公司代码：601800 公司简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2018 年第三季度报告
2018 年 10 月 30 日
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 13
释义：
1. “本公司、公司、中国交建”，指中国交通建设股份有限公司。
2. “本集团”，指中国交通建设股份有限公司及其子公司。
3. “中交集团”，指中国交通建设集团有限公司。
4. “振华重工”，指上海振华重工（集团）股份有限公司
5. “振华重工股权转让”，指本集团于 2017 年 12 月 27 日完成振华重工 29.99%股份转让。转
让完成后本公司持有振华重工 16.24%股份，并不再对其进行合并报表核算。
6. “报告期”，指 2018 年 1-9 月。
7. “本期”，指 2018 年 7-9 月。
8. “元、万元、亿元”，指人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位。
9. 本报告中任何数据及表格所载的数据之差，是由于四舍五入计算所致。
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘起涛、主管会计工作负责人彭碧宏及会计机构负责人（会计主管人员）朱宏标
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
1.5 其他提示：2017 年 12 月 27 日，振华重工股权转让完成，2018 年公司新签合同不再统计振华
重工部分。为充分反映市场的变化，在同比 2017 年新签合同中未包含振华重工经营统计数据。
报告期，振华重工不再纳入公司合并报表。按照中国会计准则，上年同期，合并利润表、合
并现金流量表未作终止经营业务追溯重列。报告内上述报表涉及的主要会计科目同比变动比
例，未能全面反映企业经营实际，仅作参考。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 921,794,993,496 849,617,647,142 8.50
归属于上市公司股东的净资产 188,586,053,900 180,637,356,431 4.40
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -30,425,193,331 5,061,408,215 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减（%）
营业收入 328,547,167,715 307,297,125,510 6.92
归属于上市公司股东的净利润 12,861,357,593 11,728,553,258 9.66
归属于上市公司股东的扣除非经
12,020,136,393 10,633,108,806 13.04
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.21 7.34 减少0.13 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.74 0.67 10.45
稀释每股收益（元/股） 0.74 0.67 10.45
持续经营净利润 13,374,976,070 12,010,676,351 11.36
终止经营净利润 - 82,560,855 不适用
注：
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1. 计算每股收益时，已扣除有影响的其他权益工具已宣告发放的利息 2.25 亿元和优先股发放的股息 7.175 亿
元。
2. “上年度末”数据是指根据财政部发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》》（财
会〔2018〕15 号）和关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读的文件，为调整后的“年初余额”。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 20,186,301 301,616,446
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 89,871,013 297,559,670
受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 138,581,341
债务重组损益 5,539,766 5,539,766
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
-58,608,768 73,127,267
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,099,641 123,040,421
少数股东权益影响额（税后） 3,120,797 -502,113
所得税影响额 90,473,107 -97,741,597
合计 177,681,857 841,221,201
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 136,667
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比例 限售条 股东
期末持股数量 股份
（全称） (%) 件股份 数量 性质
状态
数量
中国交通建设集团有限公司 8,229,305,524 50.88 0 无 0 国家
HKSCC NOMINEES 境外
4,385,315,663 27.11 0 未知
LIMITED 法人
中国交通建设集团有限公司
－非公开发行 2017 年可交换 1,460,234,680 9.03 0 质押 1,460,234,680 国家
公司债券质押专户
国有
中国证券金融股份有限公司 483,624,639 2.99 0 未知
法人
国有
北京诚通金控投资有限公司 317,833,551 1.96 0 未知
法人
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国有
国新投资有限公司 317,833,551 1.96 0 未知
法人
中央汇金资产管理有限责任 国有
98,075,800 0.61 0 未知
公司 法人
安邦资管－招商银行－安邦
资产－共赢 3 号集合资产管 46,503,582 0.29 0 未知 未知
理产品
境外
香港中央结算有限公司 28,680,465 0.18 0 未知
法人
海通证券股份有限公司 15,000,051 0.09 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国交通建设集团有限公司 8,229,305,524 人民币普通股 8,229,305,524
HKSCC NOMINEES
4,385,315,663 境外上市外资股 4,385,315,663
LIMITED
中国交通建设集团有限公司
－非公开发行 2017 年可交换 1,460,234,680 人民币普通股 1,460,234,680
公司债券质押专户
中国证券金融股份有限公司 483,624,639 人民币普通股 483,624,639
北京诚通金控投资有限公司 317,833,551 人民币普通股 317,833,551
国新投资有限公司 317,833,551 人民币普通股 317,833,551
