中国交通建设股份有限公司
601800
2013 年年度报告摘要
2014 年 3 月 25 日
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
§1. 重要提示
1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载
于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
1.2 公司简介
股票简称 中国交建 股票代码 601800
股票上市交易所 上海证券交易所
股票简称 中国交通建设 股票代码 01800
股票上市交易所 香港联合交易所
联系人和联系方式 董事会秘书
姓名 刘文生
电话 8610-82016562
传真 8610-82016524
电子信箱 ir@ccccltd.cn
§2. 主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
2012 年（末） 本年(末)
比上年
2013 年(末) 2011 年(末)
调整后 调整前 (末)增减
（%）
总资产 517,991,918,129 434,440,326,099 433,979,036,031 19.23 359,772,665,345
归属于上市公司股东的
95,506,291,211 87,591,541,085 87,681,229,113 9.04 71,254,433,892
净资产
经营活动产生的现金流
6,970,190,099 13,305,877,534 13,338,004,036 -47.62 1,760,092,435
量净额
营业收入 332,486,765,232 296,227,385,321 296,227,385,321 12.24 295,376,268,143
归属于上市公司股东的
12,138,844,186 11,979,763,106 11,950,287,377 1.33 11,594,967,763
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 11,009,431,301 11,594,350,812 11,639,873,270 -5.04 9,819,059,928
利润
加权平均净资产收益率 减少 1.46 个
13.29 14.75 14.69 17.29
（%） 百分点
基本每股收益（元／股） 0.75 0.75 0.75 0.00 0.78
稀释每股收益（元／股） 0.75 0.75 0.75 0.00 0.78
注：
报告期内，本公司完成了同一控制下收购中交城阳的交易。因此 2012 年度的合并财务数据
被重新列报包括被合并方中交城阳的财务状况、经营成果和现金流量。本年同一控制下企业
合并的调整并未追溯至 2011 年的财务数据。
1
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
2.2 前 10 名股东持股情况表
单位：股
78,997 户 年度报告披露日 79,076 户
报告期
(其中：A 股：59,819 户， 前第 5 个交易日末 (其中：A 股：59,997 户，
股东总数
H 股：19,178 户） 股东总数 H 股：19,079 户）
前十名股东持股情况
质押或
持股比 报告期内增 持有有限售条件股
股东名称 股东性质 持股总数 冻结股
例(%) 减 份数量
份数量
中国交通建设集团有限公司 国家 63.83 10,324,907,306 0 10,304,907,407 无
HKSCC NOMINEES LIMITED（注） 境外法人 26.96 4,361,259,974 1,594,554 0 未知
全国社会保障基金理事会转持三户 国家 0.57 92,592,593 0 92,592,593 未知
中海集团投资有限公司 国有法人 0.57 92,592,000 0 0 未知
三一重工股份有限公司 境内非国
0.34 55,555,000 0 0 未知
有法人
上海港航股权投资有限公司 国有法人 0.23 37,037,000 0 0 未知
国际金融－渣打－GOVERNMENT OF
SINGAPORE INVESTMENT 未知 0.17 27,620,946 7,376,137 0 未知
CORPORATION PTE LTD
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS &
未知 0.17 26,934,210 -14,974,186 0 未知
CO.
中银国际证券有限责任公司 未知 0.12 20,096,642 -14,000,000 0 未知
中信证券股份有限公司 未知 0.11 17,879,941 647,009 0 未知
前十名股东中，第一大股东中交集团与上述其他 9 名股东之间不存
上述股东关联关系或一致行动的说明 在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东之
间存在任何关联关系或属于一致行动人。
2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系
2
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
§3. 管理层讨论与分析
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，面对错综复杂的国内外形势，中国经济社会发展克服了重重困难，总体运行稳中
向好。国内基础建设投资坚持稳中求进，各项基础设施建设取得新进展。公司全面深化改革，
以主营业务发展为基础，全面推进“五商中交”战略部署，加快调整业务结构，经营业绩保
持稳固。
2013 年，本集团收入为人民币 3,324.87 亿元，同比增长 12.24%。本公司归属于母公司股东
的净利润为人民币 121.39 亿元，同比增长 1.33%。新签合同额为人民币 5,432.61 亿元，同
比增长 5.50%。截至 2013 年 12 月 31 日，本集团持有在执行未完成合同金额为人民币 7,380.55
亿元，同比增长 5.36%。
2013 年，本集团各业务来自于海外地区的收入为人民币 563.94 亿元（折合美元约为 91.00
亿美元，包括工业产品国内制造出口贸易实现的收入），约占本集团收入的 16.96%。来自于
海外地区的新签合同额为人民币 1,269.09 亿元（折合美元约为 201.12 亿美元），约占本集团
新签合同额的 23.36%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
上年同期数 变动比
科目 本期数
（经重列） 例（%）
营业收入 332,486,765,232 296,227,385,321 12.24
营业成本 289,166,302,724 255,266,068,387 13.28
销售费用 480,190,542 611,041,534 -21.41
管理费用 14,647,171,007 13,324,681,023 9.93
财务费用-净额 4,142,290,133 3,716,888,083 11.45
资产减值损失 1,870,866,981 1,348,500,437 38.74
公允价值变动损益 82,337,119 24,648,711 234.04
投资收益 1,618,864,064 706,391,444 129.17
营业利润 15,238,665,257 14,938,183,568 2.01
营业外收入 634,048,184 592,912,162 6.94
营业外支出 162,728,298 345,083,815 -52.84
利润总额 15,709,985,143 15,186,011,915 3.45
所得税费用 3,841,933,313 3,746,720,188 2.54
少数股东损益 -270,792,356 -540,471,379 -
归属于母公司股东的净利润 12,138,844,186 11,979,763,106 1.33
经营活动产生的现金流量净额 6,970,190,099 13,305,877,534 -47.62
投资活动产生的现金流量净额 -28,081,357,046 -19,503,044,405 43.98
筹资活动产生的现金流量净额 34,560,016,212 28,961,304,399 19.33
研发支出 3,390,690,561 2,337,309,971 45.07
3
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
2. 收入
(1)驱动业务收入变化的因素分析
2013 年的营业收入为 3,324.87 亿元，较 2012 年的 2,962.27 亿元，增长 12.24%。其中，主
营业务收入为 3,308.33 亿元，较 2012 年的 2,946.91 亿元，增长 12.26%。主营业务收入增长
主要由于：基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务和装备制造业务的主营业务收入同比增
长分别为 15.05%、17.74%、2.40%、25.18%（全部为抵销分部间交易前）；另一方面，其他
业务的主营业务收入同比下降为 42.66%（全部为抵销分部间交易前），主要原因是出售振华
物流的部分股权，因此振华物流不再合并入本集团的合并财务报表。
(2)合同额分析
2013 年新签合同额为 5,432.61 亿元，增长 5.50%，在执行未完成合同额为 7,380.55 亿元，
增长 5.36%。详见本年度报告"董事会报告"章节中关于行业、产品或地区经营情况分析的描
述。
(3)主要销售客户的情况
公司多元化的业务结构决定了公司的客户较为广泛、集中度较低，不存在对单一客户的依赖。
2013 年，本集团对前五名客户的营业收入合计为 198.67 亿元，占本集团营业收入的 5.98%。
