证券代码：601789     证券简称：宁波建工      公告编号：2022-037



                      宁波建工股份有限公司

           关于控股股东持股比例被动稀释的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     本次权益变动主要系公司可转换公司债券转股，致使控股股东
持股比例被动稀释。
     本次权益变动不触及要约收购，本次权益变动不会导致公司控
股股东及实际控制人发生变化。



    一、本次权益变动基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公

开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，公

司于 2020 年 7 月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万张，每张

面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 54,000.00 万元。经上海证

券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，公司发行的 54,000.00

万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交

易，债券简称“宁建转债”，债券代码“113036”。

    根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可转换公

司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发
行的“宁建转债”自 2021 年 1 月 11 日起可转换为本公司股份，转股

价格为 4.86 元/股。

    2021 年 6 月 24 日，公司实施完成 2020 年度权益分派方案，宁建

转债的转股价格由 4.86 元/股调整为 4.76 元/股，具体内容详见公司

于 2021 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于“宁

建转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-035）。

    2022 年 1 月 11 日至 2022 年 3 月 17 日，“宁建转债”累计转股

35,538,791 股，公司股份总数由 976,080,000 股增至 1,011,618,791

股，公司控股股东宁波交通投资控股有限公司（以下简称“宁波交投”）

所持公司股份仍为 292,000,000 股，持股比例由 29.9156%下降至

28.8646%，被动稀释 1.051%，具体内容详见公司于 2022 年 3 月 21 日

在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于控股股东持股比例被动

稀释 1%的提示性公告》（公告编号：2022-023）。

    2022 年 3 月 18 日至 2022 年 4 月 6 日，“宁建转债”累计转股

37,569,182 股，公司股份总数由 1,011,618,791 股增至 1,049,187,973

股，公司控股股东宁波交投所持公司股份仍为 292,000,000 股，持股

比例由 28.8646%下降至 27.8310%，被动稀释 1.0336%。具体内容详见

公司于 2022 年 4 月 8 日在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于

控股股东持股比例被动稀释 1%的提示性公告》 公告编号：2022-034）。

    2022 年 4 月 7 日至 2022 年 4 月 11 日，“宁建转债”累计转股

37,610,617 股，公司股份总数由 1,049,187,973 股增至 1,086,798,590

股，公司控股股东宁波交投所持公司股份仍为 292,000,000 股，持股

比例由 27.8310%下降至 26.8679%，被动稀释 0.9631%。具体情况如下：
                      本次权益变动前               本次权益变动后
  股东名称        持股数量       持股比例       持股数量      持股比例
                   （股）          （%）         （股）         （%）
宁波交通投资
                292,000,000      27.8310%     292,000,000     26.8679%
控股有限公司

    截至“宁建转债”赎回登记日（2022 年 4 月 11 日）收市后，累计

转股数量为 110,718,590 股，公司股份总数由 976,080,000 股增至

1,086,798,590 股 ， 公 司 控 股 股 东 宁 波 交 投 所 持 公 司 股 份 仍 为

292,000,000 股，持股比例由转股前的 29.9156%下降至 26.8679%，累

积被动稀释 3.0477%。

    二、所涉及后续事项

    1、本次公司控股股东权益变动主要系公司可转换公司债券转股致

使控股股东持股比例被动稀释，不涉及要约收购。

    2、本次权益变动后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变

化，对公司治理不会产生实质影响。

    3、根据《上市公司收购管理办法》等相关规则规定，本次权益变

动不涉及披露权益变动报告书等后续事项。



    特此公告。



                                           宁波建工股份有限公司董事会

                                                      2022 年 4 月 13 日