中央汇金资产管理有限责任
98,075,800 人民币普通股 98,075,800
公司
安邦资管－招商银行－安邦
资产－共赢 3 号集合资产管 46,503,582 人民币普通股 46,503,582
理产品
香港中央结算有限公司 28,680,465 人民币普通股 28,680,465
海通证券股份有限公司 15,000,051 人民币普通股 15,000,051
前十名股东中，第一大股东中交集团和中国交通建设集团有限公司
－非公开发行 2017 年可交换公司债券质押专户同为一家公司，中
上述股东关联关系或一致行
交集团与上述 8 名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动
动的说明
人。除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致
行动人。
注：截至报告期末普通股股东总数 136,667 户，其中 A 股 122,681 户，H 股 13,986 户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数（户） 16
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前十名优先股股东持股情况
期末持股 比例 所持股 质押或冻结情况 股东
股东名称(全称)
数量 (%) 份类别 股份状态 数量 性质
兴业财富－兴业银行－兴业银行
20,000,000 13.79 非累积 未知 其他
股份有限公司
博时基金－工商银行－博时－工
行－灵活配置 5 号特定多个客户 16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设
16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
银行股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司－中海信
托中国光大银行中海优先收益 14,670,000 10.12 非累积 未知 其他
2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
10,000,000 6.90 非累积 未知 其他
号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
号资金信托
易方达基金－农业银行－中国农
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
业银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司 9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
华商基金－邮储银行－中国邮政
9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
储蓄银行股份有限公司
广东粤财信托有限公司－粤财信
托.粤银 1 号证券投资单一资金信 7,330,000 5.06 非累积 未知 其他
托计划
前十名无限售条件优先股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条 股份种类及数量
件优先股的数量 种类 数量
兴业财富－兴业银行－兴业银行
20,000,000 其它 20,000,000
股份有限公司
博时基金－工商银行－博时－工
行－灵活配置 5 号特定多个客户 16,000,000 其它 16,000,000
资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设
16,000,000 其它 16,000,000
银行股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司－中海信
托中国光大银行中海优先收益 14,670,000 其它 14,670,000
2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
10,000,000 其它 10,000,000
号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
9,590,000 其它 9,590,000
号资金信托
易方达基金－农业银行－中国农 9,590,000 其它 9,590,000
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业银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司 9,000,000 其它 9,000,000
华商基金－邮储银行－中国邮政
9,000,000 其它 9,000,000
储蓄银行股份有限公司
广东粤财信托有限公司－粤财信
托.粤银 1 号证券投资单一资金信 7,330,000 其它 7,330,000
托计划
前十名优先股股东之间及上述股东与前
前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通股股东
十名普通股股东之间不存在关联关系或
之间存在关联关系或属于一致行动人的说明
一致行动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
3.1.1资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
（%）
主要由于商业票据减少所
应收票据 2,525,413,666 4,071,329,348 -37.97
致
主要由于被投资单位已宣
应收股利 387,897,122 114,733,837 238.08 告尚未发放的股利增加所
致
主要由于存货中转入的投
投资性房地产 3,818,441,099 2,628,267,657 45.28
资性房地产增加所致
主要由于支付债务利息减
应付利息 720,969,386 1,069,097,002 -32.56
少所致
主要由于已宣告未发放的
应付股利 1,042,824,403 303,874,449 243.18
股利增加所致
3.1.2利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
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增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
主要由于随正常业务发展
资产减值损失 110,645,361 1,658,077,388 93.33 产生的应收账款及完工未
结算计提减值增加，同时根
据新会计准则要求，对会计
信用减值损失 1,074,861,266 - 不适用
科目列报调整所致
主要由于被投资单位确认
投资收益 1,127,990,427 1,867,853,676 -39.61
盈利减少所致
主要由于上年同期受振华
重工并表影响，而报告期已
终止经营净利润 - 82,560,855 不适用
不包含振华重工及其子公
司相应数据所致
其他综合收益的 主要由于可供出售金融资
290,393,644 4,416,594,476 93.42
税后净额 产公允价值变动所致
3.1.3现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
主要由于经营活动产生的
经营活动产生的 现金流出增加而现金流入