3. 成本
(1)主营业务成本分析表
单位：元 币种：人民币
分行业情况
本期 上年同期 本期金额较
成本构成
分行业 本期金额 占总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变
项目
比例(%) 比例(%) 动比例(%)
原材料、分包
基建建设 成本、人工费 232,901,380,873 80.89 200,307,819,570 78.82 16.27
用等
分包成本、人
基建设计 14,504,203,179 5.04 11,884,421,564 4.68 22.04
工费用等
分包成本、原
疏浚业务 27,435,491,992 9.53 26,565,917,769 10.45 3.27
材料、燃料等
原材料、人工
装备制造 21,960,531,782 7.63 17,938,639,939 7.06 22.42
费用等
设备租赁、人
其他业务 3,490,719,335 1.21 5,849,244,761 2.30 -40.32
工费用等
抵销 -12,386,098,206 -4.30 -8,405,789,197 -3.31 47.35
合计 / 287,906,228,955 254,140,254,406 13.29
成本分析
2013 年营业成本为 2,891.66 亿元，较 2012 年的 2,552.66 亿元，增长 13.28%。其中，主营
业务成本为 2,879.06 亿元，较 2012 年的 2,541.40 亿元，增长 13.29%。主营业务成本增长主
4
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
要由于：基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务和装备制造业务的主营业务成本同比增长
分别为 16.27%、22.04%、3.27%和 22.42%；另一方面，其他业务的主营业务成本同比下降
为 40.32%（全部为抵销分部间交易前）。
综上，公司综合毛利为 433.20 亿元，较 2012 年的 409.61 亿元，增长 5.76%。其中，主营业
务毛利为 429.27 亿元，较 2012 年的 405.51 亿元，增长 5.86%。
综合毛利率由 2012 年的 13.83%下降至 2013 年的 13.03%，主营业务毛利率由 2012 年的
13.76%下降至 2013 年的 12.98%。毛利率下降主要由于基建建设业务毛利率下降所致。
2013 年，公司向前五名供应商合计采购金额为 35.16 亿元，占营业成本的 1.22%。
4. 费用
2013 年销售费用为 4.80 亿元，较 2012 年的 6.11 亿元，下降 21.41%。2013 年销售费用占营
业收入比例为 0.14%，较 2012 年的 0.21%，下降 0.07 个百分点。
2013 年管理费用为 146.47 亿元，较 2012 年的 133.25 亿元，增长 9.93%。管理费用的增长
主要由于研发费用的增加以及人员费用的增加所致。2013 年管理费用占营业收入比例为
4.41%，较 2012 年的 4.50%，下降 0.09 个百分点。
2013 年财务费用净额为 41.42 亿元，较 2012 年的 37.17 亿元，增长 11.45%。财务费用增加
主要由于借款规模增加所致。2013 年财务费用占营业收入比例为 1.25%，与 2012 年持平。
5. 资产减值损失
2013 年资产减值损失为 18.71 亿元，较 2012 年的 13.49 亿元，增长 38.74%。资产减值损失
的增加主要由于计提应收款项坏账准备以及可存货跌价准备的增加所致。
6. 公允价值变动损益
2013 年公允价值变动损益为 0.82 亿元，较 2012 年的 0.25 亿元，增长 234.04%。公允价值
变动损益的增长主要由于本年度衍生金融工具公允价值变动所致。
7. 投资收益
2013 年投资收益为 16.19 亿元，较 2012 年的 7.06 亿元，增长 129.17%。投资收益的增长主
要由于可供出售金融资产在持有期间取得的收益、处置原子公司振华物流的长期股权投资产
生的投资收益，以及本集团处置可供出售金融资产取得的投资收益增加所致。
8. 营业利润
2013 年营业利润为 152.39 亿元，较 2012 年的 149.38 亿元，增长 2.01%。
营业利润率由 2012 年的 5.04%下降至 2013 年的 4.58%。
5
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
9. 营业外收入与营业外支出
2013 年营业外收入为 6.34 亿元，而 2012 年营业外收入为 5.93 亿元。
2013 年营业外支出为 1.63 亿元，而 2012 年营业外支出为 3.45 亿元。
10. 利润总额
基于上述原因，2013 年的利润总额为 157.10 亿元，较 2012 年的 151.86 亿元，增长 3.45%。
11. 所得税费用
2013 年所得税费用为 38.42 亿元，较 2012 年的 37.47 亿元，增长 2.54%。2013 年公司有效
税率为 24.46%，较 2012 年 24.67%下降 0.21 个百分点。有效税率的变化主要由于从 2013 年
起更多的子公司享受优惠税率所致。
12. 少数股东损益
2013 年少数股东损益为-2.71 亿元，而 2012 年为-5.40 亿元。少数股东损益增加主要由于振
华重工（非全资子公司）在 2012 年亏损而 2013 年亏损减少所致。
13. 归属于母公司股东的净利润
基于上述原因，2013 年的归属于母公司股东的净利润为 121.39 亿元，较 2012 年的 119.80
亿元，增长 1.33%。
2013 年净利润率为 3.65%，而 2012 年净利润率为 4.04%。
14. 研发支出
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发支出 3,380,949,078
本期资本化研发支出 9,741,483
研发支出合计 3,390,690,561
研发支出总额占净资产比例（%） 3.21
研发支出总额占营业收入比例（%） 1.02
15. 现金流
2013 年经营活动产生的现金流量净额为净流入 69.70 亿元，较 2012 年的净流入 133.06 亿元，
减少 47.62%，主要由于本期存货、经营性应收和应付等营运资本的变动所致。2013 年存货
（主要为已完工未结算）增加占用的资金较 2012 年增加约 51.17 亿元，经营性应收及应付
项目的增加占用的资金较 2012 年增加约 29.86 亿元，上述对经营活动的现金流量合计影响
为流出 81.03 亿元。
2013 年投资活动的现金净额为净流出 280.81 亿元，较 2012 年的净流出 195.03 亿元，投资
活动现金净流出增加 85.78 亿元，增幅 43.98%，主要由于本期购建 BOT 项目、固定资产、
6
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
长期资产支付的现金、投资支付的现金以及取得子公司及其他营业单位支付的现金分别增加
55.22 亿元、33.32 亿元和 9.08 亿元，合计增加 97.62 亿元所致。
2013 年筹资活动的现金流量净额为净流入 345.60 亿元，较 2012 年净流入 289.61 亿元，筹
资活动现金净流入增加 55.99 亿元，增幅 19.33%，主要由于借款增加所致。
16. 其他
(1)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
a) 2012 年 1 月 30 日，本公司与路桥集团国际建设股份有限公司分别收到了中国证监会出
具的《关于核准中国交通建设股份有限公司换股吸收合并路桥集团国际建设股份有限公
司的批复》（证监许可[2012]126 号），核准本公司换股吸收合并路桥集团国际建设股份
有限公司的方案；同日，本公司再次收到了中国证监会出具的《关于核准中国交通建设
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]125 号），核准本公司首次公
开发行 A 股方案。
路桥集团国际建设股份有限公司已于 2012 年 3 月 1 日起终止上市。根据吸收合并方案
和《资产转让协议》，本次换股吸收合并完成后路桥集团国际建设股份有限公司的全部
资产、债务、业务、人员、资质等全部移交或变更予承继公司中交路桥建设有限公司（全
资子公司）。2013 年 6 月 6 日，国家工商行政管理总局出具《准予注销登记通知书》（国）
登记内销字[2013]第 2 号），准予路桥集团国际建设股份有限公司注销。（详见公司于
2013 年 7 月 9 日上海证券交易所网站的公告）。
b) 报告期内公司发行超短期融资券情况。
公司发行 2013 年度第一期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，发行日：2013 年
4 月 16 日，起息日期：2013 年 4 月 17 日，实际发行总额：20 亿元，发行价格：100
元/百元面值，发行利率：3.75%（详见公司于 2013 年 4 月 18 日上海证券交易所网站的
公告）。
公司发行 2013 年度第二期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，发行日：2013 年
5 月 23 日，起息日期：2013 年 5 月 24 日，实际发行总额：20 亿元，发行价格：100
元/百元面值，发行利率：3.85%（详见公司于 2013 年 5 月 25 日上海证券交易所网站的
公告）。
公司发行 2013 年度第三期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，发行日：2013 年
