公司代码：601800 公司简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019 年 10 月 30 日
601800 2019 年第三季度报告 中国交建
目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司基本情况 ................................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................... 7
四、 附录 ....................................................................... 13
释义：
1. “本公司、公司、中国交建”，指中国交通建设股份有限公司。
2. “本集团”，指中国交通建设股份有限公司及其子公司。
3. “中交集团”，指中国交通建设集团有限公司。
4. “报告期、本期”，指 2019 年 1-9 月。
5. “元、亿元”，指人民币元、人民币亿元，中国法定流通货币单位。
6. 本报告中任何数据及表格所载的数据之差，是由于四舍五入计算所致。
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
黄龙 独立董事 因公出差 郑昌泓
1.3 公司负责人刘起涛、主管会计工作负责人彭碧宏及会计机构负责人（会计主管人员）朱宏标
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 1,068,639,255,160 960,476,085,593 11.26
归属于上市公司股东的净资产 213,309,652,795 197,177,917,117 8.18
年初至报告期末 上年初至上年
比上年同期
（1-9 月） 报告期末
增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -38,224,844,264 -30,425,193,331 25.64
年初至报告期末 上年初至上年 比上年同期
（1-9 月） 报告期末 增减
（1-9 月） （%）
营业收入 374,688,576,050 328,547,167,715 14.04
归属于上市公司股东的净利润 13,340,895,483 12,861,357,593 3.73
归属于上市公司股东的扣除非
11,929,633,849 12,020,136,393 -0.75
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 减少 0.43 个
6.78 7.21
百分点
基本每股收益（元/股） 0.76 0.74 2.70
稀释每股收益（元/股） 0.76 0.74 2.70
注：计算每股收益时，已扣除有影响的其他权益工具已宣告发放的利息 3.961 亿元和优先股发放的股息 7.175 亿
元。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 17,153,127 785,959,280
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 31,138,787 199,082,772
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,412,838 171,987,983
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -36,673,293 180,429,542
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 6,495,330 184,451,912
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 96,228,135 162,895,315
少数股东权益影响额（税后） -407,022 -1,845,053
所得税影响额 -19,221,634 -271,700,117
合计 98,126,268 1,411,261,634
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 注 1 145,485
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况 股东性质
股东名称 比例 限售条
期末持股数量 股份
（全称） (%) 件股份 数量
状态
数量
中国交通建设集团有限公司 注 2 7,415,205,524 45.84 0 无 0 国家
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,385,658,800 27.11 0 未知 境外法人
中国交通建设集团有限公司－非
公开发行 2017 年可交换公司债券 2,032,234,680 12.56 0 质押 2,032,234,680 国家
质押专户
中国证券金融股份有限公司 483,846,096 2.99 0 未知 国有法人
国新投资有限公司 206,943,319 1.28 0 未知 国有法人
北京诚通金控投资有限公司 160,807,946 0.99 0 未知 国有法人
招商银行股份有限公司－博时中
证央企创新驱动交易型开放式指 129,912,000 0.80 0 未知 未知
数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 0.61 0 未知 国有法人
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中国银行股份有限公司－嘉实中
证央企创新驱动交易型开放式指 82,782,700 0.51 0 未知 未知
数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广
发中证央企创新驱动交易型开放 81,376,500 0.50 0 未知 其他
式指数证券投资基金
注：
1.截至报告期末普通股股东总数 145,485 户，其中 A 股 131,770 户，H 股 13,715 户。
2.2019 年 9 月 12 日，中交集团合计以持有公司 24,210 万股 A 股股份换购基金产品，其中分别以
8,070 万股换购博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司和广发基金管理股份有限公司发
行的基金产品，对应的基金产品名称为博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金、
嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金、广发中证央企创新驱动交易型开放式指
数证券投资基金。
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国交通建设集团有限公司 7,415,205,524 人民币普通股 7,415,205,524
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,385,658,800 境外上市外资股 4,385,658,800
中国交通建设集团有限公司－非公开发行 2017 年可
