601800 2016 年第三季度报告 中国交建
公司代码：601800 公司简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
释义：
1. “本公司、公司、中国交建”，指中国交通建设股份有限公司。
2. “本集团”，指中国交通建设股份有限公司及子公司。
3. “中交集团”，指中国交通建设集团有限公司。
4. “中交疏浚”，指中交疏浚（集团）股份有限公司。
5. “振华重工”，指上海振华重工（集团）股份有限公司。
6. “报告期”，指 2016 年 1-9 月。
7. “本期”，指 2016 年 7-9 月。
8. “元、万元、亿元”，指人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位。
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘起涛、主管会计工作负责人傅俊元及会计机构负责人（会计主管人员）朱宏标
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 792,721,200,335 731,050,811,283 8.44
归属于上市公司股东的净资产 156,043,750,516 147,237,514,346 5.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -11,506,759,631 -4,009,295,761 -187.00
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减（%）
营业收入 291,222,767,046 279,833,137,161 4.07
归属于上市公司股东的净利润 11,273,640,654 10,056,751,495 12.10
归属于上市公司股东的扣除非
10,213,864,149 8,776,974,248 16.37
经常性损益的净利润
减少 0.86 个百
加权平均净资产收益率（%） 7.38 8.24
分点
基本每股收益（元/股） 0.64 0.60 6.67
稀释每股收益（元/股） 0.64 0.60 6.67
注：计算每股收益时，已扣除有影响的其他权益工具已宣告发放的利息 2.25 亿元和优先股发放的
股息 7.175 亿元。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -23,856,857 -25,801,869
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 52,387,762 328,070,223
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 12,222,808
债务重组损益 - 1,429,951
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
313,696,522 763,441,301
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 190,437 90,490,407
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,168,450 114,991,011
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,823,193 1,823,193
所得税影响额 3,844,490 -199,684,250
少数股东权益影响额（税后） -24,934,046 -27,206,270
合计 353,319,951 1,059,776,505
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 154,016
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
股东名称 比例 限售条 情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份 数
数量 状态 量
中国交通建设集团有限公司 10,325,207,306 63.84 0 无 国家
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,380,384,373 27.08 0 未知 境外法人
中国证券金融股份有限公司 465,501,269 2.88 0 未知 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公
98,075,800 0.61 0 未知 国有法人
司
香港中央结算有限公司 21,519,246 0.13 0 未知 境外法人
阿布达比投资局 11,820,512 0.07 0 未知 未知
中国银河证券股份有限公司 11,588,158 0.07 0 未知 未知
招商证券股份有限公司 11,481,763 0.07 0 未知 未知
中国工商银行－上证 50 交易型
11,429,853 0.07 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
全国社保基金一一八组合 10,110,052 0.06 0 未知 国有法人
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国交通建设集团有限公司 10,325,207,306 人民币普通股 10,325,207,306
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,380,384,373 境外上市外资股 4,380,384,373
中国证券金融股份有限公司 465,501,269 人民币普通股 465,501,269
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 人民币普通股 98,075,800
香港中央结算有限公司 21,519,246 人民币普通股 21,519,246
阿布达比投资局 11,820,512 人民币普通股 11,820,512
中国银河证券股份有限公司 11,588,158 人民币普通股 11,588,158
招商证券股份有限公司 11,481,763 人民币普通股 11,481,763
中国工商银行－上证 50 交易型
11,429,853 人民币普通股 11,429,853
开放式指数证券投资基金
全国社保基金一一八组合 10,110,052 人民币普通股 10,110,052
上述股东关联关系或一致行动 前十名股东中，第一大股东中交集团与上述 9 名股东之间不存
的说明 在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股
东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