8 月 9 日，起息日期：2013 年 8 月 12 日，实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/
百元面值，发行利率：4.60%（详见公司于 2013 年 8 月 13 日上海证券交易所网站的公
告）。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
2013 年，经统计本集团新签合同额为人民币 5,432.61 亿元，完成基本目标的 103.38%。经
审计营业收入为人民币 3,324.87 亿元，完成基本目标的 96.65%。
7
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
2014 年本集团新签合同额目标是人民币 6,000 亿元，销售收入目标是人民币 3,800 亿元。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1. 公司主营业务情况
2013 年本集团新签合同额情况如下表所示：
新签合同额（亿元）
2013 年 占比（%） 2012 年 同比增长（%）
基建建设 4,505.51 82.93 4,230.55 6.50
其中：港口建设 424.56 7.81 620.51 -31.58
道路与桥梁建设 1,535.45 28.26 989.32 55.20
铁路建设 155.70 2.87 97.53 59.64
投资业务 585.35 10.77 1,250.21 -53.18
海外工程业务 1,042.40 19.19 754.17 38.22
其他项目 762.05 14.03 518.81 46.88
基建设计 251.91 4.64 235.70 6.88
疏浚工程 393.36 7.24 386.48 1.78
装备制造 278.50 5.13 246.15 13.14
其他业务 3.33 0.06 50.32 -93.38
合计 5,432.61 100.00 5,149.20 5.50
注：报告期，所有业务板块的海外地区新签合同额为 1,269.09 亿元（折合美元约为 201.12
亿美元），占公司新签合同额约为 23.36%。其中，基建建设业务中海外工程的新签合同
额为 1,042.40 亿元（折合美元约为 165.20 亿美元），占基建建设业务新签合同额约为
23.14%。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司在执行未完成合同情况如下表所示：
在执行未完成合同金额（亿元）
截至 截至 同比增长
占比（%）
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 （%）
基建建设 6,537.06 88.57 6,198.00 5.47
基建设计 355.45 4.82 340.00 4.54
疏浚工程 297.60 4.03 288.80 3.05
装备制造 190.26 2.58 162.55 17.05
其他业务 0.18 0.00 15.90 -98.87
合计 7,380.55 100.00 7,005.25 5.36
2013 年，中国继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，经济指标先抑后扬。固定资产
投资增速同比基本持平，新开工项目计划投资增速同比有所加快。交通基础设施固定资产投
资规模同比有所上升，但是沿海水工建设投资规模小幅下降，铁路、公路建设投资规模略有
上升，城镇化建设带来的各类市政基础设施、轨道交通等项目的市场景气度上升。
2013 年，金融危机和欧债危机的影响继续发酵，全球经济仍然处于缓慢的复苏过程中，规
8
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
模适当的基础设施投资有利于促进经济复苏和推动就业，为公司海外业务发展提供强劲市场
支撑。
根据市场变化，按照打造“五商中交”的战略引领，公司以主营业务发展为基础，继续在各
类大型工程承包市场保持行业领先地位，海外工程承包市场影响力进一步扩大；把握城镇化
建设商机，城市综合体项目的市场开发取得初步成绩；依托公司全产业链优势，特色房地产
项目取得实质进展；巩固多年 BOT/BT 项目投资成果，基础设施综合投资商的品牌优势增
强；港口机械及海洋重工起重系列产品继续保持行业领先地位，石油钻井平台、大型钢结构
等重点项目稳步推进，市场开拓取得关键性成果。
（1） 基建建设业务
2013 年，本集团完成基建建设业务收入为人民币 2,632.66 亿元，同比增长 15.05%。新签合
同额为人民币 4,505.51 亿元，同比增长 6.50%。按照项目类型划分，港口建设、公路与桥梁、
铁路建设、投资类业务、海外工程、市政等其他项目的新签合同额分别是人民币 424.56 亿
元、1,535.45 亿元、155.70 亿元、585.35 亿元、1,042.40 亿元、762.05 亿元，分别占基建建
设业务新签合同额的 9%、34%、4%、13%、23%、17%。截至 2013 年 12 月 31 日，持有在
执行未完成合同金额为人民币 6,537.06 亿元，同比增长 5.47%。
a) 港口建设
2013 年，本集团于中国大陆港口基建新签合同额为人民币 424.56 亿元，同比下降 31.58%，
占基建建设业务的 9%。
自国际金融危机发生以来，中国沿海大型港口建设投资意愿在 2013 年首次出现大幅回落，
回落幅度逐月缩窄，全年累计投资规模同比基本持平。市场出现调整的主要原因：一是全球
经济缓慢复苏，我国外贸出口增长乏力，长期持续投资积累的产能短期内无法释放，抑制了
港口运营企业的投资需求；二是以能源、资源等为代表的工业企业经过近几年持续的扩张，
边际投资需求降低。
2014 年，沿海港口建设投资规模有可能继续稳中有降，但是鉴于中国港口业向大型化、综
合化、深水化、专业化、协同化、生态化的发展要求，投资规模以保持平稳为主，即使出现
下降亦不会太多。此外，中国加快从陆地、近海走向远海的进程，煤、电、气、油等近海海
岸能源工程将继续发展扩大，核电、风电市场预期看好，海洋经济发展带来的新兴市场潜力
巨大。
基于以上分析和判断，公司将重点做好业务的转型升级，巩固传统市场占有率，专注大型港
口升级改造、港区搬迁项目，重点以海洋经济发展为机会做好新兴市场的开发，与其他业务
板块做好协同，努力突破增长瓶颈。
b) 道路与桥梁建设
2013 年，本集团于中国大陆道路与桥梁建设新签合同额为人民币 1,535.45 亿元，同比增长
55.20%，占基建建设业务的 34%。
2013 年，我国公路建设市场投资需求继续反弹，增长速度逐季递减，全年累计投资规模呈
现一定幅度的增长。在项目类型上，国家高速公路联网贯通工程得到积极推进，“断头路”
9
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
和“瓶颈路段”项目建设改造继续加快，国道、省道的干线建设和改造步伐加快，投资力度
加大。在地理区域上，固定资产投资继续向中西部地区深入推进，建设成本和施工难度进一
步加大。
2013 年，《国家公路网规划（2013 年-2030 年）》获得国务院批准实施，提出国家高速公路
网建设规模增加 3.3 万公里，到 2030 年前新增公路建设投资 4.7 万亿元以上。国家高速公路
建设今后将实行多元化的投融资政策，包括鼓励民间资本在内的社会资本参与建设，中央和
地方政府给予适当补助。普通国道的建设将以政府财政性资金为主，建设改造步伐将加快。
因此，道路与桥梁建设市场在今后一段时期仍将保持较高的投资规模，但长期以来支撑项目
建设的要素条件和外部环境均将发生变化，投资增速将难以保持前些年的发展速度，工程承
包市场的竞争格局可能会持续加剧。
c) 铁路建设
2013 年，本集团于中国大陆铁路建设新签合同额为人民币 155.70 亿元，占基建建设业务的
4%。
2013 年，铁路系统实行政企分开改革，投融资体制改革进一步深化，在建项目施工进度、
资金结算情况日趋正常化。7 月份国务院决定将“十二五”期间铁路投资从原计划的 2.8 万
亿元增加至 3.3 万亿元，同时区域经济一体化发展为城际铁路、市域铁路的建设提供了广阔
空间。
2014 年，公司将调整市场开发策略，创新管理理念和发展思路，整合资源配置，适时选择
项目进行参与，积极保持公司在铁路建设行业的影响力。
d) 投资业务（BOT/BT 以及一级土地地产开发项目等）
2013 年，本集团于中国大陆投资类业务新签合同额为人民币 585.35 亿元，同比下降 53.18%，
占基建建设业务的 13%。按照项目类型划分，BOT 项目、BT 项目、一级土地地产开发项目
的新签合同额分别是人民币 234.13 亿元、245.40 亿元、105.82 亿元，分别占投资类业务新
签合同额的 40%、42%、18%。2012 年同期，BOT 项目、BT 项目、一级土地地产开发项目
的新签合同额分别占比为 48%、16%、36%。
截至 2013 年 12 月 31 日，经项目统计，本集团 BOT 类项目累计签订合同投资概算为人民币
1,483.95 亿元，累计完成投资金额为人民币 641.73 亿元，其中进入运营期项目资产为人民币
394.40 亿元。本集团 BT 类项目累计签订合同额为人民币 922.39 亿元，累计完成投资金额为
人民币 512.93 亿元，进入回收期项目涉及投资金额为人民币 245.67 元，累计收回资金为人
民币 185.72 亿元。本集团一级土地地产开发项目累计签订合同预计投资金额为人民币 978.73
亿元，累计完成投资金额为人民币 198.58 亿元，已实现销售金额为人民币 28.23 亿元。
进入 2013 年，公司投资类业务由培育期走向规模发展和效益提升期。公司继续以 BOT/BT
模式进入高速公路、市政基础设施为主的传统市场，发挥投资先导作用，整合集团产业资源
能力，投资理念和风险把控日渐成熟。与此同时，公司不断探索和实践更好的投融资模式，
稳步拓展城市综合体开发、土地地产一二级联动开发，进一步放大产业链协同效应。经过多