2,032,234,680 人民币普通股 2,032,234,680
交换公司债券质押专户
中国证券金融股份有限公司 483,846,096 人民币普通股 483,846,096
国新投资有限公司 206,943,319 人民币普通股 206,943,319
北京诚通金控投资有限公司 160,807,946 人民币普通股 160,807,946
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交
129,912,000 人民币普通股 129,912,000
易型开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 人民币普通股 98,075,800
中国银行股份有限公司－嘉实中证央企创新驱动交
82,782,700 人民币普通股 82,782,700
易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发中证央企创新驱
81,376,500 人民币普通股 81,376,500
动交易型开放式指数证券投资基金
前十名股东中，第一大股东中交集团和中国交通建设集团
有限公司－非公开发行 2017 年可交换公司债券质押专户
上述股东关联关系或一致行动的说明 同为一家公司，中交集团与上述 8 名股东之间不存在关联
关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东
之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数（户） 16
前十名优先股股东持股情况
股东
质押或冻结情况
期末持股 所持股 性质
股东名称(全称) 比例(%)
数量 份类别 股份
数量
状态
兴业财富－兴业银行－兴业银行
20,000,000 13.79 非累积 未知 其他
股份有限公司
博时基金－工商银行－博时－工
行－灵活配置 5 号特定多个客户 16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设
16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
银行股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司－中海信
托中国光大银行中海优先收益 14,670,000 10.12 非累积 未知 其他
2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
10,000,000 6.9 非累积 未知 其他
号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
号资金信托
易方达基金－农业银行－中国农
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
业银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司 9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
华商基金－邮储银行－中国邮政
9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
储蓄银行股份有限公司
广东粤财信托有限公司－粤财信
托.粤银 1 号证券投资单一资金信 7,330,000 5.06 非累积 未知 其他
托计划
前十名无限售条件优先股股东持股情况
期末持有无限售条 股份种类及数量
股东名称
件优先股的数量 种类 数量
兴业财富－兴业银行－兴业银行股份有限公司 20,000,000 其它 20,000,000
博时基金－工商银行－博时－工行－灵活配置 16,000,000 其它 16,000,000
5 号特定多个客户资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设银行股份有限 16,000,000 其它 16,000,000
公司北京东四支行
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中海信托股份有限公司－中海信托中国光大 14,670,000 其它 14,670,000
银行中海优先收益 2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2 号资金信托 10,000,000 其它 10,000,000
华宝信托有限责任公司－投资 2 号资金信托 9,590,000 其它 9,590,000
易方达基金－农业银行－中国农业银行股份有 9,590,000 其它 9,590,000
限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司 9,000,000 其它 9,000,000
华商基金－邮储银行－中国邮政储蓄银行股份 9,000,000 其它 9,000,000
有限公司
广东粤财信托有限公司－粤财信托.粤银 1 号证 7,330,000 其它 7,330,000
券投资单一资金信托计划
前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通 前十名优先股股东之间及上述股东与前十名
股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的 普通股股东之间不存在关联关系或一致行动
说明 人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
（%）
主要由于商业承兑汇
应收票据 1,026,434,738 2,224,660,001 -53.86
票减少所致
主要由于已完工未结
合同资产 106,370,468,145 81,112,903,992 31.14
算款项增加所致
主要由于新增在建
在建工程 9,135,284,364 7,026,651,679 30.01
自用办公物业所致
主要由于短期信用借
短期借款 81,055,480,190 45,358,037,155 78.70 款及保证借款增加所
致
主要由于新发行公司
债券增加，以及一年
应付债券 33,329,650,438 21,114,374,062 57.85
内到期的应付债券减
少共同影响所致
3.1.2 利润表主要项目大幅变动的情况和原因
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单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
主要由于投资类项目利
利息收入 4,787,098,428 2,684,763,060 78.31
息收入增加所致
主要由于对联营、合营
投资收益 1,818,476,541 960,313,462 89.36 企业的投资收益增加所
致
主要由于投资持有的衍
公允价值变动
180,429,542 83,087,403 117.16 生金融工具及理财产品
损益
价格波动所致
减值损失整体规模的下
降主要由于个别子公司
信用减值损失 -659,337,628 -1,074,861,266 -38.66
计提的坏账准备在本期
转回所致
减值损失整体规模的下
降主要由于个别子公司
资产减值损失 -1,663,209 -110,645,361 -98.50