注：截止报告期末普通股股东总数 154,016 户，其中 A 股 138,444 户，H 股 15,572 户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数（户） 16
前十名优先股股东持股情况
质押或冻结情
所持股 况 股东
股东名称(全称) 期末持股数量 比例(%)
份类别 股份 性质
数量
状态
兴业财富－兴业银行－兴业银
20,000,000 13.79 非累积 未知 其他
行股份有限公司
博时基金－工商银行－博时－
工行－灵活配置 5 号特定多个客 16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
户资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设银
16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
行股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司－中海
信托中国光大银行中海优先收 14,670,000 10.12 非累积 未知 其他
益 2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
10,000,000 6.90 非累积 未知 其他
号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2 9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
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号资金信托
易方达基金－农业银行－中国
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
农业银行股份有限公司
华商基金－邮储银行－中国邮
9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
政储蓄银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公
9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
司
广东粤财信托有限公司－粤财
信托.粤银 1 号证券投资单一资 7,330,000 5.06 非累积 未知 其他
金信托计划
前十名无限售条件优先股股东持股情况
期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
优先股的数量 种类 数量
兴业财富－兴业银行－兴业银
20,000,000 其它 20,000,000
行股份有限公司
博时基金－工商银行－博时－
工行－灵活配置 5 号特定多个客 16,000,000 其它 16,000,000
户资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设银
16,000,000 其它 16,000,000
行股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司－中海
信托中国光大银行中海优先收 14,670,000 其它 14,670,000
益 2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
10,000,000 其它 10,000,000
号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
9,590,000 其它 9,590,000
号资金信托
易方达基金－农业银行－中国
9,590,000 其它 9,590,000
农业银行股份有限公司
华商基金－邮储银行－中国邮
9,000,000 其它 9,000,000
政储蓄银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公
9,000,000 其它 9,000,000
司
广东粤财信托有限公司－粤财信托.粤
7,330,000 其它 7,330,000
银1 号证券投资单一资金信托计划
前十名优先股股东之间，上述股 前十名优先股股东中，与普通股股东的第一大股东中交集团不
东与前十名普通股股东之间存 存在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述
在关联关系或属于一致行动人 股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
的说明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减
项目 期末余额 年初余额 变动 变动说明
（%）
主要是由于业务收入增长导
应收账款 81,793,405,601 63,845,777,577 28.11
致业主结算款增加所致。
其他流动资产 3,595,224,902 1,672,470,895 114.96 主要是由于预缴税金所致。
主要是由于下属子公司增
持有至到期投资 430,922,868 279,817,589 54.00
持外国国债所致。
主要是由于实施营改增政
应交税费 4,739,265,929 10,287,831,785 -53.93
策所致。
主要是由于支付债券利息
应付利息 883,869,683 1,498,007,174 -41.00
所致。
主要是由于计提优先股和
应付股利 671,092,114 94,219,303 612.27
永续中期票据利息所致。
主要是由于本集团短期融
其他流动负债 11,016,156,061 4,995,655,739 120.51
资券增加所致。
3.1.2 利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减
年初至报告期 上年年初至报告
项目 变动 变动说明
期末金额 期期末金额
（%）
主要是由于实施营改增政
营业税金及附加 1,063,419,832 7,119,349,382 -85.06
策所致。
主要是由于业务规模增加
导致应收账款规模上升，使
资产减值损失 1,989,163,287 1,023,069,773 94.43
得计提应收账款坏账准备
增加所致。
公允价值变动损 主要是由于投资持有的金
59,527,361 -15,305,616 -
益 融产品价格波动所致。
主要是由于上年处置可供
投资收益 896,968,381 2,217,332,571 -59.55
出售的金融资产较多所致。
主要是由于非流动资产处
营业外支出 184,879,632 85,694,840 115.74
置损失增加及非经常性支
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增减
年初至报告期 上年年初至报告
项目 变动 变动说明
期末金额 期期末金额
（%）
出增加所致。
主要是由于下属子公司购
少数股东损益 175,903,821 45,032,650 290.61 买其他权益工具获得的利
息增加所致。
3.1.3 现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减