年的业绩积累，公司投资类业务长、中、短期项目有机结合，项目类型配置、地域布局日趋
10
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
合理。
e) 海外工程业务
2013 年，本集团基建建设业务中海外工程新签合同额为人民币 1,042.40 亿元（折合美元约
为 165.20 亿元），同比增长 38.22%，占基建建设业务的 23%。
按照项目类型划分，港口建设、公路与桥梁、铁路、市政等其他项目分别占海外工程新签合
同额的 18%、26%、39%、17%。
非洲、中东、美洲、东南亚、港澳台、欧洲、中亚、其他地区分别占海外工程新签合同额的
65%、12%、6%、5%、3%、2%、1%、6%。
2013 年，公司紧紧围绕“率先建成具有国际竞争力的世界一流企业”主线，不断加强海外
战略管控、资源配置、高端营销和综合协调能力，着力做实“一体两翼”，海外事业部、平
台公司、专业公司、驻外机构各司其职，“大海外”战略全面推进，经营成果符合预期。
2013 年，公司在亚洲、非洲等传统市场区域的新项目招投标工作稳步推进，新开拓智利、
格林纳达、哥斯达黎加、塞内加尔、马尔代夫等 5 个市场区域，在前期储备多年的巴拿马等
市场取得重大突破，在拉美、中东等中高端市场影响力不断扩大，在东欧市场地位得到巩固，
全球营销网络进一步完善。
2013 年，海外事业部加强各项管理工作取得显著成效：一是修订海外业务管理办法及配套
制度 40 余项，制定海外业务绩效考核办法，编制国际化经营规划，海外发展的制度体系更
加健全；二是对在建项目实施重点监控，协调相关部门对重点项目给予技术、管理支撑；三
是项目信息化管理得到有效推进，商业运作和业务管理规范日臻完善；四是加快管理会计体
系建设，优化税务筹划方案，强化外汇资金的集中管控；五是制定“百、千、万”国际化人
才培养方案，加强海外业务发展急需的高层次国际化人才的引进与培养。
f) 市政等其他工程
2013 年，本集团于中国大陆市政等其他工程新签合同额为人民币 762.05 亿元，同比增长
46.88%，占基建建设业务的 17%。
“十八大”提出新型城镇化建设战略，城市现代化和城市集群化的实施必将带动市政交通、
地下管网、轨道交通等基础设施建设的投资加大，农村城镇化必将拉动城乡配套建设投资，
将带来大量的市政、现代物流项目，城市生态化的推行亦将带动污水回收处理等一大批环境
工程项目。
2014 年，公司将继续抓住市场机会，在巩固市场份额的基础上寻求业务增量，在行业代表
性项目方面力争取得业绩突破，做大做强发展快、潜力大的新市场领域，实现对大型工程承
包市场的有利补充。
（2） 基建设计业务
2013 年，本集团基建设计业务收入为人民币 193.89 亿元，同比增长 17.74%。新签合同额为
人民币 251.91 亿元，同比增长 6.88%。截至 2013 年 12 月 31 日，持有在执行未完成合同金
11
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
额为人民币 355.45 亿元，同比增长 4.54%。
按照项目类型划分，勘察设计类、工程监理类、EPC 总承包、其他项目的新签合同额分别
占基建设计业务新签合同额的 42%、4%、45%、9%。2012 年同期，上述项目的新签合同额
分别占比为 37%、2%、43%、18%。
2013 年，水运市场勘察设计业务增量不足，大型项目减少，综合性开发港区向专业性码头
和二三线地方港口转移。公路市场相对活跃，主要受益于 2012 年国家“稳增长”政策而集
中审批的一批项目在 2013 年陆续释放。公司积极调整业务结构，在勘察设计传统业务市场
增量不足的情况下，开拓市政、铁路与轨道交通、海外地区等市场，进一步做大做强 EPC
项目，发挥设计业务在产业链中的引领作用，使得设计业务板块整体仍处于上升态势。
（3） 疏浚业务
2013 年，本集团疏浚业务收入为人民币 327.85 亿元，同比增长 2.40%。新签合同额为人民
币 393.36 亿元，同比增长 1.78%。截至 2013 年 12 月 31 日，持有在执行未完成合同金额为
人民币 297.60 亿元，同比增长 3.05%。
2013 年，按照购船计划，没有新建专业大型船舶加入本集团疏浚船队。截至 2013 年 12 月
31 日，本集团拥有的疏浚产能按照标准工况条件下约为 7.2 亿立方米。
2013 年，中国沿海港口、航道疏浚市场新建项目有缓有增，投资需求有进一步下降的可能。
国内吹填造地市场需求反复，沿海城市的城镇化建设将给行业发展注入新活力，但工程内容
单一的低端项目竞争将加剧。内河航道如长江干线、西江航运干线、京杭运河等高等级航道
加快建设，今后一段时间仍将是市场投资热点。环保疏浚项目长期以科学研究、技术储备为
主，尚处于培育期，短期市场容量有限。海外疏浚市场机遇增大，市场需求有望持续增长。
2014 年，公司将努力保持在中国沿海疏浚市场份额的稳定，关注内河高等级航道的建设，
加强与投资业务的协同效应，控制分包成本，提高综合盈利水平。同时，在公司“大海外”
战略的引领下，将进一步加大海外设备资源的投入，利用成熟的海外市场营销平台，增强公
司在海外疏浚市场的影响力，进一步稳定市场区域。
（4） 装备制造业务
2013 年，本集团装备制造业务收入为人民币 241.46 亿元，同比增长 25.18%。新签合同额为
人民币 278.50 亿元，同比增长 13.14%。截至 2013 年 12 月 31 日，持有在执行未完成合同
金额为人民币 190.26 亿元，同比增长 17.05%。
2013 年，公司积极抢占高端、高附加值海洋工程装备市场，推动振华重工与 F&G 公司的深
度合作，自主设计、建造的 300 英呎自升式钻井平台“振海 1 号”完成重大结构件安装，“振
海 2 号”开始总搭载，新产品市场开拓取得实质性进展。技术和市场储备成熟的铺管船实现
了系列化、标准化的制造与销售，国内风电安装平台、美国最大浮船坞钢构项目、世界最大
的港口闸门钢结构项目稳步推进。与此同时，公司传统港口机械市场复苏出现反复，市场开
拓难度加大，振华重工紧紧抓住港口自动化和船舶大型化及节能环保的发展趋势，持续科技
12
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
创新，确保了港口机械产品在行业中的世界绝对领先地位。
下一步，公司将着力做实做强与海洋经济发展相关的装备与机械制造产品，通过创新驱动、
转型发展，打造发展成为系统集成及一体化服务的海洋重型装备供应商。科学推进石油钻井
平台等海洋重型装备产品的建造，提高公司品牌信誉度和影响力。积极推动第六代深海钻井
船项目的实施，努力通过这一创新型业务的开展，使公司在深海装备领域迈入国内领先行列。
充分发挥 F&G 公司强大的设计研发力量，全面打造设计研发、投融资、制造、运输、配套、
服务一体化的海洋重型装备全产业链。
2. 主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
主营业务 主营业务 毛利率
毛利率
分行业 主营业务收入 主营业务成本 收入比上年 成本比上年 比上年
（％）
增减(%) 增减(%) 增减（%）
下降 0.93
基建建设 263,266,464,233 232,901,380,873 11.53 15.05 16.27
个百分点
下降 2.64
基建设计 19,388,738,285 14,504,203,179 25.19 17.74 22.04
个百分点
下降 0.71
疏浚业务 32,784,897,371 27,435,491,992 16.32 2.40 3.27
个百分点
上升 2.05
装备制造 24,145,945,627 21,960,531,782 9.05 25.18 22.42
个百分点
下降 3.69
其他 3,703,596,124 3,490,719,335 5.75 -42.66 -40.32
个百分点
抵销 -12,456,727,934 -12,386,098,206 - 48.85 47.35 -
下降 0.79
合计 330,832,913,706 287,906,228,955 12.98 12.26 13.29
个百分点
（1） 基建建设
2013年基建建设业务完成主营业务收入2,632.66 亿元，较2012年的2,288.27亿元，增长
15.05%；主营业务毛利为303.65 亿元，较2012年的285.19亿元，增长6.47%；毛利率为11.53%，
较2012年的12.46%，下降0.93个百分点。
基建建设业务收入的增加主要由于道路与桥梁建设项目收入的增加以及投资类业务在建项
目收入的增加所致。毛利率的下降主要由于铁路建设项目毛利率进一步下降所致。
（2） 基建设计
2013年基建设计业务完成主营业务收入193.89亿元，较2012年的164.67亿元，增长17.74%；
主营业务毛利为48.85亿元，较2012年的45.83亿元，增长6.58%；毛利率为25.19%，较2012
年的27.83%，下降2.64个百分点。
13
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
基建设计业务收入的增加主要由于综合类复杂项目收入的增加所致，而该等项目毛利率较低
导致基建设计业务毛利率下降。
（3） 疏浚
2013年疏浚业务完成主营业务收入327.85亿元，较2012年的320.18亿元，增长2.40%；主营
业务毛利为53.49亿元，较2012年的54.52亿元，下降1.88%；毛利率为16.32%，较2012年的
17.03%，下降0.71个百分点。
疏浚业务毛利率的下降主要由于若干项目确认亏损所致。
（4） 装备制造
2013年装备制造业务完成主营业务收入241.46亿元，较2012年的192.89亿元，增长25.18%；
主营业务毛利为21.85亿元，较2012年的13.51亿元，增长61.82%；毛利率为9.05%，较2012
年的7.00%，增加2.05个百分点。