-30,425,193,332 5,061,408,215 不适用
现金流量净额 减少，而去年同期收到若
干大型项目预付款所致
主要由于偿还债务支付的
筹资活动产生的
40,365,906,444 11,424,106,342 253.34 现金和支付其他与筹资活
现金流量净额
动有关的现金减少所致
（2） 报告期内新会计准则生效及产生的影响
1) 2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第14号——收入》(简称“新收入准则”)、
《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产
转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具
列报》(简称“新金融工具准则”)。本集团自2018年1月1日开始按照新修订的上述准则进
行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差
异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。
2) 新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。根据新收入准
则，确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反
映主体因向客户转让该等商品和服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于
收入确认的每一个环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。执行新收入准则对本集团
2018年1月1日尚未完成的合同无重大累计影响，对本集团本期财务报表也无重大影响。
3) 新的金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余
成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损
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益。企业需考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投
资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其
变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但分红计入损益)，且该选
择不可撤销。
4) 新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，
适用于以摊余成本计量的金融资产、合同资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产，以及贷款承诺和财务担保合同。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1新签合同额情况
2018年1-9月，公司坚持稳中求进总体基调，持续优化产业布局、完善产业链条，合理把握投资节
奏、严控投资风险，市场开拓总体平稳，新签合同额为5,828.06亿元，同比减少3.99%。新签合同
规模小幅下降，主要由于上年同期公司确认马来西亚东海岸铁路重大项目合同生效，使得同比基
数较高所致。报告期：基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务和其他业务分别签订合同金额为
5,095.29亿元、317.25亿元、370.00亿元和45.52亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为1,336.74亿元（约折合197.82亿美元），约占公司新签合
同额的23%，其中基建建设业务为1,267.90亿元（约折合187.63亿美元）。
各业务以PPP投资类项目形式确认的合同额为1,102.37亿元（其中：参股项目按照股权比例确认的
合同额为305.36亿元），约占公司新签合同额的19%。本集团在设计与施工环节中预计可以承接的
建安合同额为1,937.33亿元。
单位：亿元
2017 年累计 同比增减
2018 年 7-9 月 2018 年累计
业务分类 （重分类，注2） （%）
个数 金额 个数 金额 金额
基建建设业务 424 1,280.46 1,419 5,095.29 5,487.72 -7.15
港口建设 59 34.75 242 176.41 169.42 4.13
道路与桥梁建设 170 691.11 511 2,252.82 2,029.66 10.99
铁路建设 0 0.00 6 59.35 43.76 35.63
市政与环保等 155 470.03 519 1,338.80 1,671.00 -19.88
海外工程 40 84.56 141 1,267.90 1,573.88 -19.44
基建设计业务 900 80.78 3,272 317.25 213.29 48.74
疏浚业务 288 169.88 682 370.00 317.72 16.45
其他业务（注 1） 不适用 9.26 不适用 45.52 51.42 -11.47
合计 不适用 1,540.38 不适用 5,828.06 6,070.15 -3.99
注：
1. 包括原装备制造业务板块中除振华重工之外的业务。
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2. 2017 年公司对 PPP 投资类项目计入新签合同额的项目归属进行了重分类，涉及对 2017 年同期基建建设业务
新签合同额的追溯重列，但不影响基建建设业务新签合同额总数。
3.2.2 公司募集资金使用进展情况
A股募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以证监许可［2012］125号文核准，公司于2012
年2月15日公开发行1,349,735,425股A股。本次募集资金总金额为4,999,999,995元，扣除发行费
用后，实际募集资金净额为4,864,034,779元。截至2018年9月30日，募集资金专用账户中存放余
额约为300元。
优先股募集资金情况：
根据中国证监会《关于核准中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可
[2015]1348号）、《中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股发行情况报告书》，中国交建
发行采用非公开方式，首期发行优先股的数量为0.9亿股，二期发行优先股的数量为0.55亿股，按
票面金额（面值）人民币100元发行，募集资金总额为人民币145亿元，扣除相关发行费共计约0.32
亿元，净募集资金约144.68亿元。截至2018年9月30日，本公司优先股募集资金投资项目均已投资
完毕，其募集资金专用账户中存放余额约为4.18亿元，主要系募集资金专户产生的利息和节余资
金。利息和节余募集资金合计金额低于优先股股募集资金净额的5%，根据《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》，该等募集资金将直接用于补充流动资金。
3.2.3 其他重大事项
公司发行2018年度第一期超短期融资券，短期融资券期限：270天，起息日期：2018年8月22日，