年初至报告期期 上年年初至报告
项目 变动 变动说明
末金额 期期末金额
（%）
经营活动产生的 主要是由于经营性应收账
现金流量净额 款增加，同时根据业务需要
-11,506,759,631 -4,009,295,761 -187.00
购买商品及接受劳务的支
出增加所致。
筹资活动产生的 主要是由于上年发行永续
现金流量净额 31,105,373,602 62,180,094,910 -49.98 债、优先股吸收资金较多所
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 新签合同额情况
2016 年 1-9 月，本公司新签合同金额为 4,753.80 亿元，同比增长 10.10%。其中：基建建设业务、
基建设计业务、疏浚业务、装备制造业务和其他业务分别签订合同金额为 4,025.78 亿元、198.46
亿元、264.78 亿元、210.73 亿元、54.05 亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为 1,300.93 亿元（折合美元约为 208.79 亿美元），约占公
司新签合同额的 27.37%。
各业务新签投资类项目合同金额为 1,254.32 亿元（其中，参股项目按照股权比例确认合同金额为
205.15 亿元)，约占公司新签合同额的 26.39%，其中：基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务
和装备制造业务分别签订的合同金额为 1,110.39 亿元、34.24 亿元、39.69 亿元和 70.00 亿元。
在上述投资类项目的设计与施工环节中，公司预计可以承接的建安合同额为 1,110.84 亿元。
2016 年 7-9 月 2016 年 1-9 月
业务分类 新签 新签 累计新签 累计新签 同比
项目数量 合同额 项目数量 合同额 增减（%）
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（个） （亿元人民币） （个） （亿元人民币）
基建建设业务 660 1,639.51 1,797 4,025.78 9.59
港口建设 81 119.28 294 252.28 -27.23
道路与桥梁建设 97 285.99 294 925.74 -3.63
铁路建设 3 2.26 16 138.86 4.86
投资类项目 18 695.34 27 1,110.39 85.53
海外工程 342 370.20 784 1,203.41 31.39
市政等其他 119 166.44 382 395.10 -45.09
基建设计业务 1,338 82.08 3,736 198.46 24.54
疏浚业务 105 39.82 267 264.78 1.20
装备制造业务 不适用 125.34 不适用 210.73 4.74
其他业务 不适用 29.10 不适用 54.05 146.02
合计 - 1,915.85 - 4,753.80 10.10
3.2.2 公司募集资金使用进展情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以证监许可［2012］125 号文核准，公司于
2012 年 2 月 15 日公开发行 1,349,735,425 股 A 股。本次募集资金总金额为 4,999,999,995 元，
扣除发行费用后，实际募集资金净额为 4,864,034,779 元。截至 2016 年 9 月 30 日，募集资金累
计使用约 48.26 亿元，尚未使用募集资金约 1.03 亿元(含募集资金银行存款产生的利息并扣除了
银行手续费支出)。
根据中国证监会《关于核准中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可
[2015]1348号）、《中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股发行情况报告书》，中国交建
发行采用非公开方式，首期发行优先股的数量为0.9亿股，二期发行优先股的数量为0.55亿股，按
票面金额（面值）人民币100元发行，募集资金总额为人民币145亿元，扣除相关发行费共计约0.32
亿元，净募集资金约144.68亿元。截至2016年9月30日，尚未使用的募集资金总额为7.31亿元（含
募集资金银行存款产生的利息并扣除了银行手续费支出）。
3.2.3 其他重大事项
公司发行 2016 年度第一期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，起息日期：2016 年 5 月 18
日，实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：2.99%（详见公司于 2016
年 5 月 19 日上海证券交易所网站的公告）。
公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行 2016 年公司债券（第一期），发行规模为人民币
20 亿元，期限 5 年，最终票面利率为 2.99 %（详见公司于 2016 年 2 月 29 日上海证券交易所网
站的公告）。
公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行 2016 年公司债券（第二期），发行规模为人民币
40 亿元，期限 5 年，其中品种一（简称为“16 疏浚 02”，代码 136515）最终票面利率为 3.01%，
品种二（简称为“16 疏浚 03”，代码为 136516）最终票面利率为 3.35%（详见中交疏浚于 2016
年 7 月 8 日上海证券交易所网站的公告）。
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公司发行 2016 年度第二期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，起息日期：2016 年 8 月 8
日，实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：2.61%（详见公司于 2016
年 8 月 9 日上海证券交易所网站的公告）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺时间及 有履 及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 明未完 行应说
期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
解决同业 中交 中交集团于 2011 年 3 月向中国交建出具《避 2011 年 3 月 否 是 该承诺
竞争 集团 免同业竞争承诺函》，做出如下声明及承诺： 9日 正在履
1.本公司确认本公司及本公司附属公司目前 行中
没有以任何形式从事与中国交建及中国交建
附属公司业务构成或可能构成直接或间接竞
其他承诺
争关系的业务或活动。2.本公司承诺本公司本
身、并且本公司必将通过法律及其他必要之程
序使本公司附属公司将来亦不从事任何与中
