公司代码：601800 公司简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月 29 日
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
目录
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3
三、重要事项 ..................................................................... 6
四、附录 ........................................................................ 11
释义：
1. “本公司、公司、中国交建”，指中国交通建设股份有限公司。
2. “本集团”，指中国交通建设股份有限公司及其子公司。
3. “中交集团”，指中国交通建设集团有限公司。
4. “中交天和”，指中交天和机械设备制造有限公司。
5. “财务公司”，指中交财务有限公司。
6. “报告期、本期”，指 2020 年 1-9 月。
7. “元、亿元”，指人民币元、人民币亿元，中国法定流通货币单位。
8. 本报告中任何数据及表格所载的数据之差，是由于四舍五入计算所致。
2 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王彤宙、主管会计工作负责人朱宏标及会计机构负责人（会计主管人员）张震保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本报告中对公司未来的经营展望和经营计划，系管理层根据公司当期的经营判断和当期的宏
观经济政策，市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。
1.5 中交天和因股权调整，于本年 6 月纳入公司合并报表范围，计入其他业务板块。
1.6 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比
本报告期末
调整后 调整前 上年度末增减(%)
总资产 1,278,155,823,031 1,123,413,668,001 1,120,399,492,938 13.77
归属于上市公司股东的净资产 230,566,100,253 229,915,860,057 230,153,087,610 0.28
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 -38,501,208,131 -38,789,963,060 -38,224,844,264 0.74
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 409,735,527,204 375,455,581,318 374,688,576,050 9.13
归属于上市公司股东的净利润 10,071,759,790 13,385,131,996 13,340,895,483 -24.75
归属于上市公司股东的扣除非经常性
9,512,827,498 11,948,355,702 11,929,633,849 -20.38
损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.41 6.81 6.78 减少 2.40 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.55 0.76 0.76 -27.63
稀释每股收益（元/股） 0.55 0.76 0.76 -27.63
注：
1.于 2020 年 5 月 28 日至 2020 年 6 月 9 日期间，本公司回购 H 股股份累计 9,024,000 股，在计算基本每股
收益时已扣除。
2.计算本报告期末基本每股收益时，已扣除永续中期票据的利息 4.97925 亿元和优先股发放的股息 7.1750 亿元。
3 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 30,347,111 78,615,134
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 103,659,414 421,838,078
定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 14,814,913 14,814,913
认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 87,793,359 177,028,106
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,659,445 7,829,704
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -292,977,927 120,270,557
少数股东权益影响额（税后） 23,532,925 -14,742,969
所得税影响额 -59,937,721 -246,721,231
合计 -57,108,481 558,932,292
2.2 普通股股份情况
截止报告期，公司股份总数 16,174,735,425 股，其中:境内人民币普通股（A 股）11,747,235,425
股，占总股本的 72.63%；境外上市的外资股（H 股）4,427,500,000 股，占总股本的 27.37%。
2020 年 5 月 28 日至 2020 年 6 月 9 日，本公司回购 H 股股份累计 9,024,000 股。该股份已于 2020
年 10 月注销。注销后，公司股份总数 16,165,711,425 股，其中：境内人民币普通股（A 股）
11,747,235,425 股，占总股本的 72.67%；境外上市的外资股（H 股）4,418,476,000 股，占总股
本的 27.33%。
2.3 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
截止报告期末普通股股东总数 178,859 户，其中 A 股 165,571 户，H 股 13,288 户。
单位：股
股东总数（户） 178,859
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比例 限售条
期末持股数量 数 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份状态
量
数量
中国交通建设集团有限公司 6,804,381,924 42.09 0 无 0 国家
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,385,928,607 27.13 0 未知 境外法人
4 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
中国交通建设集团有限公司－非公开发行 2017 年可交换
2,570,234,680 15.90 0 无 国家
公司债券质押专户
中国证券金融股份有限公司 483,846,096 2.99 0 未知 国家
