证券代码：601800 证券简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告
中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期 年初至报告期末
比上年同期 比上年同期
项目 本报告期 年初至报告期末
增减变动幅度 增减变动幅度
(%) (%)
营业收入 175,589,380,087 7.53 516,216,641,112 25.99
归属于上市公司股东的净
5,194,167,649 4.94 14,964,824,087 48.58
利润
归属于上市公司股东的扣
4,948,551,001 -1.16 13,752,002,914 44.56
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
不适用 不适用 -58,522,439,352 -52.00
净额
基本每股收益（元/股） 0.30 -0.002 0.86 0.31
稀释每股收益（元/股） 0.30 -0.002 0.86 0.31
加权平均净资产收益率 减少 0.12 个 增加 2.01 个
2.24 6.42
（%） 百分点 百分点
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本报告期末
比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅度
(%)
总资产 1,490,622,933,319 1,304,168,590,053 14.30
归属于上市公司股东的所
257,826,808,492 245,070,548,507 5.21
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本报告期 年初至报告
项目
金额 期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 8,989,918 79,026,809
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
70,255,870 312,499,285
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 163,143,776 485,061,700
债务重组损益 -403,283 -403,283
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 35,724,041 189,624,003
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 16,414,710 95,465,815
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,784,163 116,220,836
其他符合非经常性损益定义的损益项目 38,012,361 258,881,526
减：所得税影响额 79,690,860 319,704,653
少数股东权益影响额（税后） 45,722 3,850,865
合计 245,616,648 1,212,821,173
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
2021 年 1-9 月，公司持续推动高质量发展理念，业务结构不断优化，期间费用管控得当，主营
业务收入与盈利能力实现递进式双增长。营业收入实现 5,162.17 亿元，同比增长 25.99%，较
2019 年同期增长 37.49%，两年平均增长率 17.26%，完成年度同比增长 10%目标计划的 75%。营
业利润实现 228.37 亿元，同比增长 48.68%，较 2019 年同期增长 32.22%，两年平均增长率 14.99%。
归属于母公司股东的净利润为 149.65 亿元，每股收益 0.86 元。
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变动比例 主要原因
项目名称
（%）
交易性金融资产 188.29 主要由于财务公司持有的理财产品增加所致。
应收票据 46.51 主要由于随业务增长，工程结算收到商业票据增加所致。
预付款项 36.19 主要由于随业务规模扩大支付的材料等款项增加所致。
主要由于境内项目稳步开展，以及上年同期境外项目
合同资产 33.33
受疫情影响推进较慢所致。
主要由于持有境外项目所在地政府发行的国债增加
债权投资 326.29
所致。
长期应收款 -37.55 主要由于会计政策变更导致部分长期应收款重分类
其他非流动资产 459.09 至其他非流动资产。
其他非流动金融资产 46.55 主要由于对外投资增加所致。
短期借款 62.39 主要由于业务增速较快导致短期资金需求增加所致。
应付股利 166.33 主要由于永续债及非控股股东应付股利增加所致。
其他流动负债 67.70 主要由于公司发行超短期融资券增加所致。
长期应付款 31.18 主要由于随业务规模发展所致。
营业收入 25.99
主要由于主营业务规模增长所致。
营业成本 27.30
管理费用 0.81 主要得益于公司费用管控得当。
研发费用 28.72 主要由于用于新开工项目的研究开发立项增加所致。
财务费用 -29.10 主要由于基础设施等投资类项目利息收入增加所致。
主要由于个别子公司持有的衍生金融工具及股票价
公允价值变动收益 144.65
格波动所致。
主要由于个别子公司收回款项，转回以前期间计提的
信用减值损失 -58.00
坏账准备所致。
营业利润 48.68
主要由于营业收入增加，期间费用管控得当，盈利水
利润总额 49.25
平提高所致。
净利润 57.81
归属于母公司所有者的净利润 48.58 主要由于净利润增加所致。
少数股东损益 111.34 主要由于永续债股息及非控股股东股息计提增加所致。