计提的坏账准备在本期
转回所致
主要由于永续债股息增
少数股东损益 884,128,457 513,618,477 72.14
加所致
主要由于其他权益工具
其他综合收益
4,657,378,476 290,393,644 1503.82 投资公允价值变动增加
的税后净额
所致
3.1.3 现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
主要由于随业务正常开
经营活动产生的 展，购买商品、接受劳
-38,224,844,264 -30,425,193,331 25.64
现金流量净额 务支付的现金流出增加
所致
主要由于随 PPP 投资
投资活动产生的 类项目发展，相关无形
-39,717,510,689 -34,266,177,444 15.91
现金流量净额 资产等长期资产投资支
出增加所致
主要由于随业务正常开
筹资活动产生的 展，取得借款以及发行
62,536,818,041 40,365,906,444 54.92
现金流量净额 债券收到的现金增加所
致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 主要经营数据
（1）新签合同额情况
2019年1-9月，公司新签合同金额为6,536.73亿元，同比增长12.16%。其中：基建建设业务、基建
设计业务、疏浚业务和其他业务分别签订合同金额为5,734.94亿元、290.10亿元、439.01亿元和
72.68亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为1,423.79亿元（约折合214.88亿美元），同比增长6.51%，
约占公司新签合同额的22%。其中：基建建设业务为1,345.96亿元（约折合203.13亿美元）。
各业务以PPP投资类项目形式确认的合同额为1,082.89亿元（其中：参股项目按照股权比例确认的
合同额为45.73亿元），同比下降1.77%，约占公司新签合同额的17%。上述投资类项目涉及的总投
资概算为1,701.96亿元，公司在设计与施工环节中预计可以承接的建安合同额为985.95亿元。
单位：亿元
2019年7-9月 2019年累计 2018年累计
同比增减
业务分类
(%)
个数 金额 个数 金额 金额
基建建设业务 401 1,327.65 1,481 5,734.94 5,095.29 12.55
港口建设 50 47.67 184 169.22 176.41 -4.08
道路与桥梁建设 142 306.62 508 1,689.65 2,252.82 -25.00
铁路建设 1 1.64 5 30.43 59.35 -48.73
市政与环保等 160 683.18 605 2,499.68 1,338.80 86.71
海外工程 48 288.54 179 1,345.96 1,267.90 6.16
基建设计业务 1,542 96.82 3,804 290.10 317.25 -8.56
疏浚业务 113 130.47 522 439.01 370.00 18.65
其他业务 不适用 14.51 不适用 72.68 45.52 59.67
合计 不适用 1,569.45 不适用 6,536.73 5,828.06 12.16
3.2.2 公司募集资金使用进展情况
优先股募集资金情况：
根据中国证监会《关于核准中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可
[2015]1348号）、中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股发行情况报告书》，中国交建发
行采用非公开方式，首期发行优先股的数量为0.9亿股，二期发行优先股的数量为0.55亿股，按票
面金额（面值）100元发行，募集资金总额为145亿元，扣除相关发行费共计约0.32亿元，净募集
资金约144.68亿元。截至2019年9月30日，尚未使用募集资金余额约3.56万元（含募集资金银行存
款产生的利息并扣除了银行手续费支出）。
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3.2.3 其他重大事项
公司发行2019年度第一期中期票据，期限：3年，起息日期：2019年6月26日，实际发行总额：15
亿元，发行价格：100元/百元面值，发行利率：3.65%（详见公司于2019年6月28日上海证券交易
所网站的公告）。
公司发行2019年度第二期中期票据，期限：3年，起息日期：2019年7月22日，实际发行总额：15
亿元，发行价格：100元/百元面值，发行利率：3.60%（详见公司于2019年7月24日上海证券交易
所网站的公告）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
如未
是 能及
是
否 时履
否 如未能
承诺 及 行应
有 及时履
承诺 承诺 时间 时 说明
承诺方 承诺内容 履 行应说
背景 类型 及期 严 未完
行 明下一
限 格 成履
期 步计划
履 行的
限
行 具体
原因
中交集团于 2011 年 3 月向中国交建出具
《避免同业竞争承诺函》，做出如下声明
及承诺：1.本公司确认本公司及本公司附
与首
属公司目前没有以任何形式从事与中国交
次公 2011
解决 建及中国交建附属公司业务构成或可能构 该承诺
开发 中交 年3
同业 成直接或间接竞争关系的业务或活动。2. 否 是 正在履
行相 集团 月9
竞争 本公司承诺本公司本身、并且本公司必将 行中
关的 日
通过法律及其他必要之程序使本公司附属
承诺
公司将来亦不从事任何与中国交建及中国
交建附属公司业务构成或可能构成直接或
间接竞争关系的业务或活动。
中国交建拟申请公开发行 A 股可转换公司
债券，为维护公司全体股东的合法权益，
2017
保证公司填补回报措施能够得到切实履
年9 该承诺
其他 中交 行，公司控股股东中交集团，根据有关法
其他 月 是 是 正在履
承诺 集团 律法规的要求，作出如下承诺：本公司承
26 行中
诺不越权干预公司的经营管理活动，不侵
日
占公司的利益。若违反上述承诺或拒不履
行上述承诺，同意接受中国证监会和上海
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证券交易所等证券监管机构按照其制定或
发布的有关规定、规则作出的相关处罚或
采取的相关管理措施，并愿意承担相应的
法律责任。
中国交建拟申请公开发行 A 股可转换公司
债券，为维护公司全体股东的合法权益，
保证公司填补回报措施能够得到切实履
行，公司董事/高级管理人员，根据有关法
律法规的要求，作出如下承诺：1、承诺不
中国交 无偿或以不公平条件向其他单位或者个人
2017
建的董 输送利益，也不采用其他方式损害公司利
年9 该承诺
其他 事、监事 益。2、承诺勤俭节约，严格按照国家、地
其他 月 是 是 正在履
承诺 和高级 方及公司有关规定对职务消费进行约束，
26 行中
管理人 不过度消费，不铺张浪费。3、承诺不动用
日
员 公司资产从事与本人履行职责无关的投
资、消费活动。4、承诺促使董事会或薪酬
委员会制定的薪酬政策与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公
司股权激励（如有）的行权条件与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。
中交集团作为中国交建的控股股东，针对