实际发行总额：30亿元，发行价格：100元/百元面值，发行利率：3.75%（详见公司于2018年8月
24日上海证券交易所网站的公告）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺方 明未完 行应说
背景 类型 内容 及期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
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如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺方 明未完 行应说
背景 类型 内容 及期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
中交集团于 2011 年 3 月向中国交建出具《避免同业竞争
与首 承诺函》，做出如下声明及承诺：1.本公司确认本公司及
次公 本公司附属公司目前没有以任何形式从事与中国交建及
该承诺
开发 解决同 中交 中国交建附属公司业务构成或可能构成直接或间接竞争 2011 年 3
否 是 正在履
行相 业竞争 集团 关系的业务或活动。 2.本公司承诺本公司本身、并且本 月9日
行中
关的 公司必将通过法律及其他必要之程序使本公司附属公司
承诺 将来亦不从事任何与中国交建及中国交建附属公司业务
构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。
中国交建拟申请公开发行 A 股可转换公司债券，为维护
公司全体股东的合法权益，保证公司填补回报措施能够得
到切实履行，公司控股股东中交集团，根据有关法律法规
的要求，作出如下承诺：本公司承诺不越权干预公司的经 该承诺
其他 中交 2017 年 9
其他 营管理活动，不侵占公司的利益。若违反上述承诺或拒不 是 是 正在履
承诺 集团 月 26 日
履行上述承诺，同意接受中国证监会和上海证券交易所等 行中
证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出的
相关处罚或采取的相关管理措施，并愿意承担相应的法律
责任。
中国交建拟申请公开发行 A 股可转换公司债券，为维护
公司全体股东的合法权益，保证公司填补回报措施能够得
到切实履行，公司董事/高级管理人员，根据有关法律法
规的要求，作出如下承诺：
中国交建
1.承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
的董事、 该承诺
其他 利益，也不采用其他方式损害公司利益。2.承诺勤俭节约， 2017 年 9
其他 监事和高 是 是 正在履
承诺 严格按照国家、地方及公司有关规定对职务消费进行约 月 26 日
级管理人 行中
束，不过度消费，不铺张浪费。3.承诺不动用公司资产从
员
事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4.承诺促使董
事会或薪酬委员会制定的薪酬政策与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩。5.承诺拟公布的公司股权激励（如有）
的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
中交集团作为中国交建的控股股东针对《中国交通建设股
份有限公司关于房地产业务的专项自查报告》承诺如下：
如中国交建存在自查范围内未披露的因闲置土地和炒地、 2017 年 该承诺
其他 中交
其他 捂盘惜售、哄抬房价而受到行政处罚的情形或正在被（立 10 月 20 是 是 正在履
承诺 集团
案）调查的情形，给中国交建和投资者造成损失的，承诺 日 行中
人将按照有关法律法规的规定及证券监管部门的要求承
担相应的赔偿责任。
11
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺方 明未完 行应说
背景 类型 内容 及期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
中国交建的董事、监事和高级管理人员针对《中国交通建
中国交建 设股份有限公司关于房地产业务的专项自查报告》承诺如
的董事、 下：如中国交建存在自查范围内未披露的因闲置土地和炒 2017 年 该承诺
其他
其他 监事和高 地、捂盘惜售、哄抬房价而受到行政处罚的情形或正在被 10 月 20 是 是 正在履
承诺
级管理人 （立案）调查的情形，给中国交建和投资者造成损失的， 日 行中
员 承诺人将按照有关法律法规的规定及证券监管部门的要
求承担相应的赔偿责任。
为避免振华重工股权转让完成后振华重工与中国交建同
业竞争，中交集团承诺如下：1.根据国有资本投资公司试
点改革的要求和本集团的业务布局，本集团将振华重工定
位为本集团旗下专事装备制造业务的企业。在本集团作为
振华重工控股股东、实际控制人期间，除振华重工作为中 该承诺
其他 解决同 2018 年 2
中交集团 国交建并表子公司期间已形成的基建业务外，本集团承诺 否 是 正在履
承诺 业竞争 月5日
振华重工不控股从事包括新增基建业务在内的与中国交 行中
建主营业务相同或近似的业务，以避免对中国交建的主营
业务构成竞争。2.若因本集团及本集团控制的企业违反本
承诺函项下承诺内容而导致中国交建受到损失，本集团将
依法承担相应赔偿责任。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国交通建设股份有限公司
法定代表人 刘起涛
日期 2018 年 10 月 30 日
12
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 111,445,428,132 134,321,081,923
交易性金融资产 1,876,245,159 2,938,842,188
衍生金融资产 558,924,141 488,400,813
应收票据及应收账款 78,446,236,403 72,973,925,561
其中：应收票据 2,525,413,666 4,071,329,348
应收账款 75,920,822,737 68,902,596,213
预付款项 11,966,673,985 13,182,024,637
其他应收款 42,200,227,254 39,764,759,332
其中：应收利息 42,204,899 45,057,176
应收股利 387,897,122 114,733,837
存货 48,556,815,963 40,535,982,375
合同资产 111,420,386,715 88,948,768,857
一年内到期的非流动资产 57,999,550,685 47,907,316,334
其他流动资产 10,125,001,356 8,097,398,483
流动资产合计 474,595,489,793 449,158,500,503
非流动资产：
债权投资 161,269,379 103,872,723
其他债权投资 - 55,506,500
长期应收款 128,603,570,213 108,926,580,160
长期股权投资 37,141,527,994 30,888,965,650
其他权益工具投资 24,419,077,904 24,622,300,595
其他非流动金融资产 5,212,718,469 4,900,099,507
投资性房地产 3,818,441,099 2,628,267,657
固定资产 46,923,596,438 44,415,301,379
