证券代码：601789       证券简称：宁波建工         公告编号：2022-032

转债代码：113036       转债简称：宁建转债



                           宁波建工股份有限公司

                     可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     转股情况：截止 2022 年 3 月 31 日，累计共有 315,682,000 元“宁建转
债”已转换成公司股票，累计转股数为 66,316,991 股，占可转债转股前公司已
发行股份总额的 6.7942%。
     未转股可转债情况：公司尚未转股的可转债金额为 224,318,000 元，占可
转债发行总量的比例为 41.5404%。



    一、可转债发行上市概况

    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发

行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，公司于 2020 年 7

月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万张，每张面值为人民币 100 元，

发行总额为人民币 54,000.00 万元。

    （二）经上海证券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，公司发行

的 54,000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 6 日起在上海证券交易所挂牌

交易，债券简称“宁建转债”，债券代码“113036”。

    （三）根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“宁建转

债”自 2021 年 1 月 11 日起可转换为本公司股份，转股价格为 4.86 元/股。

    2021 年 6 月 24 日，公司实施完成 2020 年度权益分派方案，宁建转债的转

股价格由 4.86 元/股调整为 4.76 元/股，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 17

日在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于“宁建转债”转股价格调整的提

示性公告》（公告编号：2021-035）。



    二、可转债本次转股情况

    （一）因宁建转债有条件赎回条款触发，公司决定提前赎回宁建转债，具体

内容详见公司于 2022 年 3 月 21 日、2022 年 3 月 23 日、2022 年 3 月 30 日、

2022 年 4 月 1 日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海

证券交易所网站的相关公告。

    赎回登记日（2022 年 4 月 11 日）为公司可转债最后一个交易日，赎回登记

日次一交易日（2022 年 4 月 12 日）起，“宁建转债”将停止交易和转股。特别

提醒持有人注意在 2022 年 4 月 11 日之前或当日完成交易或转股，否则可能面

临投资损失。

    （二）截至 2022 年 3 月 31 日，累计共有 315,682,000 元“宁建转债”已

转换成公司股票,累计转股数为 66,316,991 股，占可转债转股前公司已发行股

份总额的 6.7942%。其中，自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日期间，累积

已转股金额为 315,626,000 元人民币，累积转股数为 66,305,446 股，占可转债

转股前公司已发行股份总额的比例为 6.7930%。

    （三）截至 2022 年 3 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为 224,318,000

元，占可转债发行总量的比例为 41.5404%。
   三、股本变动情况
                                                                               单位：股
                           变动前                                     变动后
    股份类别                                 本次可转债转股
                   （2021 年 12 月 31 日）                     （2022 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股             0                     0                     0

无限售条件流通股        976,091,545            66,305,446         1,042,396,991

     总股本             976,091,545            66,305,446         1,042,396,991




   四、其他

   联系部门：宁波建工股份有限公司证券与投资部

   咨询电话：0574-87066873

   传真：0574-87888090



   特此公告。



                                                       宁波建工股份有限公司董事会

                                                                   2022 年 4 月 2 日