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 0.61 0 未知 国有法人
香港中央结算有限公司 58,243,436 0.36 0 未知 境外法人
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程指数型发起
23,507,738 0.15 0 未知 未知
式证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型
21,868,526 0.14 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实中证央企创新驱动交易型
12,148,002 0.08 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调整交易型
11,866,043 0.07 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国交通建设集团有限公司 6,804,381,924 人民币普通股 6,804,381,924
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,385,928,607 境外上市外资股 4,385,928,607
中国交通建设集团有限公司－非公开发行 2017 年可交换公司债券质押专户 2,570,234,680 人民币普通股 2,570,234,680
中国证券金融股份有限公司 483,846,096 人民币普通股 483,846,096
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 人民币普通股 98,075,800
香港中央结算有限公司 58,243,436 人民币普通股 58,243,436
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 23,507,738 人民币普通股 23,507,738
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资
21,868,526 人民币普通股 21,868,526
基金
中国银行股份有限公司－嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资
12,148,002 人民币普通股 12,148,002
基金
招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资
11,866,043 人民币普通股 11,866,043
基金
前十名股东中，第一大股东中交集团和中国交通建设集
团有限公司－非公开发行 2017 年可交换公司债券质押
上述股东关联关系或一致行动的说明 专户同为一家公司，中交集团与上述 8 名股东之间不存
在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知
上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
√适用 □不适用
5 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
单位:股
优先股股东总数（户） 6
前十名优先股股东持股情况
比例 所持股 质押或冻结情况 股东性
股东名称(全称) 期末持股数量
(%) 份类别 股份状态 数量 质
博时基金－工商银行－博时－工行－灵活配置 5 号特定多 16,000,000 29.09 非累积 无 0 其他
个客户资产管理计划
建信资本中交建优先股资产管理计划 16,000,000 29.09 非累积 无 0 其他
华宝信托有限责任公司－投资 2 号资金信托 9,590,000 17.44 非累积 无 0 其他
易方达基金－农业银行－中国农业银行股份有限公司 9,590,000 17.44 非累积 无 0 其他
中国邮政储蓄银行股份有限公司 2,550,000 4.64 非累积 无 0 其他
广东粤财信托有限公司－粤银 1 号证券投资单一资金信托 1,270,000 2.31 非累积 无 0 其他
前十名无限售条件优先股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件优 股份种类及数量
先股的数量 种类 数量
博时基金－工商银行－博时－工行－灵活配置 5 号特定多 16,000,000 其它 16,000,000
个客户资产管理计划
建信资本中交建优先股资产管理计划 16,000,000 其它 16,000,000
华宝信托有限责任公司－投资 2 号资金信托 9,590,000 其它 9,590,000
易方达基金－农业银行－中国农业银行股份有限公司 9,590,000 其它 9,590,000
中国邮政储蓄银行股份有限公司 2,550,000 其它 2,550,000
广东粤财信托有限公司－粤银 1 号证券投资单一资金信托 1,270,000 其它 1,270,000
前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通股股东之 前十名优先股股东之间及上述股东与前十名普通股股东之间不存在关联关
间存在关联关系或属于一致行动人的说明 系或一致行动人。
注：公司将优先股一期股份已于 2020 年 8 月 26 日赎回并注销；公司优先股二期股份已于 2020 年 10 月 16 日赎回
并注销。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
（%）
交易性金融资产 2,418,149,022 1,213,962,977 99.19 主要由于财务公司持有的理财产品增加所致。
应收票据 1,955,774,069 1,209,957,021 61.64 主要由于随业务发展，工程结算收到商业票据增加所致。
长期应收款 232,536,633,985 173,670,580,311 33.90 主要由于PPP投资类项目应收款增加所致。
长期待摊费用 1,135,883,851 842,383,961 34.84 主要由于个别子公司取得石料资源开采权所致。
短期借款 76,447,007,900 52,179,177,705 46.51 主要由于随业务发展的短期融资需求增加所致。
应付股利 2,418,673,680 588,079,596 311.28 主要由于永续债及非控股股东应付股利增加所致。
6 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
（%）
其他流动负债 42,104,744,801 19,218,888,528 119.08 主要由于个别子公司发行的超短期融资券增加所致。
长期应付款 34,698,626,782 23,540,257,565 47.40 主要由于个别投资类项目其他借款增加所致。
预计负债 2,358,485,089 1,426,789,218 65.30 主要由于个别境外项目计提的预计损失增加所致。
主要由于完成2015年第一期优先股（募集资金90亿元）全额
优先股 5,468,417,349 14,468,417,349 -62.20
赎回所致。