在建工程 7,275,202,424 7,848,284,110
无形资产 180,199,477,026 162,593,236,295
开发支出 23,771,049 16,236,930
商誉 5,293,092,806 5,425,674,160
长期待摊费用 634,934,166 487,169,909
递延所得税资产 4,455,041,858 4,439,581,695
其他非流动资产 3,037,782,878 3,108,069,369
非流动资产合计 447,199,503,703 400,459,146,639
资产总计 921,794,993,496 849,617,647,142
13
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 66,300,764,934 61,786,781,012
衍生金融负债 10,459 10,430,612
应付票据及应付账款 216,554,708,290 212,739,870,232
合同负债 91,918,127,997 88,468,234,241
应付职工薪酬 2,143,847,561 1,816,582,345
应交税费 6,590,281,360 7,748,014,699
其他应付款 40,025,123,959 40,419,695,912
其中：应付利息 720,969,386 1,069,097,002
应付股利 1,042,824,403 303,874,449
一年内到期的非流动负债 26,832,133,962 25,848,898,194
其他流动负债 8,147,323,757 7,872,497,300
流动负债合计 458,512,322,279 446,711,004,547
非流动负债：
长期借款 194,546,449,274 154,431,751,846
应付债券 27,520,195,879 23,366,297,463
长期应付款 13,622,375,388 11,127,383,309
长期应付职工薪酬 1,167,768,043 1,197,590,000
预计负债 741,080,932 683,545,043
递延收益 412,864,496 358,701,824
递延所得税负债 5,980,524,524 5,993,536,303
其他非流动负债 418,086,677 448,645,676
非流动负债合计 244,409,345,213 197,607,451,464
负债合计 702,921,667,492 644,318,456,011
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 19,430,917,349 19,430,917,349
其中：优先股 14,468,417,349 14,468,417,349
永续债 4,962,500,000 4,962,500,000
资本公积 25,048,614,410 25,485,478,758
其他综合收益 15,362,190,389 15,075,142,781
专项储备 2,384,230,974 2,216,905,859
盈余公积 4,713,740,252 4,713,740,252
一般风险准备 975,457,384 975,457,384
未分配利润 104,496,167,717 96,564,978,623
归属于母公司所有者权益合计 188,586,053,900 180,637,356,431
少数股东权益 30,287,272,104 24,661,834,700
所有者权益（或股东权益）合计 218,873,326,004 205,299,191,131
负债和所有者权益（或股东权益）总计 921,794,993,496 849,617,647,142
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
14
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 40,570,995,544 60,290,614,528
交易性金融资产 24,184 -
应收票据及应收账款 10,149,054,241 11,366,908,973
其中：应收票据 10,000,000 7,500,000
应收账款 10,139,054,241 11,359,408,973
预付款项 4,812,025,275 2,625,044,625
其他应收款 44,210,912,074 32,098,034,383
其中：应收利息 10,379,173 12,972,887
应收股利 8,656,607,555 6,282,248,583
存货 418,112,399 420,674,868
合同资产 5,151,733,069 4,882,715,063
一年内到期的非流动资产 7,597,275,774 947,758,565
其他流动资产 700,191,048 1,048,710,019
流动资产合计 113,610,323,608 113,680,461,024
非流动资产：
长期应收款 7,893,080,762 13,834,167,588
长期股权投资 107,125,609,372 106,029,739,260
其他权益工具投资 16,872,853,458 16,982,793,229
其他非流动金融资产 499,156,619 555,046,619
固定资产 137,924,363 148,454,146
在建工程 10,625,753 4,003,825
无形资产 91,769,121 102,504,838
长期待摊费用 11,061 8,618,676
其他非流动资产 309,833,773 348,716,982
非流动资产合计 132,940,864,282 138,014,045,163
资产总计 246,551,187,890 251,694,506,187
15
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 25,047,638,827 27,272,288,584
交易性金融负债 52,113
应付票据及应付账款 12,305,215,281 11,860,975,778
合同负债 9,693,765,349 6,382,017,030
应付职工薪酬 7,888,750 24,741,008
应交税费 236,016,507 146,265,928
其他应付款 54,905,371,689 71,210,408,419
其中：应付利息 192,332,127 517,065,583
应付股利 554,573,830 -
一年内到期的非流动负债 11,318,142,091 14,071,454,437
其他流动负债 1,052,794,435 1,372,872,539
流动负债合计 114,566,832,929 132,341,075,836
非流动负债：
长期借款 14,636,653,394 5,045,506,255
应付债券 16,886,603,217 13,879,346,086
长期应付款 3,823,731,616 3,976,667,315
长期应付职工薪酬 51,960,071 54,800,470
预计负债 386,406,366 386,406,366
递延所得税负债 3,408,421,877 3,460,562,335
非流动负债合计 39,193,776,541 26,803,288,827
负债合计 153,760,609,470 159,144,364,663