装备制造业务收入增加主要由于振华重工新产品和新业务的收入增加所致。毛利率提高主要
由于个别项目毛利率较高所致。
（5） 其他业务
2013年其他业务完成主营业务收入37.04亿元，较2012年的64.59亿元，下降42.66%；主营业
务毛利为2.13亿元，较2012年的6.09亿元，下降65.07%；毛利率为5.75%，较2012年的9.44%，
下降3.69个百分点。
其他业务的收入和毛利率下降主要由于处置振华物流导致物流业务减少所致。
3. 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
中国(除港澳地区) 274,438,880,702 12.17
其他国家和地区 56,394,033,004 12.73
合计 330,832,913,706 12.26
4. 报告期内签订的部分主要经营合同
（1） 基建建设业务
港口建设
序号 合同名称 金额（万元）
1 大连市长兴岛葫芦山湾南防波堤工程及南岸临时围堰项目 168,999
2 宁波市舟山港鼠浪湖矿石中转码头工程项目 164,936
3 大连市太平湾 207、208 泊位项目 116,188
4 宁波市北仑区梅山水道渔业避风锚地工程项目 78,864
5 天津港大沽口港区重装基地码头工程项目 72,200
14
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
道路与桥梁建设
序号 合同名称 金额（万元）
1 吉林省敦化至通化高速公路的敦化至抚松段 HD01 合同段项目 1,013,138
2 湖北省麻城至竹溪高速公路的宜城至保康 4 标段项目 409,966
3 成都市天府新区货运通道项目 340,500
4 广西省梧州至柳州高速公路工程 1、2、5、8 标段项目 327,907
5 湖北省麻城至武穴高速公路的 mwtj-1 标段项目 215,111
铁路建设
序号 合同名称 金额（万元）
1 成都至贵阳铁路的乐山至贵阳段站前工程 4 标段项目 290,300
2 连云港至盐城铁路站前工程 2 标段项目 259,516
3 九景衢铁路江西段 JQJXZQ-5 标段项目 241,592
4 成昆铁路米易至攀枝花段扩能改造站前工程 2 标段项目 187,291
5 成昆铁路永仁至广通段扩能改造站前工程 1 标段项目 153,300
投资业务（BOT/BT 及一级土地地产开发项目等）
序号 合同名称 金额（万元）
1 贵州省江口至瓮安高速公路 BOT 项目 1,406,100
2 贵州省贵阳至黔西高速公路 BOT 项目 841,896
3 海南省三亚地产开发项目 674,158
4 江苏省南京至高淳新通道 BT 项目 591,880
5 珠海市横琴总部基地项目 300,000
海外工程业务
序号 合同名称 金额（万美元）
1 肯尼亚蒙巴萨至内罗毕铁路土建项目 265,700
2 卡塔尔东部走廊项目 61,105
3 沙特阿拉伯吉达防洪项目 50,560
4 埃塞俄比亚 AA 高速二期项目 50,420
5 哥斯达黎加 32 号路利蒙港至 4 号路扩建项目 46,559
15
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
（2） 基建设计业务
序号 合同名称 金额（万元）
1 广东省惠州港荃湾港区煤炭码头一期工程 EPC 项目 197,812
2 北海市涠洲岛原油码头及配套工程项目 52,883
3 九江市城东通用码头工程建设工程 EPC 项目 38,800
4 福建省福州罗源湾港区可门作业区 4 号、5 号泊位二区 EPC 项目 33,070
5 浙江省嵊泗县洋山大岙避风港防波堤工程 EPC 项目 262,94
（3） 疏浚业务
序号 合同名称 金额（万元）
1 温州市江南海涂围垦区吹填及软基处理二期工程 1、2 段项目 270,216
2 大连市太平湾港区航道工程的疏浚一标段项目 204,999
3 天津市南港工业区东港池东侧吹填造地工程 2 标段项目 127,726
4 河北省黄骅港综合港区、散货港区 20 万吨级航道一期工程三标段项目 116,375
5 海南省海口湾南海明珠人工岛二期工程二标段项目 101,020
（4） 装备制造业务
序号 合同名称 金额（万元）
1 一艘 5000 吨深水起重铺管船 158,079
2 一台"振海 1 号"300 英尺钻井平台 104,431
3 一艘 3000 吨起重铺管船 103,232
4 多哈新港岸桥和场桥项目 98,700
5 广州港岸桥和场桥项目 89,700
(三)资产、负债情况分析
1. 资产负债情况分析表
单位：元 币种：人民币
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
上期期末数
项目名称 本期期末数 占总资产的 占总资产的 较上期期末变
（经重列）
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
应收账款 58,736,889,290 11.34 52,273,037,325 12.03 12.37
存货 98,890,692,428 19.09 84,407,922,342 19.43 17.16
长期应收款 53,687,879,774 10.36 38,092,964,228 8.77 40.94
无形资产 62,261,144,374 12.02 42,991,860,914 9.90 44.82
短期借款 64,876,297,102 12.52 52,745,304,953 12.14 23.00
长期借款 68,924,715,720 13.31 40,906,629,192 9.42 68.49
16
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
情况说明：
（1） 应收账款的增加主要是由于随着本年业务收入增长，业主结算款增加所致。
（2） 存货的增加主要是由于已完工未结算款项随施工业务增长而增加所致。
（3） 长期应收款的增加主要是由于 BT 项目应收工程款、工程保证金和履约保证金的增加
所致。
（4） 无形资产的增加主要是由于 BOT 项目归集的特许经营权增加所致。
（5） 短期借款的增加主要是由于本集团为满足流动资金的需求，向银行借款所致。
（6） 长期借款的增加是由于本集团为满足业务发展需要，向银行借款所致。
2. 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
本期可供出售金融资产净额为 166.74 亿元。非流动部分的可供出售金融资产余额为 124.71
亿元。流动部分的可供出售金融资产 42.03 亿元，为本集团持有的理财产品。
(四)资本性开支情况
单位：元 币种：人民币
截至 2013 年 12 月 31 日止 截至 2012 年 12 月 31 日止
业部分部
12 个月期间 12 个月期间
基建建设 24,262,485,263 18,461,423,411
基建设计 268,718,787 348,566,790
疏浚 803,908,491 2,896,326,174
装备制造 252,956,267 510,905,053
其他 1,280,050,742 68,916,589
合计 26,868,119,550 22,286,138,017
注：2013 年，资本性支出 268.68 亿元，较上年同期增长 20.56%，主要是由于投资 BOT 项
目资本性开支增加所致。本期投入 BOT 特许经营权支出为 183.07 亿元。
(五)核心竞争力分析
公司为中国领先的交通基建企业，公司的四项核心业务领域－基建建设、基建设计、疏浚和
装备制造业务均为业内领导者。凭借公司六十年来在多个领域的各类项目中积累的丰富营运
经验、专业知识及技能，公司能为客户提供涵盖基建项目各阶段的综合解决方案。
按照公司发展战略和工作要求，公司加强科技研发、技术创新、技术管理对各项业务开展的
支撑和引领作用，企业核心竞争力进一步增加。
17
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
2013 年公司获省部级以上科技奖达 109 项，国家优质工程奖 17 项，国家科技进步一等奖 1
项，鲁班奖 4 项，詹天佑奖 7 项，国际咨询工程师联合会 FIDIC 百年重大土木工程奖 3 项，
获得国家授权专利 512 项。其中：重大科研攻关专项——“离岸深水港建设关键技术与工程
应用”项目荣获国家科技进步一等奖。公司承建的重点工程不断推进。港珠澳大桥沉管隧道
总长突破千米大关，南京纬三路盾构掘进破难前行，公司自主研发制造的钻井平台成功销售，
世界最大矿石接卸码头青岛港董家口港区投产，东南亚最长跨海大桥槟城二桥贯通，世界抗
震等级最高的美国新海湾大桥通车，中国交建的品牌价值进一步提升。
(六) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
(1)证券投资情况
占期末证
序 证券 证券 最初投资 持有数量 期末账面价 报告期
证券简称 券总投资
号 品种 代码 金额（元） （股） 值（元） 损益（元）
比例（％）
1 股票 03369.HK 秦皇岛港 184,421,206 44,303,000 156,739,584 82.16 -26,545,250
2 股票 0368. HK 中外运航运 73,772,666 9,540,000 21,708,616 11.38 15,806,504
3 股票 601857 中国石油 24,982,823 1,380,000 11,549,580 6.05 -1,554,684
4 股票 601088 中国神华 1,840,500 50,000 791,000 0.41 -428,500
报告期已出售证券投资损益 / / / / 426,243
合计 285,017,195 / 190,788,780 100.00 -12,295,687
注：以上数据为本集团合并持有数据。
(2)持有其他上市公司股权情况
单位：元币种：人民币
占该公