3.1.2 利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
主要由于随业务发展借款规模及汇兑损失增加，而投资类
财务费用 6,697,627,720 4,409,021,269 51.91
项目利息收入增加所致。
其他收益 383,899,871 201,148,483 90.85 主要由于个别特许经营权项目交通专项补助增加所致。
主要由于疫情防控期间，以权益法核算的特许经营权项目
投资收益 -1,524,286 1,813,743,698 不适用 的收益水平受国内收费公路免收车辆通行费政策影响，以
及处置子公司投资收益较上期减少较多所致。
公允价值变动收益 60,987,217 180,429,542 -66.20 主要由于个别子公司持有的衍生金融工具波动所致。
主要由于受疫情影响，应收账款周转放缓及个别长期应收
信用减值损失 -2,320,713,171 -661,947,084 250.59
款计提特别减值所致。
少数股东损益 1,736,056,213 901,740,038 92.52 主要由于永续债股息及非控股股东股息分配增加所致。
外币财务报表
-1,953,119,849 329,025,817 -693.61 主要由于美元贬值导致汇兑损失增加所致。
折算差额
3.1.3 现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
经营活动产生的
-38,501,208,131 -38,789,963,060 0.74 主要由于购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
现金流量净额
投资活动产生的 主要由于随 PPP 投资类项目发展，相关无形资产等长期资
-54,252,629,145 -39,781,566,061 36.38
现金流量净额 产投资支出增加，以及购买交易性金融资产增加所致。
筹资活动产生的 主要由于取得借款、发行债券及其他权益工具收到的现金
97,674,681,405 63,188,171,055 54.58
现金流量净额 增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 新签合同额情况
7 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
2020年1-9月，公司新签合同金额为7,370.91亿元，同比增长12.52%。其中：基建建设业务、基建
设计业务、疏浚业务和其他业务分别签订合同金额为6,596.80亿元、256.63亿元、461.22亿元和
56.26亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为1,324.30亿元（约折合192.15亿美元），同比下降6.99%，
约占公司新签合同额的18%。其中：基建建设业务为1,307.41亿元（约折合189.70亿美元）。
各业务境内以PPP投资类项目形式确认的合同额为997.67亿元（其中：参股项目按照股权比例确认
的合同额为331.26亿元），同比下降7.87%，约占公司新签合同额的14%。上述投资类项目涉及的
总投资概算为2,523.80亿元，公司在设计与施工环节中预计可以承接的建安合同额为1,158.81亿
元。
单位：亿元
2019年同期
2020年7-9月 2020年累计
累计（注） 同比增减
业务分类
(%)
个数 金额 个数 金额 金额
基建建设业务 541 1,816.29 1,517 6,596.80 5,734.94 15.03
港口建设 119 77.11 269 297.43 169.22 75.77
道路与桥梁建设 175 713.70 452 1,888.00 1,689.65 11.74
铁路建设 5 70.73 8 82.37 30.43 170.69
市政与环保等 191 798.30 601 3,021.59 2,499.68 20.88
海外工程 51 156.45 187 1,307.41 1,345.96 -2.86
基建设计业务 1,375 97.75 3,720 256.63 290.10 -11.54
疏浚业务 119 113.87 377 461.22 439.01 5.06
其他业务 不适用 12.06 不适用 56.26 86.96 -35.30
合计 不适用 2,039.97 不适用 7,370.91 6,551.01 12.52
注：中交天和因股权调整，于本年 6 月纳入公司合并报表范围，计入其他业务板块。为实现同比分析，上年同期
数据同步调整。2019 年 1-9 月，中交天和实现新签合同额为 14.28 亿元。
3.2.2 其他重大事项
1. 2020 年度第一期超短期融资券，发行日：2020 年 3 月 18 日，到期日：2020 年 4 月 18 日，
发行规模：20 亿元，发行利率 1.50%；
2. 2020 年度第二期超短期融资券，发行日：2020 年 4 月 8 日，到期日：2020 年 9 月 30 日，发
行规模：20 亿元，发行利率 1.63%；
3. 2020 年度第三期超短期融资券，发行日：2020 年 4 月 15 日，到期日：2020 年 10 月 13 日，
发行规模：20 亿元，发行利率 1.67%；
4. 2020 年度第四期超短期融资券，发行日：2020 年 6 月 8 日，到期日：2020 年 12 月 6 日，发
行规模：20 亿元，发行利率 1.30%；
5. 2020 年度第五期超短期融资券，发行日：2020 年 7 月 17 日，到期日：2020 年 11 月 13 日，
发行规模：20 亿元，发行利率 1.49%；
6. 2020 年度第一期中期票据，发行日：2020 年 8 月 11 日，到期日：2023 年 8 月 13 日，发行
规模：20 亿元，发行利率 3.85%；
7. 2020年合格投资者公开发行可持续公司债券（第一期）（品种一），发行日：2020年8月11
日，到期日：2023年8月13日，发行规模：20亿元，发行利率3.85%。
8 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
如未能
及时履
承诺 是否 是否 如未能及
行应说
承诺 时间 有履 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 明未完
类型 及期 行期 严格 说明下一
成履行
限 限 履行 步计划
的具体
原因
中交集团于 2011 年 3 月向中国交建出具《避
免同业竞争承诺函》，做出如下声明及承诺：
1.本公司确认本公司及本公司附属公司目前
没有以任何形式从事与中国交建及中国交建 2011
与首次公
解决同 附属公司业务构成或可能构成直接或间接竞 年3 该承诺正
开发行相 中交集团 否 是
业竞争 争关系的业务或活动。2.本公司承诺本公司本 月9 在履行中
关的承诺
身、并且本公司必将通过法律及其他必要之程 日
序使本公司附属公司将来亦不从事任何与中
国交建及中国交建附属公司业务构成或可能
构成直接或间接竞争关系的业务或活动。
中国交建拟申请公开发行 A 股可转换公司债
券，为维护公司全体股东的合法权益，保证公
司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股
股东中交集团，根据有关法律法规的要求，作