国交建及中国交建附属公司业务构成或可能
构成直接或间接竞争关系的业务或活动。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国交通建设股份有限公司
法定代表人 刘起涛
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 80,620,641,308 98,077,192,457
以公允价值计量且其变动计入当期损
202,810,101 151,695,393
益的金融资产
应收票据 1,781,081,773 2,436,251,424
应收账款 81,793,405,601 63,845,777,577
预付款项 23,322,499,174 19,408,756,832
应收利息 2,384,393 1,090,144
应收股利 75,415,052 80,248,365
其他应收款 55,400,764,202 44,363,997,283
存货 146,353,205,960 125,742,666,785
一年内到期的非流动资产 37,964,351,196 36,192,084,229
其他流动资产 3,595,224,902 1,672,470,895
流动资产合计 431,111,783,663 391,972,231,384
非流动资产：
可供出售金融资产 22,431,574,842 22,321,831,732
持有至到期投资 430,922,868 279,817,589
长期应收款 74,359,312,797 76,693,929,828
长期股权投资 14,711,163,990 12,946,035,848
投资性房地产 2,634,811,909 2,598,741,060
固定资产 53,980,225,622 54,377,274,016
在建工程 14,602,290,149 13,192,073,326
无形资产 166,034,853,083 145,043,965,072
开发支出 3,260,042 3,002,298
商誉 6,366,041,018 6,016,525,882
长期待摊费用 435,557,092 348,649,582
递延所得税资产 4,638,729,365 4,116,905,350
其他非流动资产 980,673,896 1,139,828,316
非流动资产合计 361,609,416,673 339,078,579,899
资产总计 792,721,200,335 731,050,811,283
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流动负债：
短期借款 62,120,206,191 61,060,701,257
以公允价值计量且其变动计入当期损
125,687,188 134,058,884
益的金融负债
应付票据 12,496,343,012 13,150,098,875
应付账款 156,466,542,052 143,128,768,405
预收款项 83,420,762,130 82,444,477,241
应付职工薪酬 1,563,675,908 1,633,884,235
应交税费 4,739,265,929 10,287,831,785
应付利息 883,869,683 1,498,007,174
应付股利 671,092,114 94,219,303
其他应付款 34,252,141,550 30,841,277,591
一年内到期的非流动负债 22,113,555,135 22,349,665,554
其他流动负债 11,016,156,061 4,995,655,739
流动负债合计 389,869,296,953 371,618,646,043
非流动负债：
长期借款 161,250,060,988 134,560,845,353
应付债券 36,035,365,229 32,049,554,414
长期应付款 11,210,299,178 9,088,870,787
长期应付职工薪酬 1,620,647,769 1,702,060,000
专项应付款 152,197,664 171,276,552
预计负债 472,304,944 370,334,484
递延收益 3,120,416,780 4,117,788,628
递延所得税负债 5,536,443,566 5,428,558,181
其他非流动负债 2,475,865,237 2,380,054,094
非流动负债合计 221,873,601,354 189,869,342,493
负债合计 611,742,898,307 561,487,988,536
所有者权益
股本 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 19,430,917,349 19,430,917,349
其中：优先股 14,468,417,349 14,468,417,349
资本公积 25,434,551,268 24,015,056,700
其他综合收益 12,044,036,793 12,152,044,946
专项储备 1,870,132,552 1,552,250,724
盈余公积 3,764,989,429 3,764,989,428
一般风险准备 388,873,247 388,873,247
未分配利润 76,935,514,452 69,758,646,527
归属于母公司所有者权益合计 156,043,750,516 147,237,514,346
少数股东权益 24,934,551,513 22,325,308,401
所有者权益合计 180,978,302,028 169,562,822,747
负债和所有者权益总计 792,721,200,335 731,050,811,283
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：傅俊元 会计机构负责人：朱宏标
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母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 22,597,685,688 28,900,791,570
以公允价值计量且其变动计入当期损
299,973 178,228
益的金融资产
应收票据 9,491,222 27,415,560
应收账款 13,880,374,748 9,468,121,310
预付款项 6,149,671,167 6,141,290,656
应收利息 229,282,798 10,379,173
应收股利 9,510,839,683 10,156,397,598
其他应收款 31,139,655,943 27,717,962,347
存货 4,962,099,167 5,675,600,615
一年内到期的非流动资产 1,265,496,987 2,703,224,496
其他流动资产 800,463,063 256,814,613
流动资产合计 90,545,360,438 91,058,176,166
非流动资产：
