.52
购买商品、接受劳务支付的现金 8,840,149,544.62 8,457,293,398.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 228,837,789.28 239,133,766.39
支付的各项税费 382,123,822.17 364,603,734.93
支付其他与经营活动有关的现金 634,475,362.60 411,041,951.43
经营活动现金流出小计 10,085,586,518.67 9,472,072,851.16
经营活动产生的现金流量净额 -601,699,615.50 -150,030,542.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,900,000.00
取得投资收益收到的现金 3,306,404.38 900,939.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 751,487.34 598,807.30
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 41,825,944.00 3,500,000.00
投资活动现金流入小计 65,783,835.72 4,999,746.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 79,686,247.88 30,860,179.06
的现金
投资支付的现金 34,300,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 52,607,377.49
支付其他与投资活动有关的现金 200,000.00
投资活动现金流出小计 166,593,625.37 31,060,179.06
投资活动产生的现金流量净额 -100,809,789.65 -26,060,432.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 158,136,312.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,023,150,000.00 1,823,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
20 / 22
2014 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 3,023,150,000.00 1,981,536,312.00
偿还债务支付的现金 1,987,050,000.00 1,789,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 193,556,236.97 131,563,473.49
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,180,606,236.97 1,921,463,473.49
筹资活动产生的现金流量净额 842,543,763.03 60,072,838.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 140,034,357.88 -116,018,136.47
加：期初现金及现金等价物余额 781,797,987.89 1,058,494,539.72
六、期末现金及现金等价物余额 921,832,345.77 942,476,403.25
法定代表人： 徐文卫 主管会计工作负责人：杨威杨 会计机构负责人：吴永祥
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：宁波建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,540,486,737.02 6,464,709,895.07
收到的税费返还 574,439.20
收到其他与经营活动有关的现金 334,643,304.88 451,213,333.61
经营活动现金流入小计 6,875,704,481.10 6,915,923,228.68
购买商品、接受劳务支付的现金 6,403,893,970.19 6,089,546,705.49
支付给职工以及为职工支付的现金 122,153,077.36 108,240,326.79
支付的各项税费 234,158,134.84 243,239,121.56
支付其他与经营活动有关的现金 439,155,017.58 367,994,062.83
经营活动现金流出小计 7,199,360,199.97 6,809,020,216.67
经营活动产生的现金流量净额 -323,655,718.87 106,903,012.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 29,356,500.00
取得投资收益收到的现金 9,135,902.87 5,906,250.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 166,358.46 113,900.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,300,000.00
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2014 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 9,302,261.33 38,676,650.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 8,471,218.79 22,713,787.70
的现金
投资支付的现金 130,983,456.29 132,598,880.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 139,454,675.08 155,312,667.70
投资活动产生的现金流量净额 -130,152,413.75 -116,636,017.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 158,136,312.00
取得借款收到的现金 1,390,500,000.00 723,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,390,500,000.00 881,636,312.00
偿还债务支付的现金 802,500,000.00 805,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 121,272,761.19 82,219,670.42
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 923,772,761.19 887,719,670.42
筹资活动产生的现金流量净额 466,727,238.81 -6,083,358.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 12,919,106.19 -15,816,364.11
加：期初现金及现金等价物余额 301,365,423.66 521,039,925.40
六、期末现金及现金等价物余额 314,284,529.85 505,223,561.29
法定代表人： 徐文卫 主管会计工作负责人：杨威杨 会计机构负责人：吴永祥
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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