2017
出如下承诺：本公司承诺不越权干预公司的经
年9 该承诺正
其他 中交集团 营管理活动，不侵占公司的利益。若违反上述 是 是
月 26 在履行中
承诺或拒不履行上述承诺，同意接受中国证监
日
会和上海证券交易所等证券监管机构按照其
制定或发布的有关规定、规则作出的相关处罚
或采取的相关管理措施，并愿意承担相应的法
律责任。
中国交建拟申请公开发行 A 股可转换公司债
券，为维护公司全体股东的合法权益，保证公
司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事
/高级管理人员，根据有关法律法规的要求，
作出如下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条
中国交建 件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其
其他承诺 2017
的董事、 他方式损害公司利益。2、承诺勤俭节约，严
格按照国家、地方及公司有关规定对职务消费 年9 该承诺正
其他 监事和高 是 是
进行约束，不过度消费，不铺张浪费。3、承 月 26 在履行中
级管理人
诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关 日
员
的投资、消费活动。4、承诺促使董事会或薪
酬委员会制定的薪酬政策与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公司
股权激励（如有）的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
中交集团作为中国交建的控股股东，针对《中国
交通建设股份有限公司关于房地产业务的专项
自查报告》。承诺如下：如中国交建存在自查范 2017
围内未披露的因闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄 年 10 该承诺正
其他 中交集团 是 是
抬房价而受到行政处罚的情形或正在被（立案） 月 20 在履行中
调查的情形，给中国交建和投资者造成损失的， 日
承诺人将按照有关法律法规的规定及证券监管
部门的要求承担相应的赔偿责任。
9 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
如未能
及时履
承诺 是否 是否 如未能及
行应说
承诺 时间 有履 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 明未完
类型 及期 行期 严格 说明下一
成履行
限 限 履行 步计划
的具体
原因
中国交建的董事、监事和高级管理人员针对
《中国交通建设股份有限公司关于房地产业
中国交建 务的专项自查报告》。作为，承诺如下：如中
2017
的董事、 国交建存在自查范围内未披露的因闲置土地
年 10 该承诺正
其他 监事和高 和炒地、捂盘惜售、哄抬房价而受到行政处罚 是 是
月 20 在履行中
级管理人 的情形或正在被（立案）调查的情形，给中国
日
员 交建和投资者造成损失的，承诺人将按照有关
法律法规的规定及证券监管部门的要求承担
相应的赔偿责任。
为避免振华重工股权转让完成后振华重工与
中国交建同业竞争，中交集团承诺如下：1、
根据国有资本投资公司试点改革的要求和本
集团的业务布局，本集团将振华重工定位为本
集团旗下专事装备制造业务的企业。在本集团
作为振华重工控股股东、实际控制人期间，除 2018
解决同 振华重工作为中国交建并表子公司期间已形 年2 该承诺正
中交集团 是 是
业竞争 成的基建业务外，本集团承诺振华重工不控股 月5 在履行中
从事包括新增基建业务在内的与中国交建主 日
营业务相同或近似的业务，以避免对中国交建
的主营业务构成竞争。2、若因本集团及本集
团控制的企业违反本承诺函项下承诺内容而
导致中国交建受到损失，本集团将依法承担相
应赔偿责任。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国交通建设股份有限公司
法定代表人 王彤宙
日期 2020 年 10 月 29 日
10 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 130,828,513,798 125,537,750,549
交易性金融资产 2,418,149,022 1,213,962,977
应收票据 1,955,774,069 1,209,957,021
应收账款 99,206,865,123 96,114,410,820
应收款项融资 2,039,248,565 2,086,106,970
预付款项 23,180,297,298 21,722,023,082
其他应收款 46,400,685,935 37,772,902,684
其中：应收利息 116,923,795 108,133,158
应收股利 211,862,101 263,201,606
存货 70,605,759,637 62,613,479,369
合同资产 112,787,616,998 96,763,518,849
一年内到期的非流动资产 68,612,610,157 63,767,354,197
其他流动资产 26,273,364,429 20,567,796,291
流动资产合计 584,308,885,031 529,369,262,809
非流动资产：
债权投资 119,737,381 110,899,098
长期应收款 232,536,633,985 173,670,580,311
长期股权投资 60,602,118,652 51,398,347,944
其他权益工具投资 27,224,495,850 25,017,792,412
其他非流动金融资产 7,672,341,651 6,723,341,670
投资性房地产 5,318,799,376 4,810,415,212
固定资产 47,613,130,599 48,752,703,358
在建工程 12,663,533,740 11,022,121,744
使用权资产 3,395,368,943 3,033,741,925
无形资产 247,906,264,166 223,584,114,884
开发支出 74,243,757 24,739,377
商誉 5,381,542,772 5,370,761,648
长期待摊费用 1,135,883,851 842,383,961
递延所得税资产 6,275,571,576 5,269,908,949
其他非流动资产 35,927,271,701 34,412,552,699
非流动资产合计 693,846,938,000 594,044,405,192
资产总计 1,278,155,823,031 1,123,413,668,001
11 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动负债：
短期借款 76,447,007,900 52,179,177,705
交易性金融负债 1,574,448 12,054,867
应付票据 39,199,672,107 38,434,691,888
应付账款 240,424,103,603 239,524,674,352
合同负债 78,553,142,153 82,991,924,575