经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要由于会计政策变更所致。
投资活动产生的现金流量净额 不适用 主要由于会计政策变更所致。
筹资活动产生的现金流量净额 -5.34
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二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
截止报告期，公司股份总数 16,165,711,425 股，其中:境内人民币普通股（A 股）11,747,235,425
股，占总股本的 72.67%；境外上市的外资股（H 股）4,418,476,000 股，占总股本的 27.33%。
截止报告期末普通股股东总数 200,520 户，其中 A 股 187,780 户，H 股 12,740 户。
单位：股
报告期末普通股股东总数 200,520 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售 质押、标记
股东名称 股东性质 持股数量 比例 条件股份 或冻结情况
(%) 数量 股份状态 数量
中国交通建设集团有限公司 国家 9,374,616,604 57.99 0 无 0
HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 4,375,209,371 27.06 未知
中国证券金融股份有限公司 国有法人 483,846,064 2.99 未知
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 98,075,800 0.61 未知
交通银行股份有限公司－广发中证基建工
未知 37,882,768 0.23 未知
程交易型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 20,977,500 0.13 未知
国寿安保基金－建设银行－人寿保险－中
国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金 未知 16,332,478 0.10 未知
混合型组合
招商银行股份有限公司－博时中证央企创
未知 13,932,426 0.09 未知
新驱动交易型开放式指数证券投资基金
国信证券股份有限公司－方正富邦中证保
未知 11,626,143 0.07 未知
险主题指数型证券投资基金
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
未知 9,825,100 0.06 未知
管理计划
注：
1. 2021 年 9 月 15 日，中交集团通过沪港通增持公司 H 股 3,000,000 股，详细请见公告编号临 2021-072。
2. 截至 2021 年 9 月 30 日，中交集团在报告期累计增持公司 H 股 12,948,000 股，约占公司 H 股的 0.29%。
3. 截至 2021 年 9 月 30 日，中交集团持有公司股份 9,387,564,604 股（其中：A 股 9,374,616,604 股，H 股
12,948,000 股），约占公司总股本的 58.07%。
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前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 股份种类 数量
中国交通建设集团有限公司 9,374,616,604 人民币普通股 9,374,616,604
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,375,209,371 境外上市外资股 4,375,209,371
中国证券金融股份有限公司 483,846,064 人民币普通股 483,846,064
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 人民币普通股 98,075,800
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放式指
37,882,768 人民币普通股 37,882,768
数证券投资基金
香港中央结算有限公司 20,977,500 人民币普通股 20,977,500
国寿安保基金－建设银行－人寿保险－中国人寿保险（集团）
16,332,478 人民币普通股 16,332,478
公司委托国寿安保基金混合型组合
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型开放
13,932,426 人民币普通股 13,932,426
式指数证券投资基金
国信证券股份有限公司－方正富邦中证保险主题指数型证券
11,626,143 人民币普通股 11,626,143
投资基金
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 9,825,100 人民币普通股 9,825,100
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，第一大股东中交集团与上述 9 名股东之间不存在关联
关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东之间存在任
何关联关系或属于一致行动人。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一） 新签合同额情况
2021 年 1-9 月，公司新签合同额为 10,067.13 亿元，同比增长 36.58%，完成公司年度目标的 86%
（按照在 2020 年新签合同额 10,667.99 亿元的基础上增长 10%测算）。其中，基建建设业务、
基建设计业务、疏浚业务和其他业务分别为 8,908.07 亿元、362.00 亿元、705.16 亿元和 91.90