证券 司股权 期末账面 报告期所有 会计核算 股份
证券简称 最初投资成本 报告期损益
代码 比例 价值 者权益变动 科目 来源
（％）
可供出售 上年
600036 招商银行 2,555,784,600 2.94 8,080,538,253 648,835,452 -1,920,833,453
金融资产 结转
可供出售 上年
01618HK 中冶科工 344,928,595 0.32 68,354,720 -150,000,000 143,624,763
金融资产 结转
可供出售 上年
601991 大唐发电 298,417,000 0.23 203,096,000 5,163,800 10,059,000
金融资产 结转
可供出售 上年
600999 招商证券 206,530,154 4.76 2,815,791,795 153,926,915 380,082,126
金融资产 结转
可供出售 上年
601818 光大银行 146,823,706 0.21 256,650,068 25,180,246 -38,449,287
金融资产 结转
18
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
占该公
证券 司股权 期末账面 报告期所有 会计核算 股份
证券简称 最初投资成本 报告期损益
代码 比例 价值 者权益变动 科目 来源
（％）
可供出售 上年
600017 日照港 104,174,536 0.99 77,369,391 0 -10,661,137
金融资产 结转
可供出售 上年
600066 宇通客车 85,964,554 2.33 519,602,648 11,507,272 105,340,856
金融资产 结转
可供出售 上年
601328 交通银行 74,352,160 0.04 115,327,822 7,263,894 -33,036,616
金融资产 结转
可供出售 上年
300095 华伍股份 19,400,000 12.99 172,770,000 1,000,000 48,547,455
金融资产 结转
可供出售 上年
000957 中通客车 15,247,307 3.24 78,868,971 0 34,563,166
金融资产 结转
长期股权 上年
300140 启源装备 9,255,000 14.07 112,154,512 30,793,890
投资 结转
可供出售 上年
600377 宁沪高速 8,925,244 0.06 16,740,000 1,080,000 1,110,000
金融资产 结转
可供出售 上年
600000 浦发银行 5,005,360 0.02 39,611,045 2,310,294 -2,058,262
金融资产 结转
可供出售 上年
600649 原水股份 3,258,400 0.04 10,958,948 197,340 3,762,616
金融资产 结转
可供出售 上年
600322 天房发展 2,040,878 0.45 2,154,348 37,500 -356,895
金融资产 结转
可供出售 上年
600774 汉阳商场 2,016,284 0.27 3,895,915 18,730 -271,590
金融资产 结转
可供出售 上年
000886 海南高速 1,752,000 0.09 3,642,066 73,219 320,282
金融资产 结转
可供出售 上年
600642 申能股份 710,480 0.01 2,047,500 54,000 58,500
金融资产 结转
可供出售 上年
600329 中新药业 350,000 0.02 2,308,779 18,295 369,551
金融资产 结转
可供出售 上年
600082 天津海泰 230,000 0.03 855,123 0 40,386
金融资产 结转
可供出售 上年
600821 天津劝业 217,000 0.03 603,831 0 93,656
金融资产 结转
合计 3,885,383,258 12,583,341,735 737,460,847 -1,277,694,883 / /
注：以上数据为本集团合并持有数据。
19
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
(3)持有非上市金融企业股权情况
占该公 报告期
报告期
所持对 最初投资 持有数量 司股权 期末账面 所有者 会计核 股份
损益
象名称 金额（元） （股） 比例 价值（元） 权益变 算科目 来源
（元）
（%） 动（元）
长期股权
江泰保险 11,002,100 11,696,000 17.00 6,142,100 4,502,960 0 上年结转
投资
长期股权
泰康人寿 167,664,823 83,671,875 2.93 167,664,823 0 0 上年结转
投资
长期股权
广发银行 36,693,003 1,304,000 36,693,003 0 0 上年结转
投资
合计 215,359,926 96,671,875 / 210,499,926 4,502,960 0 / /
注：以上数据为本集团合并持有数据。
2. 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
委托贷款项目情况
单位：亿元 币种：人民币
贷 贷 抵押
委托 是否 资金来源并
借款方 款 款 借款 物或 是否 是否 是否 预期
贷款 关联 说明是否为
名称 期 利 用途 担保 逾期 展期 涉诉 收益
金额 交易 募集资金
限 率 人
钦州市 专项用
滨海新 30 于茅尾 公司自有资
土地
城置业 6 个 12.7 海综合 否 否 否 否 金。非募集资 12.7
抵押
集团有 月 整治一 金。
限公司 期工程
广西钦州茅尾海综合整治委托贷款借款人为钦州市滨海新城置业集团有限公司，受托人华夏
银行钦州支行，本公司为委托人。贷款总金额为人民币 6 亿元，资金专项用于茅尾海综合整
治一期工程项目的建设。贷款期限为自第一笔贷款发放之日起 30 个月。贷款发放计划分三
笔划付，每笔约 2 亿元。抵押物为经本公司认可的且经本公司委托的评估机构评估的价值不
低于累计应发放贷款金额的 1.25 倍的土地。已于 2012 年 12 月 4 日发放了第一笔委托贷款 2
亿元。
贷款年利率约定为 12.7%，合同期内随人民银行同期贷款基准利率同时、同幅度调整。
3. 募集资金使用情况
（1） 募集资金总体使用情况
20
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
单位:万元 币种:人民币
募集 募集 本年度已使用 已累计使用募 尚未使用募集 尚未使用募集资
募集资金总额
年份 方式 募集资金总额 集资金总额 资金总额 金用途及去向
存放于资金专
2012 首次发行 486,403.48 197,130.19 381,147.04 111,540.78
户
合计 / 486,403.48 197,130.19 381,147.04 111,540.78 /
注：尚未使用募集资金总额 111,540.78 万元，含募集资金银行存款产生的利息并扣除了银行
手续费支出。
（2） 募集资金承诺项目使用情况
单位：万元 币种：人民币
未达
变更原
是否 是否 到计
是否 募集资金 产生 因及募
承诺项目 募集资金拟 募集资金实际累计 符合 项目 预计 符合 划进
变更 本年度投入 收益 集资金
名称 投入金额 投入金额 计划 进度 收益 预计 度和
项目 金额 情况 变更程
进度 收益 收益
序说明
说明
疏浚船舶购 不 适
是 189,211.01 - - 否 0 说明
置 用
工程船舶和
不 适
机械设备购 是 107,981.47 - - 否 0 说明
用
置
广明高速公
不 适
路延长线项 否 10,701.00 0 10,701.00 是 100% 不适用
用
目
咸宁至通山
不 适
高速公路项 否 21,888.30 473.03 21,888.30 是 100% 不适用
用
目
榆林至佳县
不 适
高速公路项 否 35,021.00 0 35,021.00 是 100% 不适用
用
目
南京市纬三
不 适
路过江通道 否 18,969.70 0 18,972.51 是 100% 不适用
用
工程项目
涪陵至丰都
不 适
高速公路工 否 35,021.00 0 35,061.70 是 100% 不适用
用
程项目
丰都至石柱
不 适
高速公路工 否 32,589.00 0 32,626.91 是 100% 不适用
用
程项目
重庆三环高
不 适
速公路永川 否 35,021.00 4,863.71 35,082.17 是 100% 不适用
用
至江津段工
21
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
未达
变更原
是否 是否 到计
是否 募集资金 产生 因及募
承诺项目 募集资金拟 募集资金实际累计 符合 项目 预计 符合 划进
变更 本年度投入 收益 集资金
名称 投入金额 投入金额 计划 进度 收益 预计 度和
项目 金额 情况 变更程
进度 收益 收益
序说明
说明
程项目
合计 / 486,403.48 5,336.74 189,353.59 / / / /
说明: 公司于 2013 年 10 月 30 日召开的 2013 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更募
集资金用途的议案》，同意变更项目如下：
1) 终止疏浚船舶购置项目，原计划使用资金约为人民币 189,211.01 万元。使用投向变更为
贵州省贵阳至瓮安高速公路 BOT 项目，计划投入 110,000.00 万元；重庆沿江高速丰都至忠
县高速公路 BOT 项目，计划投入 33,000.00 万元；节余约 46,211.01 万元募集资金，使用投
向变更为永久补充公司流动资金。
2) 终止工程船舶和机械设备购置项目，原计划使用资金约为 107,981.47 万元。使用投向变