应付职工薪酬 2,352,463,295 2,495,508,625
应交税费 9,788,095,227 10,212,486,767
其他应付款 65,211,920,668 51,026,632,814
其中： 应付股利 2,418,673,680 588,079,596
一年内到期的非流动负债 33,952,116,328 32,243,035,861
其他流动负债 42,104,744,801 19,218,888,528
流动负债合计 588,034,840,530 528,339,075,982
非流动负债：
长期借款 294,157,524,990 229,419,334,781
应付债券 34,013,526,882 34,246,760,322
租赁负债 968,534,568 1,382,301,444
长期应付款 34,698,626,782 23,540,257,565
长期应付职工薪酬 934,012,338 993,130,000
预计负债 2,358,485,089 1,426,789,218
递延收益 840,201,474 828,972,720
递延所得税负债 6,856,178,373 6,345,079,248
其他非流动负债 467,131,651 482,284,820
非流动负债合计 375,294,222,147 298,664,910,118
负债合计 963,329,062,677 827,003,986,100
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 27,409,520,538 30,423,047,538
其中：优先股 5,468,417,349 14,468,417,349
永续债 21,941,103,189 15,954,630,189
资本公积 30,909,789,340 30,949,533,125
减：库存股 40,229,390 0
其他综合收益 13,228,374,650 14,660,212,078
专项储备 2,872,688,437 2,345,255,428
盈余公积 5,943,156,803 5,943,156,803
一般风险准备 957,274,825 957,274,825
未分配利润 133,110,789,625 128,462,644,835
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 230,566,100,253 229,915,860,057
少数股东权益 84,260,660,101 66,493,821,844
所有者权益（或股东权益）合计 314,826,760,354 296,409,681,901
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,278,155,823,031 1,123,413,668,001
法定代表人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
12 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 41,461,601,980 48,832,575,340
衍生金融资产 15,966 15,966
应收票据 1,730,000 2,730,000
应收账款 12,383,458,033 12,895,875,107
应收款项融资 3,460,000 5,000,000
预付款项 6,858,413,098 3,293,221,120
其他应收款 67,346,605,522 51,266,871,359
其中： 应收股利 11,281,422,840 7,015,367,870
存货 443,448,239 438,550,519
合同资产 5,167,011,934 4,849,260,344
一年内到期的非流动资产 9,033,745,767 9,010,259,903
其他流动资产 398,767,264 436,872,626
流动资产合计 143,098,257,803 131,031,232,284
非流动资产：
长期应收款 4,543,424,156 4,910,679,907
长期股权投资 125,944,848,572 120,555,831,368
其他权益工具投资 16,998,611,277 15,468,887,099
其他非流动金融资产 537,623,152 537,623,152
固定资产 123,938,555 136,126,566
在建工程 1,559,308,781 1,531,451,336
使用权资产 18,209,999 25,884,238
无形资产 155,846,641 199,815,432
其他非流动资产 2,246,926,395 1,574,843,544
非流动资产合计 152,128,737,528 144,941,142,642
资产总计 295,226,995,331 275,972,374,926
流动负债：
短期借款 23,475,122,017 21,932,072,736
应付账款 16,074,496,068 15,916,495,785
合同负债 11,557,864,265 8,511,563,079
应付职工薪酬 17,146,647 31,537,350
应交税费 156,283,201 812,716,449
其他应付款 70,989,258,952 76,111,799,832
其中： 应付股利 960,700,000 1,599,811
一年内到期的非流动负债 13,487,124,869 13,208,764,369
其他流动负债 7,252,188,291 1,238,477,686
流动负债合计 143,009,484,310 137,763,427,286
13 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
非流动负债：
长期借款 14,769,963,458 8,890,516,789
应付债券 17,113,178,983 16,994,855,709
租赁负债 8,214,204 11,064,742
长期应付款 3,374,488,315 2,705,623,182
长期应付职工薪酬 39,098,791 41,910,000
预计负债 85,141,436 83,693,836
递延所得税负债 3,496,529,204 3,247,139,099
非流动负债合计 38,886,614,391 31,974,803,357
负债合计 181,896,098,701 169,738,230,643
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 16,174,735,425 16,174,735,425
其他权益工具 28,409,520,538 31,423,047,538
其中：优先股 5,468,417,349 14,468,417,349
永续债 22,941,103,189 16,954,630,189
资本公积 25,058,928,051 25,129,622,478
减：库存股 40,229,390 0
其他综合收益 11,406,274,864 10,625,149,829