《中国交通建设股份有限公司关于房地产
2017
业务的专项自查报告》。承诺如下：如中
年
国交建存在自查范围内未披露的因闲置土 该承诺
其他 中交 10
其他 地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价而受到行 是 是 正在履
承诺 集团 月
政处罚的情形或正在被（立案）调查的情 行中
20
形，给中国交建和投资者造成损失的，承
日
诺人将按照有关法律法规的规定及证券监
管部门的要求承担相应的赔偿责任。
中国交建的董事、监事和高级管理人员针
对《中国交通建设股份有限公司关于房地
中国交 产业务的专项自查报告》。作为，承诺如 2017
建的董 下：如中国交建存在自查范围内未披露的 年
该承诺
其他 事、监事 因闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价 10
其他 是 是 正在履
承诺 和高级 而受到行政处罚的情形或正在被（立案） 月
行中
管理人 调查的情形，给中国交建和投资者造成损 20
员 失的，承诺人将按照有关法律法规的规定 日
及证券监管部门的要求承担相应的赔偿责
任。
为避免振华重工股权转让完成后振华重工
2018
解决 与中国交建同业竞争，中交集团承诺如下： 该承诺
其他 中交 年2
同业 1、根据国有资本投资公司试点改革的要求 是 是 正在履
承诺 集团 月5
竞争 和本集团的业务布局，本集团将振华重工 行中
日
定位为本集团旗下专事装备制造业务的企
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业。在本集团作为振华重工控股股东、实
际控制人期间，除振华重工作为中国交建
并表子公司期间已形成的基建业务外，本
集团承诺振华重工不控股从事包括新增基
建业务在内的与中国交建主营业务相同或
近似的业务，以避免对中国交建的主营业
务构成竞争。2、若因本集团及本集团控制
的企业违反本承诺函项下承诺内容而导致
中国交建受到损失，本集团将依法承担相
应赔偿责任。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国交通建设股份有限公司
法定代表人 刘起涛
日期 2019 年 10 月 30 日
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601800 2019 年第三季度报告 中国交建
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 118,988,387,163 134,368,186,603
交易性金融资产 104,367,060 154,984,465
衍生金融资产 520,097,941 249,208,659
应收票据 1,026,434,738 2,224,660,001
应收账款 89,804,538,830 83,454,839,771
应收款项融资 1,620,012,199 2,116,494,080
预付款项 18,315,833,512 14,270,353,821
其他应收款 42,273,835,610 33,812,746,806
其中：应收利息 - 98,207,425
应收股利 135,113,797 203,216,986
存货 58,887,625,043 46,861,681,594
合同资产 106,370,468,145 81,112,903,992
一年内到期的非流动资产 66,937,443,705 62,639,493,389
其他流动资产 23,142,673,227 20,236,716,656
流动资产合计 527,991,717,173 481,502,269,837
非流动资产：
债权投资 112,436,317 109,102,762
长期应收款 136,124,324,935 114,805,754,127
长期股权投资 47,931,861,133 41,664,392,957
其他权益工具投资 25,328,500,804 21,257,293,942
其他非流动金融资产 7,522,945,451 5,893,218,060
投资性房地产 4,397,998,885 4,224,416,236
固定资产 45,924,196,843 48,797,867,230
在建工程 9,135,284,364 7,026,651,679
使用权资产 4,064,938,510 -
无形资产 212,490,135,782 191,985,600,498
开发支出 140,377,703 145,464,974
商誉 5,265,811,390 5,160,974,498
长期待摊费用 649,660,683 736,801,762
递延所得税资产 4,801,064,001 4,504,151,710
其他非流动资产 36,758,001,186 32,662,125,321
非流动资产合计 540,647,537,987 478,973,815,756
资产总计 1,068,639,255,160 960,476,085,593
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项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动负债：
短期借款 81,055,480,190 45,358,037,155
衍生金融负债 1,646,198 1,916,229
应付票据 34,279,077,584 27,325,525,855
应付账款 214,237,011,324 214,841,362,175
合同负债 70,290,208,373 81,953,016,808
应付职工薪酬 2,209,047,701 1,943,680,006
应交税费 6,914,671,419 7,765,146,726
其他应付款 56,253,347,323 47,932,232,805
其中：应付利息 - 1,347,822,395
应付股利 1,746,092,124 316,570,733
一年内到期的非流动负债 25,182,118,493 34,364,080,908
其他流动负债 19,874,057,548 18,384,658,805
流动负债合计 510,296,666,153 479,869,657,472
非流动负债：
长期借款 227,171,713,270 193,826,093,607
应付债券 33,329,650,438 21,114,374,062
租赁负债 1,978,889,223 -
长期应付款 18,733,612,291 17,427,589,322
长期应付职工薪酬 1,072,921,758 1,151,830,000
预计负债 1,070,011,813 1,218,471,203
递延收益 650,574,627 530,602,436
递延所得税负债 6,122,037,649 5,162,162,274
其他非流动负债 635,234,404 493,127,696
非流动负债合计 290,764,645,473 240,924,250,600
负债合计 801,061,311,626 720,793,908,072
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 24,425,775,839 24,425,775,839
其中：优先股 14,468,417,349 14,468,417,349