可供出售金融资产 12,680,526,812 13,540,492,617
长期应收款 3,271,009,430 2,652,369,884
长期股权投资 103,384,714,270 101,172,013,997
固定资产 110,031,685 74,223,094
在建工程 4,420,423 4,151,842
无形资产 56,968,259 62,456,430
长期待摊费用 47,994,624 2,785,481
非流动资产合计 119,555,665,503 117,508,493,345
资产总计 210,101,025,941 208,566,669,511
流动负债：
短期借款 16,885,560,000 16,679,783,333
应付账款 21,563,902,057 13,354,157,051
预收款项 6,613,217,107 10,689,024,689
应付职工薪酬 11,961,651 12,364,518
应交税费 16,406,882 172,749,607
应付利息 191,279,003 448,993,351
应付股利 558,500,000 -
其他应付款 37,289,409,083 42,615,357,535
一年内到期的非流动负债 2,561,420,653 2,557,606,630
其他流动负债 6,683,921,224 3,000,000,000
流动负债合计 92,375,577,659 89,530,036,714
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非流动负债：
长期借款 4,928,279,862 6,109,328,197
应付债券 19,865,760,821 19,857,297,772
长期应付款 2,622,113,413 2,265,551,609
长期应付职工薪酬 67,008,329 67,880,000
专项应付款 5,350,755 6,373,041
递延所得税负债 2,506,166,215 2,769,579,793
非流动负债合计 29,994,679,395 31,076,010,412
负债合计 122,370,257,055 120,606,047,126
所有者权益：
股本 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 19,430,917,349 19,430,917,349
其中：优先股 14,468,417,349 14,468,417,349
资本公积 25,074,991,357 25,074,991,357
其他综合收益 7,607,109,888 8,357,048,488
专项储备 5,040,070 41,898
盈余公积 3,770,562,549 3,770,562,549
未分配利润 15,667,412,249 15,152,325,319
所有者权益合计 87,730,768,887 87,960,622,385
负债和所有者权益总计 210,101,025,941 208,566,669,511
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：傅俊元 会计机构负责人：朱宏标
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合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 107,783,481,808 103,522,553,224 291,222,767,046 279,833,137,161
其中：营业收入 107,783,481,808 103,522,553,224 291,222,767,046 279,833,137,161
二、营业总成本 103,110,119,636 99,189,797,878 277,953,244,079 269,323,842,159
其中：营业成本 93,246,683,297 88,747,006,753 253,227,710,934 242,020,870,139
营业税金及附加 369,611,276 2,710,102,789 1,063,419,832 7,119,349,382
销售费用 153,335,580 145,314,698 500,168,286 429,054,123
管理费用 6,309,257,626 4,921,526,918 15,255,359,758 12,772,123,896
财务费用 2,446,452,386 2,460,064,509 5,917,421,982 5,959,374,847
资产减值损失 584,779,472 205,782,210 1,989,163,287 1,023,069,773
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填 53,775,447 -68,285,589 59,527,361 -15,305,616
列）
投资收益（损失
491,826,692 502,174,465 896,968,381 2,217,332,571
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收 454,235,703 59,233,927 415,384,529 235,942,995
益
三、营业利润（亏损以
5,218,964,310 4,766,644,222 14,226,018,709 12,711,321,956
“－”号填列）
加：营业外收入 175,998,832 178,781,450 631,732,789 625,661,663
其中：非流动资
8,992,922 12,286,712 41,632,942 56,054,457
产处置利得
减：营业外支出 89,135,634 28,492,333 184,879,632 85,694,840
其中：非流动资
32,849,777 12,202,541 67,434,811 34,819,606
产处置损失
四、利润总额（亏损总
5,305,827,508 4,916,933,340 14,672,871,866 13,251,288,779
额以“－”号填列）
减：所得税费用 1,033,309,784 1,350,263,230 3,223,327,390 3,149,504,635
五、净利润（净亏损以
4,272,517,725 3,566,670,110 11,449,544,475 10,101,784,145
“－”号填列）
归属于母公司所有者
4,250,621,138 3,533,688,770 11,273,640,654 10,056,751,495
的净利润
少数股东损益 21,896,587 32,981,340 175,903,821 45,032,650
六、其他综合收益的税
693,815,986 -2,593,879,083 -46,625,006 -1,890,058,907
后净额