盈余公积 5,948,729,924 5,948,729,924
未分配利润 26,372,937,218 16,932,859,089
所有者权益（或股东权益）合计 113,330,896,630 106,234,144,283
负债和所有者权益（或股东权益）总计 295,226,995,331 275,972,374,926
法定代表人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
14 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 163,287,362,692 134,796,756,280 409,735,527,204 375,455,581,318
其中：营业收入 163,287,362,692 134,796,756,280 409,735,527,204 375,455,581,318
二、营业总成本 156,324,473,448 129,343,504,805 392,532,838,833 359,745,292,177
其中：营业成本 140,935,461,681 118,924,013,829 358,586,700,991 330,905,407,240
税金及附加 296,243,293 309,455,757 1,347,675,561 1,055,566,180
销售费用 264,666,943 255,959,912 713,169,188 713,809,271
管理费用 4,622,649,226 4,378,213,098 13,071,179,622 12,844,476,503
研发费用 6,551,145,329 4,585,433,524 12,116,485,751 9,817,011,714
财务费用 3,654,306,976 890,428,685 6,697,627,720 4,409,021,269
其中：利息费用 3,472,351,783 2,719,397,442 11,396,176,598 9,338,842,263
利息收入 1,137,270,863 1,172,373,170 6,280,328,094 4,787,974,418
加：其他收益 91,013,345 44,251,836 383,899,871 201,148,483
投资收益（损失以“－” -104,090,364 -48,534,677 -1,524,286 1,813,743,698
号填列）
其中：对联营企业和合营 -172,667,336 -114,444,726 -705,584,294 217,717,509
企业的投资收益
以摊余成本计量的 -196,313,962 -4,757,725 -420,677,933 -364,948,134
金融资产终止确认收益
公允价值变动收益（损失 76,600,697 -30,670,169 60,987,217 180,429,542
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -335,973,392 240,292,435 -2,320,713,171 -661,947,084
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -12,601,044 -23,460,413 -12,601,044 -23,983,815
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 773,446 23,040,744 46,791,423 52,495,872
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 6,678,611,932 5,658,171,231 15,359,528,381 17,272,175,837
填列）
加：营业外收入 158,911,041 148,033,653 302,649,647 296,154,673
减：营业外支出 55,697,621 63,996,936 201,973,830 131,976,102
四、利润总额（亏损总额以“－” 6,781,825,352 5,742,207,948 15,460,204,198 17,436,354,408
号填列）
减：所得税费用 1,418,540,987 1,048,015,477 3,652,388,195 3,149,482,374
五、净利润（净亏损以“－”号填 5,363,284,365 4,694,192,471 11,807,816,003 14,286,872,034
列）
15 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损 5,363,284,365 4,694,192,471 11,807,816,003 14,286,872,034
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净 4,949,617,145 4,783,794,846 10,071,759,790 13,385,131,996
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以 413,667,220 -89,602,375 1,736,056,213 901,740,038
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 356,997,334 -361,502,441 -1,503,277,866 4,657,378,476
（一）归属母公司所有者的其 435,129,688 -370,483,235 -1,429,346,693 4,641,744,938
他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他 1,533,143,547 -714,892,794 522,178,154 4,519,391,230
综合收益
（1）重新计量设定受益计划 0 -3,760,825 -1,317,072 -24,527,955
变动额
（2）权益法下不能转损益的 8,621,703 48,240 8,525,761 -1,784,914
其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允 1,524,521,844 -711,180,209 514,969,465 4,545,704,099
价值变动
2.将重分类进损益的其他综 -1,098,013,859 344,409,559 -1,951,524,847 122,353,708
合收益
（1）权益法下可转损益的其 6,382,076 -45,276,336 -663,647 -225,342,538
他综合收益
（2）现金流量套期储备 -2,144,344 16,513,850 2,258,649 18,670,429
（3）外币财务报表折算差额 -1,102,251,591 373,172,045 -1,953,119,849 329,025,817
（二）归属于少数股东的其他 -78,132,354 8,980,794 -73,931,173 15,633,538