永续债 9,957,358,490 9,957,358,490
资本公积 27,931,542,414 25,054,488,343
其他综合收益 14,413,347,555 12,162,867,261
专项储备 2,605,911,687 2,355,626,716
盈余公积 5,239,846,394 5,239,846,394
一般风险准备 1,088,593,922 1,088,593,922
未分配利润 121,429,899,559 110,675,983,217
归属于母公司所有者权益（或股东权 213,309,652,795 197,177,917,117
益）合计
少数股东权益 54,268,290,739 42,504,260,404
所有者权益（或股东权益）合计 267,577,943,534 239,682,177,521
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,068,639,255,160 960,476,085,593
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 41,792,903,568 58,663,911,265
衍生金融资产 15,966 15,966
应收账款 11,216,172,156 12,342,902,462
应收款项融资 4,730,000 12,366,257
预付款项 3,246,541,427 4,595,414,556
其他应收款 48,096,896,108 39,543,684,628
其中：应收利息 - 10,379,173
应收股利 14,218,434,491 6,639,201,852
存货 462,121,322 435,524,177
合同资产 5,087,971,121 4,720,194,513
持有待售资产 - -
一年内到期的非流动资产 8,049,718,359 7,843,262,401
其他流动资产 397,244,878 1,111,926,834
流动资产合计 118,354,314,905 129,269,203,059
非流动资产：
长期应收款 4,881,205,562 4,962,052,529
长期股权投资 112,379,597,931 108,457,613,243
其他权益工具投资 15,932,278,778 14,453,227,994
其他非流动金融资产 460,196,104 460,196,104
固定资产 118,823,747 135,892,658
在建工程 1,528,671,985 7,196,231
使用权资产 205,262,129 -
无形资产 73,188,233 98,009,215
开发支出 122,979,986 132,662,702
其他非流动资产 2,411,869,176 3,990,030,384
非流动资产合计 138,114,073,631 132,696,881,060
资产总计 256,468,388,536 261,966,084,119
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项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动负债：
短期借款 22,894,705,931 21,040,434,178
应付账款 13,465,343,450 14,598,602,763
合同负债 8,425,062,412 7,834,587,029
应付职工薪酬 14,405,426 33,006,220
应交税费 912,191,355 251,866,332
其他应付款 60,636,443,378 75,981,155,484
其中：应付利息 - 418,790,982
应付股利 788,199,811 -
一年内到期的非流动负债 9,901,304,617 17,761,041,544
其他流动负债 1,001,024,439 4,023,170,005
流动负债合计 117,250,481,008 141,523,863,555
非流动负债：
长期借款 13,948,832,257 11,765,893,457
应付债券 16,992,184,953 5,993,135,865
租赁负债 187,310,032 -
长期应付款 2,824,499,086 3,650,148,215
长期应付职工薪酬 51,498,986 54,111,675
预计负债 40,543,022 80,817,921
递延所得税负债 3,303,198,052 2,862,151,852
非流动负债合计 37,348,066,388 24,406,258,985
负债合计 154,598,547,396 165,930,122,540
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 24,425,775,839 24,425,775,839
其中：优先股 14,468,417,349 14,468,417,349
永续债 9,957,358,490 9,957,358,490
资本公积 25,087,670,176 25,087,670,176
其他综合收益 10,824,347,864 9,483,413,394
专项储备 82,340 138,034
盈余公积 5,245,419,515 5,245,419,515
未分配利润 20,111,809,981 15,618,809,196
所有者权益（或股东权益）合计 101,869,841,140 96,035,961,579
负债和所有者权益（或股东权益）总计 256,468,388,536 261,966,084,119
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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601800 2019 年第三季度报告 中国交建
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 134,416,078,769 120,168,181,389 374,688,576,050 328,547,167,715
其中：营业收入 134,416,078,769 120,168,181,389 374,688,576,050 328,547,167,715
二、营业总成本 129,008,557,540 114,871,878,890 359,063,172,916 312,016,389,623
其中：营业成本 118,659,493,462 105,766,711,247 330,393,472,516 285,252,040,436
税金及附加 308,116,605 294,439,170 1,051,638,437 1,110,499,590
销售费用 250,096,124 237,317,166 701,981,965 699,201,179
管理费用 4,357,247,036 4,671,003,141 12,783,227,554 12,482,270,485
研发费用 4,580,226,630 3,091,546,222 9,802,698,600 7,865,957,457
财务费用 853,377,683 810,861,944 4,330,153,844 4,606,420,476