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归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净 625,344,436 -2,531,759,597 -112,433,258 -1,805,112,632
额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综合 - - -8,992,500 1,492,500
收益
重新计量设定受
益计划净负债或净资产 - - -8,992,500 1,492,500
的变动
（二）以后将重分
类进损益的其他综合收 625,344,436 -2,531,759,597 -103,440,758 -1,806,605,132
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分类
-5,923,513 449,276 -2,740,270 -403,175
进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融
524,667,529 -2,558,906,298 -701,739,570 -1,575,084,634
资产公允价值变动损益
3.现金流量套期
-2,215,863 15,866,104 1,219,059 29,616,276
损益的有效部分
4.外币财务报表
108,816,283 10,831,321 599,820,023 -260,733,600
折算差额
归属于少数股东的其
68,471,551 -62,119,486 65,808,252 -84,946,275
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 4,966,333,711 972,791,027 11,402,919,470 8,211,725,237
归属于母公司所有者
4,875,965,574 1,001,929,173 11,161,207,397 8,251,638,863
的综合收益总额
归属于少数股东的综
90,368,137 -29,138,145 241,712,073 -39,913,625
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.24 0.21 0.64 0.60
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.24 0.21 0.64 0.60
(元/股)
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：傅俊元 会计机构负责人：朱宏标
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母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 19,687,378,019 32,153,231,752 39,942,576,658 36,975,488,555
减：营业成本 17,516,886,069 31,169,118,863 37,149,983,320 35,738,982,563
营业税金及附加 234,667,904 146,836,168 340,990,122 248,176,580
管理费用 95,813,975 112,608,270 318,111,450 299,925,186
财务费用 295,376,780 565,931,272 1,080,143,799 1,238,648,368
资产减值损失 24,613,266 -2,875,529 54,489,839 29,879,810
加：公允价值变动收益（损
-1,994,598 2,153,282 121,746 2,116,343
失以“－”号填列）
投资收益（损失以
341,162,234 1,614,970,769 3,589,912,982 3,375,071,711
“－”号填列）
其中：对联营企业和
-13,310,437 -28,176,803 - 13,310,437
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
1,859,187,661 1,778,736,758 4,588,892,855 2,797,064,101
号填列）
加：营业外收入 15,573,457 -2,437,659 15,835,007 261,550
其中：非流动资产
307,730 -487,200 353,230 45,500
处置利得
减：营业外支出 -730,570 6,048,878 5,319,713 6,073,541
其中：非流动资产
-20,535 4,334 - 20,535
处置损失
三、利润总额（亏损总额以
1,875,491,688 1,770,250,221 4,599,408,148 2,791,252,110
“－”号填列）
减：所得税费用 15,431,403 -4,936,037 -12,363,276 -3,118,512
四、净利润（净亏损以“－”
1,860,060,285 1,775,186,258 4,611,771,424 2,794,370,622
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -1,225,629,615 310,085,105 -749,809,354 -325,854,373
（一）以后不能重分类进
- - 165,000 -1,513,479
损益的其他综合收益
重新计量设定受益计划
- - 165,000 -1,513,479
净负债或净资产的变动
（二）以后将重分类进
-1,225,629,615 310,085,105 -749,974,354 -324,340,893
损益的其他综合收益
可供出售金融资产公
-1,225,629,615 310,085,105 -749,974,354 -324,340,893
允价值变动损益
六、综合收益总额 634,430,671 2,085,271,363 3,861,962,070 2,468,516,250
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：傅俊元 会计机构负责人：朱宏标
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合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 307,659,902,725 284,256,119,536
收到的税费返还 1,305,711,607 1,391,267,724
收到其他与经营活动有关的现金 6,085,949,600 6,474,817,264
经营活动现金流入小计 315,051,563,932 292,122,204,524
购买商品、接受劳务支付的现金 282,582,063,478 237,980,773,627
支付给职工以及为职工支付的现金 21,172,814,000 18,862,213,127
支付的各项税费 11,898,324,879 10,007,083,508