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 5,720,281,699 4,332,690,030 10,304,538,137 18,944,250,510
（一）归属于母公司所有者的 5,384,746,833 4,422,887,530 8,642,413,097 18,036,452,853
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合 335,534,866 -90,197,500 1,662,125,040 907,797,657
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.30 0.29 0.55 0.76
（二）稀释每股收益(元/股) 0.30 0.29 0.55 0.76
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：16,199,117 元, 上期被合
并方实现的净利润为：61,848,095 元。
法定代表人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
16 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 10,815,825,677 8,476,753,385 27,369,248,211 21,838,269,941
减：营业成本 10,485,245,774 8,435,660,683 26,539,873,714 20,934,071,170
税金及附加 14,405,529 27,530,168 17,889,829 33,219,505
销售费用 695,949 4,575,472 1,433,195 9,290,723
管理费用 182,212,790 175,858,728 591,652,962 554,506,451
研发费用 0 135,812 0 199,683
财务费用 338,679,929 240,133,241 767,447,047 703,726,492
其中：利息费用 595,913,930 838,035,916 1,980,925,316 2,184,820,751
利息收入 401,827,105 232,094,587 1,321,166,116 1,138,654,996
加：其他收益 278,698 -30,922 354,992 -30,922
投资收益（损失以“－”号填列） 6,893,038,543 293,013,651 15,535,700,952 7,467,987,156
其中：对联营企业和合营企业 4,778,227 92,123,503 -91,494,680 44,414,871
的投资收益
信用减值损失（损失以“－” -20,735,044 25,944,379 -65,331,347 -12,570,952
号填列）
资产处置收益（损失以“－” 600 167 368,173 73,136
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,667,168,503 -88,213,444 14,922,044,234 7,058,714,335
加：营业外收入 19,003,472 8,020,736 20,987,608 9,338,812
减：营业外支出 579,325 5,013,594 4,357,852 5,014,733
三、利润总额（亏损总额以“－”号 6,685,592,650 -85,206,302 14,938,673,990 7,063,038,414
填列）
减：所得税费用 87,723,782 -15,025,725 64,572,218 -16,941,516
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,597,868,868 -70,180,577 14,874,101,772 7,079,979,930
（一）持续经营净利润（净亏损以 6,597,868,868 -70,180,577 14,874,101,772 7,079,979,930
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 1,103,375,225 -528,172,538 781,125,036 3,732,199,115
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1,116,711,952 -530,469,653 787,566,056 3,759,390,485
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 0 0 0 -1,833,154
2.其他权益工具投资公允价值变动 1,116,711,952 -530,469,653 787,566,056 3,761,223,639
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -13,336,727 2,297,115 -6,441,020 -27,191,370
1.权益法下可转损益的其他综合收益 0 0 0 -31,762,139
2.外币财务报表折算差额 -13,336,727 2,297,115 -6,441,020 4,570,769
六、综合收益总额 7,701,244,093 -598,353,115 15,655,226,808 10,812,179,045
法定代表人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
17 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 356,027,531,036 324,702,213,757
收到的税费返还 1,787,434,111 632,439,540
收到其他与经营活动有关的现金 16,708,120,583 2,970,246,405
经营活动现金流入小计 374,523,085,730 328,304,899,702
购买商品、接受劳务支付的现金 348,737,002,353 312,516,143,247
支付给职工及为职工支付的现金 31,409,616,994 28,616,521,841
支付的各项税费 14,614,679,972 9,530,069,248
支付其他与经营活动有关的现金 18,262,994,542 16,432,128,426
经营活动现金流出小计 413,024,293,861 367,094,862,762
经营活动产生的现金流量净额 -38,501,208,131 -38,789,963,060
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,099,694,458 878,910,964
取得投资收益收到的现金 1,537,834,873 1,542,439,958
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 3,751,380,500 4,581,773,021