其中：利息费用 2,688,396,813 2,500,967,899 9,272,111,905 7,886,308,127
利息收入 1,171,480,998 965,735,995 4,787,098,428 2,684,763,060
加：其他收益 43,832,016 45,320,618 199,082,772 173,324,909
投资收益（损失以
-48,137,963 89,282,686 1,818,476,541 960,313,462
“－”号填列）
其中：对联营企业
-114,281,239 -26,967,218 222,217,125 31,326,012
和合营企业的投资收益
以摊余成本计
-4,757,725 -4,392,376 -364,948,134 -167,676,964
量的金融资产终止确认收益
公允价值变动收益
-30,670,169 12,645,551 180,429,542 83,087,403
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失
234,789,860 107,127,121 -659,337,628 -1,074,861,266
以“－”号填列）
资产减值损失（损失
-1,043,718 214,885,436 -1,663,209 -110,645,361
以“－”号填列）
资产处置收益（损失
23,040,744 20,186,301 52,495,872 46,037,781
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
5,629,331,999 5,785,750,212 17,214,887,024 16,608,035,020
“－”号填列）
加：营业外收入 147,531,840 108,835,536 294,873,235 364,602,001
减：营业外支出 63,996,936 31,645,735 131,977,920 111,787,054
四、利润总额（亏损总额
5,712,866,903 5,862,940,013 17,377,782,339 16,860,849,967
以“－”号填列）
减：所得税费用 1,048,129,737 1,109,562,710 3,152,758,399 3,485,873,897
五、净利润（净亏损以
4,664,737,166 4,753,377,303 14,225,023,940 13,374,976,070
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 4,664,737,166 4,753,377,303 14,225,023,940 13,374,976,070
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2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
4,763,915,460 4,686,293,435 13,340,895,483 12,861,357,593
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净
-99,178,294 67,083,868 884,128,457 513,618,477
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后
-361,502,439 2,316,738,527 4,657,378,476 290,393,644
净额
归属母公司所有者的其他
-370,483,235 2,312,059,809 4,641,744,938 287,047,609
综合收益的税后净额
（一）不能重分类进
-714,892,794 1,598,584,475 4,519,391,230 -416,462,258
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
-3,760,825 - -24,527,955 -35,785,000
受益计划变动额
2.权益法下不能
48,240 - -1,784,914 -29,274,636
转损益的其他综合收益
3.其他权益工具
-711,180,209 1,598,584,475 4,545,704,099 -351,402,622
投资公允价值变动
（二）将重分类进损
344,409,559 713,475,334 122,353,708 703,509,867
益的其他综合收益
1.权益法下可转
-45,276,336 11,753,092 -225,342,538 11,753,092
损益的其他综合收益
2. 现金流量套期
储备（现金流量套期损益 16,513,850 1,337,637 18,670,429 3,679,399
的有效部分）
3.外币财务报表
373,172,045 700,384,605 329,025,817 688,077,376
折算差额
归属于少数股东的其
8,980,796 4,678,718 15,633,538 3,346,035
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 4,303,234,727 7,070,115,830 18,882,402,416 13,665,369,714
归属于母公司所有者
4,393,432,226 6,998,353,244 17,982,640,421 13,148,405,202
的综合收益总额
归属于少数股东的综
-90,197,499 71,762,586 899,761,995 516,964,512
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.29 0.29 0.76 0.74
（二）稀释每股收益(元/股) 0.29 0.29 0.76 0.74
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 8,476,753,385 9,965,581,965 21,838,269,941 22,514,511,447
减：营业成本 8,435,660,683 8,772,309,917 20,934,071,170 20,910,144,152
税金及附加 27,530,168 7,010,380 33,219,505 19,228,712
销售费用 4,575,472 - 9,290,723 -
管理费用 175,858,728 113,914,878 554,506,451 360,046,793
研发费用 135,812 - 199,683 46,936
财务费用 240,133,241 497,292,000 703,726,492 741,914,838
其中：利息费用 838,035,916 802,876,434 2,184,820,751 2,059,888,554
利息收入 232,094,587 384,729,464 1,138,654,996 1,100,456,542
加：其他收益 -30,922 196,100 -30,922 196,100
投资收益（损失以“－”
293,013,651 458,354,671 7,467,987,156 4,902,480,399