支付其他与经营活动有关的现金 10,905,121,206 29,281,430,022
经营活动现金流出小计 326,558,323,563 296,131,500,284
经营活动产生的现金流量净额 -11,506,759,631 -4,009,295,761
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,089,268,376 9,721,134,130
取得投资收益收到的现金 914,932,062 1,361,034,685
处置固定资产、无形资产和其他长期资
357,480,030 218,466,362
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 537,559,662
收到其他与投资活动有关的现金 1,436,149,012 2,823,179,840
投资活动现金流入小计 4,797,829,480 14,661,374,678
购建固定资产、无形资产和其他长期资
38,644,839,262 37,651,778,482
产支付的现金
投资支付的现金 3,019,583,840 4,637,589,915
取得子公司及其他营业单位支付的现
77,306,465 3,735,149,947
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,887,395,542 -
投资活动现金流出小计 44,629,125,109 46,024,518,343
投资活动产生的现金流量净额 -39,831,295,629 -31,363,143,665
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,084,325,934 20,299,991,063
取得借款收到的现金 108,743,293,844 140,494,431,689
发行债券收到的现金 12,031,404,895 -
收到其他与筹资活动有关的现金 1,957,611,397 6,356,419,949
筹资活动现金流入小计 126,816,636,070 167,150,842,701
偿还债务支付的现金 79,306,035,736 92,492,016,243
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,413,867,096 10,808,101,636
支付其他与筹资活动有关的现金 2,991,359,636 1,670,629,911
筹资活动现金流出小计 95,711,262,468 104,970,747,791
筹资活动产生的现金流量净额 31,105,373,602 62,180,094,910
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 551,068,138 352,609,959
五、现金及现金等价物净增加额 -19,681,613,520 27,160,265,444
加：期初现金及现金等价物余额 94,960,131,593 71,822,705,615
六、期末现金及现金等价物余额 75,278,518,073 98,982,971,058
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：傅俊元 会计机构负责人：朱宏标
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601800 2016 年第三季度报告 中国交建
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 31,323,367,471 34,056,334,185
收到的税费返还 384,886 -
收到其他与经营活动有关的现金 6,257,438,988 6,848,106,773
经营活动现金流入小计 37,581,191,346 40,904,440,958
购买商品、接受劳务支付的现金 34,618,273,304 32,053,442,600
支付给职工以及为职工支付的现金 301,241,954 258,653,350
支付的各项税费 398,628,502 117,594,572
支付其他与经营活动有关的现金 6,236,176,129 4,352,172,299
经营活动现金流出小计 41,554,319,889 36,781,862,822
经营活动产生的现金流量净额 -3,973,128,543 4,122,578,136
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 748,874,274 1,031,246,177
处置固定资产、无形资产和其他长期资 - 68,020
产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 748,874,274 1,031,314,197
购建固定资产、无形资产和其他长期资 - 8,470,468
产支付的现金
投资支付的现金 2,275,499,185 8,474,920,042
投资活动现金流出小计 2,275,499,185 8,483,390,509
投资活动产生的现金流量净额 -1,526,624,912 -7,452,076,313
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 3,717,972,278 24,552,720,000
收到其他与筹资活动有关的现金 - 8,956,633,077
筹资活动现金流入小计 3,717,972,278 33,509,353,077
偿还债务支付的现金 1,006,487,549 23,814,606,927
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,536,868,844 2,775,201,856
支付其他与筹资活动有关的现金 - 415,300,913
筹资活动现金流出小计 4,543,356,393 27,005,109,696
筹资活动产生的现金流量净额 -825,384,115 6,504,243,380
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 45,028,327 4,819,927
五、现金及现金等价物净增加额 -6,280,109,243 3,179,565,130
加：期初现金及现金等价物余额 28,874,741,304 18,707,922,399
六、期末现金及现金等价物余额 22,594,632,061 21,887,487,529
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：傅俊元 会计机构负责人：朱宏标
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4.2 审计报告
□适用 √不适用
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