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 136,514,400 0
收到其他与投资活动有关的现金 4,270,241,032 4,793,491,213
投资活动现金流入小计 10,795,665,263 11,796,615,156
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 44,310,677,090 33,349,337,629
现金
投资支付的现金 14,517,024,532 11,607,697,711
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 303,389,386 0
支付其他与投资活动有关的现金 5,917,203,400 6,621,145,877
投资活动现金流出小计 65,048,294,408 51,578,181,217
投资活动产生的现金流量净额 -54,252,629,145 -39,781,566,061
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,146,338,711 6,406,912,386
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,146,338,711 6,406,912,386
取得借款收到的现金 224,333,236,086 151,320,173,473
收到其他与筹资活动有关的现金 25,860,501,086 5,497,169,812
筹资活动现金流入小计 252,340,075,883 163,224,255,671
偿还债务支付的现金 122,572,470,505 83,542,380,546
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,485,241,081 15,582,491,006
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 566,001,482 351,474,330
支付其他与筹资活动有关的现金 16,607,682,892 911,213,064
筹资活动现金流出小计 154,665,394,478 100,036,084,616
筹资活动产生的现金流量净额 97,674,681,405 63,188,171,055
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -693,958,287 487,943,231
五、现金及现金等价物净增加额 4,226,885,842 -14,895,414,835
加：期初现金及现金等价物余额 118,907,886,740 127,810,525,712
六、期末现金及现金等价物余额 123,134,772,582 112,915,110,877
法定代表人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
18 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 29,568,298,750 25,852,158,743
收到的税费返还 0 634
收到其他与经营活动有关的现金 4,152,204,870 3,203,473,524
经营活动现金流入小计 33,720,503,620 29,055,632,901
购买商品、接受劳务支付的现金 26,810,106,695 25,493,202,890
支付给职工及为职工支付的现金 462,732,673 430,951,499
支付的各项税费 725,740,839 201,387,467
支付其他与经营活动有关的现金 23,185,234,481 18,753,835,194
经营活动现金流出小计 51,183,814,688 44,879,377,050
经营活动产生的现金流量净额 -17,463,311,068 -15,823,744,149
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0 310,948,750
取得投资收益收到的现金 8,081,390,031 1,442,987,773
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 0 3,535,914,069
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0 86,634,620
收到其他与投资活动有关的现金 503,357,903 911,244,647
投资活动现金流入小计 8,584,747,934 6,287,729,859
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 9,617,457 16,386,897
投资支付的现金 6,918,741,381 1,833,412,068
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 26,000,000
支付其他与投资活动有关的现金 879,349,800 3,345,027,378
投资活动现金流出小计 7,807,708,638 5,220,826,343
投资活动产生的现金流量净额 777,039,296 1,066,903,516
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 57,950,000,000 35,669,443,653
收到其他与筹资活动有关的现金 2,153,530,106 8,613,961
筹资活动现金流入小计 60,103,530,106 35,678,057,614
偿还债务支付的现金 33,072,670,150 32,186,489,156
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,745,224,962 5,979,662,804
支付其他与筹资活动有关的现金 9,553,360,724 38,109,132
筹资活动现金流出小计 50,371,255,836 38,204,261,092
筹资活动产生的现金流量净额 9,732,274,270 -2,526,203,478
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -330,126,345 320,661,963
五、现金及现金等价物净增加额 -7,284,123,847 -16,962,382,148
加：期初现金及现金等价物余额 48,654,824,664 58,557,933,410
六、期末现金及现金等价物余额 41,370,700,817 41,595,551,262
法定代表人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
19 / 20
601800 2020 年第三季度报告 中国交建
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
20 / 20