号填列）
其中：对联营企业和合
92,123,503 -582,661 44,414,871 -169,300,080
营企业的投资收益
公允价值变动收益（损
- 76,297 - 76,297
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
25,944,379 -6,899,512 -12,570,952 -178,274,961
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
- 597,110 - 597,110
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
167 167,772 73,136 310,022
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
-88,213,444 1,027,547,228 7,058,714,335 5,208,514,983
号填列）
加：营业外收入 8,020,736 54,001 9,338,812 1,947,726
减：营业外支出 5,013,594 13,584 5,014,733 4,259,866
三、利润总额（亏损总额以
-85,206,302 1,027,587,645 7,063,038,414 5,206,202,843
“－”号填列）
减：所得税费用 -15,025,725 -973,243 -16,941,516 38,373,561
四、净利润（净亏损以“－”
-70,180,577 1,028,560,888 7,079,979,930 5,167,829,282
号填列）
（一）持续经营净利润（净
-70,180,577 1,028,560,888 7,079,979,930 5,167,829,282
亏损以“－”号填列）
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2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
五、其他综合收益的税后净额 -528,172,538 1,360,197,666 3,732,199,115 -2,758,887
（一）不能重分类进损益的
-530,469,653 1,354,816,873 3,759,390,485 -12,394,405
其他综合收益
1.重新计量设定受益计
- - - -207,500
划变动额
2.权益法下不能转损益的
- -917,289 -1,833,154 -
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
-530,469,653 1,355,734,162 3,761,223,639 -12,186,905
价值变动
（二）将重分类进损益的其
2,297,115 5,380,793 -27,191,370 9,635,518
他综合收益
1.权益法下可转损益的
- 917,531 -31,762,139 -5,371,267
其他综合收益
2.外币财务报表折算差
2,297,115 4,463,262 4,570,769 15,006,785
额
六、综合收益总额 -598,353,115 2,388,758,554 10,812,179,045 5,165,070,395
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 324,216,233,540 301,549,204,877
收到的税费返还 628,164,498 734,607,944
收到其他与经营活动有关的现金 2,897,653,085 6,465,678,559
经营活动现金流入小计 327,742,051,123 308,749,491,380
购买商品、接受劳务支付的现金 311,536,137,441 285,762,730,236
支付给职工及为职工支付的现金 28,537,706,176 25,551,370,292
支付的各项税费 9,512,943,561 11,715,912,515
支付其他与经营活动有关的现金 16,380,108,209 16,144,671,668
经营活动现金流出小计 365,966,895,387 339,174,684,711
经营活动产生的现金流量净额 -38,224,844,264 -30,425,193,331
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 878,910,964 5,843,141,240
取得投资收益收到的现金 1,542,439,958 865,065,518
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 4,581,773,021 485,926,351
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 405,091,916
收到其他与投资活动有关的现金 4,793,491,213 7,859,154,887
投资活动现金流入小计 11,796,615,156 15,458,379,912
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 33,294,282,257 26,381,065,689
现金
投资支付的现金 11,598,697,711 13,563,198,579
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 1,131,738,888
支付其他与投资活动有关的现金 6,621,145,877 8,648,554,200
投资活动现金流出小计 51,514,125,845 49,724,557,356
投资活动产生的现金流量净额 -39,717,510,689 -34,266,177,444
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,406,912,386 1,826,260,385
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 6,406,912,386 1,826,260,385
取得借款收到的现金 150,168,414,942 116,134,646,908
收到其他与筹资活动有关的现金 4,498,584,906 2,706,445,038
筹资活动现金流入小计 161,073,912,234 120,667,352,331
偿还债务支付的现金 82,112,092,115 68,063,935,868
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,513,789,014 11,807,608,011
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 351,474,330 126,016,296
支付其他与筹资活动有关的现金 911,213,064 429,902,008
筹资活动现金流出小计 98,537,094,193 80,301,445,887
筹资活动产生的现金流量净额 62,536,818,041 40,365,906,444