更为购置 2 台起重船和 8 台盾构机，计划使用资金合计 107,981.47 万元。
3) 所有募集资金账户产生的利息，使用投向确定为永久补充公司流动资金。
（3） 募集资金变更项目情况
单位:万元 币种:人民币
是
否 未达
变更
是否 符 到计
变更项目 项目 产生
变更后的 对应的 本年度 累计实际 符合 项目 合 划进
拟投入金 的预 收益
项目名称 原承诺项目 投入金额 投入金额 计划 进度 预 度和
额 计收 情况
进度 计 收益
益
收 说明
益
贵州省贵阳至瓮安高速 不 适
疏浚船舶购置项目 110,000 51,000.00 51,000.00 是 46.36%
公路 BOT 项目 用
重庆沿江高速丰都至忠 不 适
疏浚船舶购置项目 33,000 19,518.75 19,518.75 是 59.15%
县高速公路 BOT 项目 用
购置 2 台起重船和 8 台 不 适
船舶和机械设备购置项目 107,981.47 74,928.16 74,928.16 是 69.39%
盾构机 用
不 适
永久补充公司流动资金 疏浚船舶购置项目 46,211.01 46,211.01 46,211.01 是 100.0%
用
不 适
永久补充公司流动资金 募集资金账户产生的利息 - 135.53 135.53 - 注
用
合计 297,192.48 191,793.45 191,793.45 / / / / /
注：截至 2013 年 12 月 31 日止，A 股募集资金存放银行产生的利息并扣除了银行手续费支
出共计 6,284.34 万元。
4. 主要子公司、参股公司分析
22
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
（1） 主要子公司基本情况
单位：万元 币种：人民币
序
公司名称 注册资本 总资产 净资产 净利润 业务类型
号
1 中国港湾工程有限公司 171,511 2,768,349 665,571 134,165 基建建设
2 中国路桥工程有限公司 388,912 2,532,512 767,937 195,384 基建建设
3 中交第一航务工程局有限公司 547,465 4,235,205 641,352 67,935 基建建设
4 中交第二航务工程局有限公司 300,172 3,508,104 520,761 84,927 基建建设
5 中交第三航务工程局有限公司 285,912 3,059,942 532,764 74,006 基建建设
6 中交第四航务工程局有限公司 313,998 2,532,900 574,790 101,166 基建建设
7 中交路桥建设有限公司 168,423 3,683,486 472,618 43,000 基建建设
8 中交第一公路工程局有限公司 272,760 4,608,964 463,224 90,856 基建建设
9 中交第二公路工程局有限公司 208,642 3,152,963 377,252 56,609 基建建设
10 中交第三公路工程局有限公司 93,000 922,368 91,660 5,804 基建建设
11 中交第四公路工程局有限公司 50,503 1,134,947 89,832 15,678 基建建设
12 中交隧道局工程局有限公司 122,599 1,046,685 154,271 18,192 基建建设
13 中交投资有限公司 772,986 6,083,304 1,457,967 89,113 基建投资
237,202
14 中交国际（香港）控股有限公司 714,802 263,093 16,187 基建投资
港元
15 中交水运规划设计院有限公司 81,805 232,387 127,180 26,691 基建设计
16 中交公路规划设计院有限公司 40,109 214,961 102,020 21,748 基建设计
17 中交第一航务工程勘察设计院有限公司 72,280 208,434 125,494 26,205 基建设计
18 中交第二航务工程勘察设计院有限公司 42,836 180,144 75,411 14,841 基建设计
19 中交第三航务工程勘察设计院有限公司 51,851 182,766 97,662 19,719 基建设计
20 中交第四航务工程勘察设计院有限公司 63,037 199,942 121,975 28,097 基建设计
21 中交第一公路勘察设计研究院有限公司 85,565 435,913 134,320 23,615 基建设计
22 中交第二公路勘察设计研究院有限公司 87,158 211,143 137,637 25,282 基建设计
23 中国公路工程咨询集团有限公司 64,976 367,893 134,782 30,064 基建设计
24 中交路桥技术有限公司 12,276 107,300 20,877 3,155 基建设计
25 中交天津航道局有限公司 580,747 3,009,355 803,064 65,962 疏浚工程
26 中交上海航道局有限公司 760,606 1,967,344 1,060,849 112,901 疏浚工程
27 中交广州航道局有限公司 493,374 1,987,666 778,833 47,628 疏浚工程
28 上海振华重工（集团）股份有限公司 439,029 4,915,474 1,471,371 13,408 装备制造
29 中交西安筑路机械有限公司 43,312 129,070 54,240 1,244 装备制造
30 中交上海装备工程有限公司 1,000 43,866 21,145 2,536 装备制造
31 中国公路车辆机械有限公司 16,839 82,924 57,563 1,463 装备制造
6,000
32 中和物产株式会社 99,071 7,754 225 设备贸易
日元
33 中交机电工程局有限公司 50,000 56,137 50,061 61 设备贸易
34 中国交通物资有限公司 3,443 132,418 12,972 885 材料贸易
35 中交财务有限公司 350,000 1,856,724 356,029 6,029 金融机构
（2） 报告期内本公司取得和处置主要子公司情况（不包括项目公司）
23
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
1、公司第二届董事会第二十六次会议审议通过成立了中交财务有限公司和中交机电工程局
有限公司；
2、公司第二届董事会第三十次会议审议通过成立了中交海西投资有限公司；
3、公司第二届董事会第三十三次会议审议通过成立了中交西北投资发展有限公司、中交西
南投资发展有限公司、中交东北投资有限公司。
5. 非募集资金项目情况
（1） BOT 类主要项目
单位：万元 币种：人民币
序 计划投资 2013 年 累计投入
项目名称
号 总额 投入金额 金额
1 贵州省道真至瓮安高速公路 BOT 项目 2,386,849 93,039 93,039
2 贵州省江口至瓮安高速公路 BOT 项目 1,406,100 203,000 203,000
3 贵州省沿河至德江高速公路 BOT 项目（注 1） 1,019,908 61,471 62,138
4 贵州省贵阳至瓮安高速公路 BOT 项目（注 2） 972,869 156,266 156,266
合计 5,785,726 513,776 514,443
注 1：贵州省沿河至德江高速公路 BOT 项目概算调整，投资总额由 939,853 万元调整至
1,019,908 万元。
注 2：贵州省贵阳至瓮安高速公路 BOT 项目的计划投资总额为 972,869 万元，其中包括使用
募集资金投入 110,000 万元。
（2） BT 类主要项目
单位：万元 币种：人民币
序 计划投资 2013 年 累计投入
项目名称
号 总额 投入金额 金额
1 海南省海口市新建港口码头 BT 项目 891,982 42,974 116,774
合计 891,982 42,974 116,774
（3） 一级土地开发、城市综合体开发、房地产开发类主要项目
单位：万元 币种：人民币
2013
2013 年 累计
序 计划投资 累计投入 年销
项目名称 投入金 销售
号 总额 金额 售金
额 金额
额
1 广东汕头东部城市带综合开发项目 1,513,000 251,498 749,932 0 0
江苏南京浦口海峡两岸科工园一级
2 1,290,000 11,0959 162,696 0 0
土地开发项目
3 广东珠海市横琴综合开发项目 3,800,000 91,925 91,925 0 0
24
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
2013
2013 年 累计
序 计划投资 累计投入 年销
项目名称 投入金 销售
号 总额 金额 售金
额 金额
额
合计 6,603,000 454,382 1,004,553 0 0
二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
从国内市场来看，我国经济发展长期向好的基本面没有改变，新型工业化、信息化、城镇化、
农业现代化将带来巨大的市场需求，交通基础建设投资依然具有良好的条件和基础，为公司
注入发展动力。同时，我们也注意到长期以来各级政府片面依赖基础设施投资拉动经济发展
的观念将被扭转，更多投资将被用到优化基础设施网络结构，提升各类基础设施联动整体效
能，以及国家西部大开发战略急需的各类基础设施项目。市场环境以及投资观念的变化，使
得公司必须进一步加快业务结构以及业务模式的转变。
从国际市场来看，世界经济将延续复苏态势，亚太、非洲、拉美地区在加强基础设施建设、
改善国计民生方面需求仍然很强。西方国家基础设施升级改造项目日渐增多，长期运营创造
的商业品牌、融资渠道优势将有助于公司获得进入机会。在中国政府的支持下，国家间或区
域间的互联互通项目加快实施，为公司提供更多市场机会。在相对积极乐观的市场形势下，
公司将全力抓好在建项目的实施，谨慎推进开展海外投资类项目，提高市场竞争力，控制各
类经营风险，努力实现规模与效益的双提升。
(二) 公司发展战略
