证券代码：601789     证券简称：宁波建工      公告编号：2021-014

转债代码：113036     转债简称：宁建转债

转股代码：191036     转股简称：宁建转股



                     宁波建工股份有限公司

                可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     转股情况：自 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 3 月 31 日期间，累
积已转股金额为 19,000 元人民币，累积转股数为 3,902 股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的比例为 0.00040%。
    未转股可转债情况：公司尚未转股的可转债金额为
539,981,000 元，占可转债发行总量的比例为 99.99648%。



     一、可转债发行上市概况

    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限

公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核

准，公司于 2020 年 7 月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万

张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 54,000.00 万元。

    （二）经上海证券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，
    公司发行的 54,000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 6 日起在

    上 海 证 券交 易所挂 牌 交 易， 债券简 称 “ 宁建 转债” ， 债 券代 码

    “113036”。

         （三）根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可

    转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公

    司本次发行的“宁建转债”自 2021 年 1 月 11 日起可转换为本公司股

    份，转股价格为 4.86 元/股。



         二、可转债本次转股情况

         （一）宁建转债自 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 3 月 31 日期间，

    累积已转股金额为 19,000 元人民币，累计因转股形成的股份数量为

    3,902 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 0.00040%。

         （二）截至 2021 年 3 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为

    539,981,000 元，占宁建转债发行总量的比例为 99.99648%。



          三、股本变动情况
                                                                     单位：股
                          变动前                                    变动后
    股份类别                                本次可转债转股
                   （2021 年 1 月 10 日）                    （2021 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股             0                    0                    0

无限售条件流通股       976,080,000              3,902            976,083,902

     总股本            976,080,000              3,902            976,083,902
 四、其他

联系部门：宁波建工股份有限公司证券与投资部

咨询电话：0574-87066873

传真：0574-87888090



特此公告。



                             宁波建工股份有限公司董事会

                                        2021 年 4 月 2 日