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 485,616,065 898,403,716
五、现金及现金等价物净增加额 -14,919,920,847 -23,427,060,615
加：期初现金及现金等价物余额 127,413,125,970 129,196,815,963
六、期末现金及现金等价物余额 112,493,205,123 105,769,755,348
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 25,852,158,743 28,486,551,843
收到的税费返还 634 310,037
收到其他与经营活动有关的现金 3,203,473,524 2,803,658,736
经营活动现金流入小计 29,055,632,901 31,290,520,616
购买商品、接受劳务支付的现金 25,493,202,890 25,273,475,872
支付给职工及为职工支付的现金 430,951,499 422,309,897
支付的各项税费 201,387,467 143,380,880
支付其他与经营活动有关的现金 18,753,835,194 1,495,714,956
经营活动现金流出小计 44,879,377,050 27,334,881,605
经营活动产生的现金流量净额 -15,823,744,149 3,955,639,011
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 310,948,750 200,000,000
取得投资收益收到的现金 1,442,987,773 3,477,693,248
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
3,535,914,069 304,560
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 86,634,620 -
收到其他与投资活动有关的现金 911,244,647 1,416,234,743
投资活动现金流入小计 6,287,729,859 5,094,232,551
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
16,386,897 56,180,084
的现金
投资支付的现金 1,833,412,068 2,116,655,207
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 26,000,000 -
支付其他与投资活动有关的现金 3,345,027,378 3,185,350,000
投资活动现金流出小计 5,220,826,343 5,358,185,291
投资活动产生的现金流量净额 1,066,903,516 -263,952,740
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 35,669,443,653 28,267,088,862
收到其他与筹资活动有关的现金 8,613,961 1,100,029,185
筹资活动现金流入小计 35,678,057,614 29,367,118,047
偿还债务支付的现金 32,186,489,156 17,770,914,599
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,979,662,804 7,541,276,782
支付其他与筹资活动有关的现金 38,109,132 3,026,832
筹资活动现金流出小计 38,204,261,092 25,315,218,213
筹资活动产生的现金流量净额 -2,526,203,478 4,051,899,834
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 320,661,963 567,639,920
五、现金及现金等价物净增加额 -16,962,382,148 8,311,226,025
加：期初现金及现金等价物余额 58,557,933,410 32,259,769,519
六、期末现金及现金等价物余额 41,595,551,262 40,570,995,544
法定代表人：刘起涛 主管会计工作负责人：彭碧宏 会计机构负责人：朱宏标
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601800 2019 年第三季度报告 中国交建
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
预付款项 14,270,353,821 14,211,155,736 -59,198,085
固定资产 48,797,867,230 47,060,780,056 -1,737,087,174
使用权资产 - 4,144,754,942 4,144,754,942
长期待摊费用 736,801,762 692,284,573 -44,517,189
一年内到期的非流动负债 34,364,080,908 35,257,862,183 893,781,275
租赁负债 - 1,853,724,689 1,853,724,689
长期应付款 17,427,589,322 16,984,035,852 -443,553,470
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018 年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》(简称新租赁准则)，新租赁准
则采用与现行融资租赁会计处理类似的单一模型，要求承租人对除短期租赁和低价值资产租赁以
外的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。在现金流量表中，偿还
租赁负债本金和利息所支付的现金应当计入筹资活动现金流出，支付的按新租赁准则简化处理的
短期租赁付款额和低价值资产租赁付款额以及未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额计入经营活
动现金流出。本集团自 2019 年 1 月 1 日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，对首次执行日
前已存在的合同，选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，并根据衔接规定，对可比期间信
息不予调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
使用权资产 - 262,517,630 262,517,630
一年内到期的非流动负债 17,761,041,544 17,848,215,555 87,174,011
租赁负债 - 175,343,619 175,343,619
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
各项目调整情况的说明同上。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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