"十二五"期间，本公司的业务发展总体目标为：建设成为具有国际竞争力的世界一流企业集
团，具体而言，要发展成为全球领先的基础设施建设一体化服务的承包商、海内外基础设施
建设投资商、城镇综合开发建设的开发及运营商，成为治理结构规范、经营机制灵活、科技
领先、管理科学、员工热爱、市场推崇、社会尊敬的世界一流企业。
本公司的业务发展计划为：在业务发展中注重通过各业务板块的协调发展，促进公司综合竞
争力的快速提升。针对本公司现有业务实际发展状况及各业务板块经营的不同特点和优势，
充分发挥各业务板块之间的产业链优势和协同优势，实现合作共赢、相互促进。此外，本公
司将积极把握国内经济稳定、快速增长的良好形势和国外市场新一轮发展良机，以尽快尽早
实现本公司的总体发展目标。
(三) 经营计划
2014 年本集团新签合同额目标是人民币 6,000 亿元，销售收入目标是人民币 3,800 亿元。
(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
公司为实现发展战略，将进一步加快业务结构调整，其中 BOT/BT 和一级土地地产开发等
项目需投入较大资金。同时，公司日常经营活动亦需要大量的运营资本，如工程材料款和各
类保证金、保函等。本公司将采用债务融资和股权融资等各种方式积极筹措所需资金。
25
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
(五) 可能面对的风险
1. 宏观经济周期波动影响的风险
本公司所从事的各项主营业务与宏观经济的运行发展密切相关，其中基建设计、基建建设及
装备制造业务尤为如此，其行业发展易受社会固定资产投资规模、城市化进程等宏观经济因
素的影响。近年来，我国国民经济保持稳定增长，全球经济也已经逐渐走出金融危机的阴影，
处于持续回暖的过程中，但未来不能排除宏观经济出现周期性波动的可能。若全球宏观经济
进入下行周期或者我国经济增长速度显著放缓，而本公司未能对此有合理预期并相应调整经
营策略，则本公司经营业绩存在下滑的风险。
2. 原材料价格波动风险
本公司业务开展有赖于以合理的价格及时采购符合本公司质量要求、足够数量的原材料，如
钢铁、水泥、燃料、沙石料及沥青等，该等原材料的市场价格可能出现一定幅度的波动。或，
做出适当采购计划安排，保证业务的正常进行。根据本公司所从事的业务性质，本公司通常
不与有关供应商订立长期供应合同或保证，而是按特定项目与供应商订立采购合同，合同期
从一年到五年不等。另一方面，本公司与业主签订的大部分工程合同为固定造价合同。虽然
部分合同约定在原材料价格发生超过预计幅度的上涨时，客户将对本公司因此产生的额外成
本进行相应补偿，但若出现原材料供应短缺或价格大幅上涨导致的成本上升无法完全由客户
补偿的情况，则本公司可能面对单个项目利润减少甚至亏损的风险。
3. 利率、汇率变动风险
本公司面临的利率变动风险主要来自借款及应付债券等带息负债。浮动利率的借款令本公司
面临现金流量利率风险。固定利率的借款令本公司面临公允价值利率风险。于 2013 年 12
月 31 日，本公司的浮动利率借款约为人民币 1,100.30 亿元（2012 年 12 月 31 日：人民币 762.11
亿元）
本公司在过往经营和未来战略中均将国际市场作为业务发展的重点，较大规模的境外业务使
得本公司具有较大的外汇收支。本公司业务主要涉及外币为美元、欧元、日元及港元，上述
币种与人民币的汇率波动可能会导致成本增加或收入减少，从而对本公司的利润造成影响。
4. 海外市场风险，国际经济及政治局势变化风险
本公司在 120 多个国家和地区开展业务，其中非洲、东南亚、欧亚、拉美以及中东为本公司
海外业务的重点市场。非洲、欧亚、中东等部分地区由于各种原因，其政治及经济状况通常
存在一定的不稳定因素。如果相关国家和地区的政治经济局势发生不利变化，或中国政府与
相关国家和地区政府之间在外交和经济关系方面发生摩擦或争端，将给本公司在相关国家或
地区的海外业务带来一定的风险。若上述海外政治经济环境发生重大不利变化，可能会使本
公司业务的正常开展受到影响，进而给本公司海外业务收入及利润带来一定风险。
5. 证券市场价格波动风险
本公司的权益工具投资分为可供出售金融资产和按公允价值计量且其变动计入损益的其他
金融资产，由于该等金融资产须按公允价值列示，因此本公司会受到证券市场价格波动风险
的影响。为控制权益证券投资所产生的价格风险，本公司分散其投资组合。本公司按照所制
定的额度分散其投资组合。
6. 不可抗力产生的风险
本公司主要从事的基建建设、疏浚及装备制造业务大多在户外作业。作业工地的暴雨、洪水、
26
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
地震、台风、海啸、火灾等自然灾害以及突发性公共卫生事件可能会对作业人员和财产造成
损害，并对本公司相关业务的质量和进度产生不利影响。因此，不可抗力可能给本公司带来
影响正常生产经营或增加运营成本等风险。
三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
(二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
本公司自 2013 年 1 月 1 日起提前采纳中华人民共和国财政部于 2014 年 1 月及 2 月颁布修订
后的《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》、《企
业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及新准则《企业会计准则第 39 号——公允价值计
量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》。
本公司自 2013 年 1 月 1 日起在国际财务报告准则下采用《国际会计准则第 19 号(2011)-雇员
福利》。同时根据财政部于 2008 年 8 月 7 日发布的《企业会计准则解释 2 号》，内地企业会
计准则和香港财务报告准则实现等效后，同时发行 A 股和 H 股的上市公司，对于同一交易
事项，应当在 A 股和 H 股财务报告中采用相同的会计政策、运用相同的会计估计进行确认、
计量和报告，不得在 A 股和 H 股财务报告中采用不同的会计处理。因此对于前述事项，本
公司自 2013 年 1 月 1 日起采用与国际财务报告准则合并会计报表相同的会计政策，并相应
进行追溯调整。
(三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√ 不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
2012 年 6 月 6 日，公司年度股东大会审议通过了《关于修改<中国交通建设股份有限公司章
程>的议案》，其中，第二百三十四条：公司将实行持续稳定的利润分配政策，重视对投资
者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。第二百三十五条：公司可以下列形式（或同时
采取两种形式）分配股利：现金；股票。公司可以进行中期现金分红。第二百三十六条第一
款：公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%；
2012 年 6 月 6 日，公司年度股东大会审议通过了《关于公司股东未来分红回报规划的议案》；
2013 年 6 月 6 日，公司召开 2012 年度现金分红网络说明会，公司管理层与广大投资者通过
网络针对分红派息方案进行了充分沟通；
2013 年 6 月 28 日，公司年度股东大会审议通过了《关于审议公司 2012 年度利润分配及股
息派发方案的议案》；
2013 年 8 月 26 日，公司 2012 年度利润分配方案采取以现金形式分配股利实施完毕。
27
中国交通建设股份有限公司 2013 年年度报告摘要
(二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细
披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用
(三)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
分红年度合并报表 占合并报表中
每 10 股 每 10 股派 每 10
现金分红的 中归属于上市公司 归属于上市公
分红年度 送红股 息数(元) 股转增
数额（含税） 股东的净利润 司股东的净利
数（股） （含税） 数（股）
（经重列） 润的比率(%)
2013 年 0 1.88 0 3,034,711,047 12,138,844,186 25.00
2012 年 0 1.85 0 2,987,571,844 11,979,763,106 25.00
2011 年 0 1.79 0 2,901,747,535 11,594,967,763 25.01
注：
公司董事会建议 2013 年仍然沿用以往的持续、稳定的利润分配政策，按照不少于当年归属
于母公司所有者净利润的 25%向全体股东分配股息，每股股息为 0.18762 元（约 0.188 元，
含税）。2013 年分红方案为预案，已经公司独立董事充分发表意见，尚需 2013 年度股东大
会审议批准。
§4. 财务报告事项
4.1 报告期存在会计政策、会计估计变更。
详细情况请参见本报告管理层讨论分析中(二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更
的原因和影响的分析说明。
4.2 报告期无会计差错更正。
4.3 报告期内，本公司完成了同一控制下收购中交地产青岛城阳置业有限公司的交易。因此
2012 年度的合并财务数据被重新列报包括被合并方中交地产青岛城阳置业有限公司的财务
状况、经营成果和现金流量。本年同一控制下企业合并的调整并未追溯至 2011 年的财务数
据。
董事长：刘起涛
中国交通建设股份有限公司
2014 年 3 月 25 日
28