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 19,430,917,349 19,430,917,349
其中：优先股 14,468,417,349 14,468,417,349
永续债 4,962,500,000 4,962,500,000
资本公积 25,081,052,644 25,080,386,330
其他综合收益 11,328,007,766 11,330,766,653
专项储备 234,834 -
盈余公积 4,719,313,371 4,719,313,371
未分配利润 16,056,317,031 15,814,022,396
所有者权益（或股东权益）合计 92,790,578,420 92,550,141,524
负债和所有者权益（或股东权益）总计 246,551,187,890 251,694,506,187
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
16
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 120,168,181,389 117,195,644,376 328,547,167,715 307,297,125,510
其中：营业收入 120,168,181,389 117,195,644,376 328,547,167,715 307,297,125,510
二、营业总成本 114,554,258,710 112,833,367,904 313,369,573,215 294,011,193,543
其中：营业成本 105,766,711,247 102,174,893,802 285,252,040,436 266,094,901,266
税金及附加 294,439,170 480,587,741 1,110,499,590 1,283,726,046
销售费用 237,317,166 240,872,483 699,201,179 637,005,802
管理费用 4,671,003,141 4,434,921,038 12,482,270,485 11,722,784,247
研发费用 3,091,546,222 2,944,074,651 7,865,957,457 6,691,388,279
财务费用 815,254,321 2,174,741,639 4,774,097,441 5,923,310,516
其中：利息费用 2,668,644,864 2,740,567,279 8,053,985,093 7,920,998,126
利息收入 965,735,995 895,213,542 2,684,763,060 2,465,122,530
资产减值损失 -214,885,436 383,276,550 110,645,361 1,658,077,388
信用减值损失 -107,127,121 - 1,074,861,266 -
加：其他收益 45,320,618 52,257,898 173,324,909 117,438,380
投资收益（损失以
93,675,063 756,513,473 1,127,990,427 1,867,853,676
“－”号填列）
其中：对联营企业和
-26,967,218 441,474,530 31,326,012 303,468,567
合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损
12,645,551 -9,843,967 83,087,403 69,264,114
失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以
20,186,301 - 46,037,781 -
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
5,785,750,212 5,161,203,876 16,608,035,020 15,340,488,136
号填列）
加：营业外收入 108,835,536 214,026,156 364,602,001 637,624,961
减：营业外支出 31,645,735 33,386,203 111,787,054 242,938,015
四、利润总额（亏损总额以
5,862,940,013 5,341,843,829 16,860,849,967 15,735,175,082
“－”号填列）
减：所得税费用 1,109,562,710 1,059,672,149 3,485,873,897 3,641,937,876
五、净利润（净亏损以
4,753,377,303 4,282,171,680 13,374,976,070 12,093,237,206
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净
4,753,377,303 4,269,691,509 13,374,976,070 12,010,676,351
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
- 12,480,171 - 82,560,855
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有
4,686,293,435 4,190,275,217 12,861,357,593 11,728,553,258
者的净利润
2.少数股东损益 67,083,868 91,896,463 513,618,477 364,683,948
17
601800 2018 年第三季度报告 中国交建
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
六、其他综合收益的税后净额 2,316,738,527 1,081,854,314 290,393,644 4,416,594,476
归属母公司所有者的其
2,312,059,809 1,118,524,502 287,047,609 4,452,191,384
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损
1,598,584,475 - -416,462,258 19,822,876
益的其他综合收益
1.重新计量设定受
- - -35,785,000 19,822,876
益计划变动额
2.权益法下不能转
- - -29,274,636 -
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
1,598,584,475 - -351,402,622 -
资公允价值变动
（二）将重分类进损益
713,475,334 1,118,524,502 703,509,867 4,432,368,508
的其他综合收益
1.权益法下可转损
11,753,092 30,217,540 11,753,092 7,046,216
益的其他综合收益
2.现金流量套期储
1,337,637 1,673,614 3,679,399 3,758,200
备
3.外币财务报表折
700,384,605 -202,638,490 688,077,376 -205,955,830
算差额
4.可供出售金融资
- 1,289,271,838 - 4,627,519,922
产公允价值变动
归属于少数股东的其他
4,678,718 -36,670,188 3,346,035 -35,596,908
