证券代码：601789        证券简称：宁波建工        公告编号：2021-049

转债代码：113036       转债简称：宁建转债



                         宁波建工股份有限公司

                     可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     转股情况：截止 2021 年 9 月 30 日，累计共有 55,000 元“宁建转债”已
转换成公司股票，累计转股数为 11,335 股，占可转债转股前公司已发行股份总
额的 0.0012%。
     未转股可转债情况：公司尚未转股的可转债金额为 539,945,000 元，占可
转债发行总量的比例为 99.98981%。



    一、可转债发行上市概况

    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发

行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，公司于 2020 年 7

月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万张，每张面值为人民币 100 元，

发行总额为人民币 54,000.00 万元。

    （二）经上海证券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，公司发行

的 54,000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 6 日起在上海证券交易所挂牌

交易，债券简称“宁建转债”，债券代码“113036”。

    （三）根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“宁建转

债”自 2021 年 1 月 11 日起可转换为本公司股份，转股价格为 4.86 元/股。

    2021 年 6 月 24 日，公司实施完成 2020 年度权益分派方案，宁建转债的转

股价格由 4.86 元/股调整为 4.76 元/股，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 17

日在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于“宁建转债”转股价格调整的提

示性公告》（公告编号：2021-035）。



    二、可转债本次转股情况

    （一）截至 2021 年 9 月 30 日，累计共有 55,000 元“宁建转债”已转换成

公司股票,累计转股数为 11,335 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的

0.0012%。其中，自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，累积已转股金

额为 6,000 元人民币，累积转股数为 1,260 股，占可转债转股前公司已发行股

份总额的比例为 0.00013%。

    （二）截至 2021 年 9 月 30 日，公司尚未转股的可转债金额为 539,945,000

元，占可转债发行总量的比例为 99.98981%。



    三、股本变动情况
                                                                             单位：股

                          变动前                                    变动后
    股份类别                                本次可转债转股
                   （2021 年 6 月 30 日）                    （2021 年 9 月 30 日）

有限售条件流通股             0                    0                    0

无限售条件流通股       976,090,075              1,260            976,091,335

     总股本            976,090,075              1,260            976,091,335
四、其他

联系部门：宁波建工股份有限公司证券与投资部

咨询电话：0574-87066873

传真：0574-87888090



特此公告。



                                      宁波建工股份有限公司董事会

                                                2021 年 10 月 9 日