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 7,070,115,830 5,364,025,994 13,665,369,714 16,509,831,682
归属于母公司所有者的
6,998,353,244 5,308,799,719 13,148,405,202 16,180,744,642
综合收益总额
归属于少数股东的综合
71,762,586 55,226,275 516,964,512 329,087,040
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.29 0.26 0.74 0.67
（二）稀释每股收益(元/股) 0.29 0.26 0.74 0.67
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 9,965,581,965 8,999,722,828 22,514,511,447 22,647,918,844
减：营业成本 8,772,309,917 8,444,317,366 20,910,144,152 21,070,248,333
税金及附加 7,010,380 11,626,128 19,228,712 69,974,437
销售费用 - - - -
管理费用 113,914,878 118,712,837 360,046,793 411,121,621
研发费用 - 942,598 46,936 942,598
财务费用 497,292,000 222,004,586 741,914,838 817,086,210
其中：利息费用 802,876,434 786,098,167 2,059,888,554 2,049,559,197
利息收入 384,729,464 401,810,533 1,100,456,542 1,053,159,395
资产减值损失 -597,110 -10,249,289 -597,110 48,490,340
信用减值损失 6,899,512 - 178,274,961 -
加：其他收益 196,100 - 196,100 -
投资收益（损失以“－”
458,354,671 110,585,573 4,902,480,399 3,752,770,309
号填列）
其中：对联营企业和合
-582,661 2,684,548 -169,300,080 -79,495,473
营企业的投资收益
公允价值变动收益（损
76,297 - 76,297 -63,571
失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以
167,772 - 310,022 -
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号
1,027,547,228 322,954,175 5,208,514,983 3,982,762,043
填列）
加：营业外收入 54,001 42,014,450 1,947,726 71,062,116
减：营业外支出 13,584 1,107 4,259,866 108,502,828
三、利润总额（亏损总额以“－”
1,027,587,645 364,967,518 5,206,202,843 3,945,321,331
号填列）
减：所得税费用 -973,243 -527,931 38,373,561 -13,800,644
四、净利润（净亏损以“－”号
1,028,560,888 365,495,449 5,167,829,282 3,959,121,975
填列）
（一）持续经营净利润（净
1,028,560,888 365,495,449 5,167,829,282 3,959,121,975
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
- - - -
亏损以“－”号填列）
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年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
五、其他综合收益的税后净额 1,360,197,666 1,211,795,358 -2,758,887 3,500,009,194
（一）不能重分类进损益的
1,354,816,873 - -12,394,405 -
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
- - -207,500 -
变动额
2.权益法下不能转损益的
-917,289 - - -
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
1,355,734,162 - -12,186,905 -
价值变动
（二）将重分类进损益的其
917,531 1,211,795,358 9,635,518 3,500,009,194
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
917,531 - -5,371,267 -
他综合收益
2.外币财务报表折算差额 4,463,262 -743,954 15,006,785 -1,234,249
3.可供出售金融资产公允
- 1,212,539,312 - 3,501,243,443
价值变动
六、综合收益总额 2,388,758,554 1,577,290,807 5,165,070,395 7,459,131,169
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期
（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 301,549,204,877 334,493,936,529
收到的税费返还 734,607,944 1,524,207,262
收到其他与经营活动有关的现金 6,465,678,559 5,269,781,010
经营活动现金流入小计 308,749,491,380 341,287,924,801
购买商品、接受劳务支付的现金 285,762,730,236 289,046,507,318
支付给职工以及为职工支付的现金 25,551,370,292 24,253,922,051
支付的各项税费 11,715,912,515 11,969,412,898
支付其他与经营活动有关的现金 16,144,671,668 10,956,674,319
经营活动现金流出小计 339,174,684,711 336,226,516,586
经营活动产生的现金流量净额 -30,425,193,331 5,061,408,215
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,843,141,240 1,651,974,737
取得投资收益收到的现金 865,065,518 730,348,301
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
485,926,351 213,242,548
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 405,091,916 -
收到其他与投资活动有关的现金 7,859,154,887 4,424,283,571
投资活动现金流入小计 15,458,379,912 7,019,849,157
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
26,381,065,689 24,130,974,167
付的现金
投资支付的现金 13,563,198,579 7,478,460,175
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,131,738,888 835,327,104
支付其他与投资活动有关的现金 8,648,554,200 6,973,172,024
投资活动现金流出小计 49,724,557,356 39,417,933,470
投资活动产生的现金流量净额 -34,266,177,444 -32,398,084,313
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项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期
（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,826,260,385 2,070,998,078
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,826,260,385 2,070,998,078
取得借款收到的现金 112,919,096,908 110,153,537,833
发行债券收到的现金 3,215,550,000 4,499,388,273
收到其他与筹资活动有关的现金 2,706,445,038 3,197,113,122
筹资活动现金流入小计 120,667,352,331 119,921,037,306
偿还债务支付的现金 68,063,935,868 96,572,478,415
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,807,608,011 9,865,864,260
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 126,016,296 233,930,599
支付其他与筹资活动有关的现金 429,902,008 2,058,588,289
筹资活动现金流出小计 80,301,445,887 108,496,930,964
筹资活动产生的现金流量净额 40,365,906,444 11,424,106,342
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 898,403,716 -716,135,344
五、现金及现金等价物净增加额 -23,427,060,615 -16,628,705,100
加：期初现金及现金等价物余额 129,196,815,963 108,719,775,930
六、期末现金及现金等价物余额 105,769,755,348 92,091,070,830
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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601800 2018 年第三季度报告 中国交建
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期
（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 28,486,551,843 32,064,463,863
收到的税费返还 310,037 254,386
收到其他与经营活动有关的现金 2,803,658,736 2,630,003,089
经营活动现金流入小计 31,290,520,616 34,694,721,338
购买商品、接受劳务支付的现金 25,273,475,872 21,977,915,784
支付给职工以及为职工支付的现金 422,309,897 379,190,478
支付的各项税费 143,380,880 336,399,661
支付其他与经营活动有关的现金 1,495,714,956 1,901,070,288
经营活动现金流出小计 27,334,881,605 24,594,576,211
经营活动产生的现金流量净额 3,955,639,011 10,100,145,127
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 200,000,000 -
取得投资收益收到的现金 3,477,693,248 5,305,983,351
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
304,560 120,374
收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,416,234,743 3,659,771,440
投资活动现金流入小计 5,094,232,551 8,965,875,165
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
56,180,084 25,696,666
支付的现金
投资支付的现金 2,116,655,207 2,607,847,554
支付其他与投资活动有关的现金 3,185,350,000 1,438,283,947
投资活动现金流出小计 5,358,185,291 4,071,828,167
投资活动产生的现金流量净额 -263,952,740 4,894,046,998
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601800 2018 年第三季度报告 中国交建
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期
（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 28,267,088,862 20,861,737,289
收到其他与筹资活动有关的现金 1,100,029,185
筹资活动现金流入小计 29,367,118,047 20,861,737,289
偿还债务支付的现金 17,770,914,599 18,243,715,132
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,541,276,782 5,943,485,680
支付其他与筹资活动有关的现金 3,026,832 17,803,256,489
筹资活动现金流出小计 25,315,218,213 41,990,457,301
筹资活动产生的现金流量净额 4,051,899,834 -21,128,720,012
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 567,639,920 -281,347,973
五、现金及现金等价物净增加额 8,311,226,025 -6,415,875,860
加：期初现金及现金等价物余额 32,259,769,519 38,851,705,639
六、期末现金及现金等价物余额 40,570,995,544 32,435,829,779
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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