亿元。新签合同额的增长主要来自于境内城市综合开发、市政建设、道路与桥梁、环保等相关
业务领域的投资与建设的增加。
各业务来自于境外地区的新签合同额为 1,260.58 亿元（约折合 182.68 亿美元），同比下降 4.81%，
约占公司新签合同额的 13%。其中，基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务和其他业务分别为
1,205.77 亿元、7.26 亿元、41.87 亿元和 5.68 亿元。
各业务来自于基础设施等投资类项目确认的合同额 2,031.65 亿元（其中参股项目按照股权比例
确认的合同额为 272.94 亿元），同比增长 103.64%，约占公司新签合同额的 20%。上述基础设
施等投资类项目涉及的总投资概算为 3,229.87 亿元，公司在设计与施工环节中预计可以承接的
建安合同额为 1,658.22 亿元。
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单位：亿元，币种：人民币
2020年
2021年7-9月 2021年累计 同比增减
业务分类 同期累计
(%)
个数 金额 个数 金额 金额
基建建设业务 507 2,895.55 1,923 8,908.07 6,596.80 35.04
港口建设 54 83.58 389 405.59 297.43 36.36
道路与桥梁建设 148 936.93 505 2,455.81 1,888.00 30.07
铁路建设 2 20.59 9 132.86 82.37 61.30
城市建设 253 1,552.22 848 4,708.04 3,021.59 55.81
境外工程 50 302.23 172 1,205.77 1,307.41 -7.77
基建设计业务 1,204 103.14 3,679 362.00 256.63 41.06
疏浚业务 114 176.88 511 705.16 461.22 52.89
其他业务 不适用 40.25 不适用 91.90 56.26 63.35
合计 不适用 3,215.82 不适用 10,067.13 7,370.91 36.58
（二）其他重大事项
1. 21 中交建 MTN002 发行日 2021 年 8 月 24 日，到期日 2024 年 8 月 24 日，票面利率 2.97%，
规模 15 亿元 ；
2. 21 中交建 SCP003 发行日 2021 年 8 月 6 日，到期日 2021 年 11 月 30 日，票面利率 2.15%，
规模 20 亿元 ；
3. 21 中交建 SCP002 发行日 2021 年 7 月 9 日，到期日 2021 年 12 月 7 日，票面利率 2.40%，
规模 20 亿元 ；
4. 21 交建 Y1 发行日 2021 年 7 月 21 日，到期日 2024 年 7 月 21 日，票面利率 3.30%，规模 7
亿元 ；
5. 21 交建 Y2 发行日 2021 年 7 月 21 日，到期日 2026 年 7 月 21 日，票面利率 3.60%， 规模 8
亿元。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
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合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 115,703,454,359 128,054,427,022
交易性金融资产 2,201,740,506 763,733,439
应收票据 2,799,900,402 1,911,126,593
应收账款 117,579,422,915 102,420,974,456
应收款项融资 2,508,477,094 2,569,249,342
预付款项 25,149,545,063 18,466,152,755
其他应收款 50,378,416,652 45,616,396,425
其中：应收利息 51,723,464 48,633,900
应收股利 208,226,570 192,673,550
存货 80,098,363,228 72,877,427,117
合同资产 144,564,122,824 108,428,684,679
一年内到期的非流动资产 88,496,530,613 84,444,618,726
其他流动资产 24,379,353,176 18,944,287,072
流动资产合计 653,859,326,832 584,497,077,626
非流动资产：
债权投资 527,017,381 123,630,285
长期应收款 158,310,684,871 253,489,605,068
长期股权投资 79,738,583,998 67,602,270,271
其他权益工具投资 32,031,815,844 30,736,242,235
其他非流动金融资产 15,406,411,413 10,512,714,252
投资性房地产 5,653,832,172 5,519,319,085
固定资产 49,431,395,159 48,465,085,969
在建工程 12,599,397,095 11,851,516,131
使用权资产 2,934,962,229 2,927,015,366
无形资产 247,048,985,234 235,777,302,899
开发支出 116,988,850 51,750,807
商誉 5,162,642,810 5,517,351,837
长期待摊费用 1,344,095,749 1,159,317,105
递延所得税资产 6,777,879,234 6,645,954,694
其他非流动资产 219,678,914,448 39,292,436,423
非流动资产合计 836,763,606,487 719,671,512,427
资产总计 1,490,622,933,319 1,304,168,590,053
601800 2021 年第三季度报告 中国交建
流动负债：
短期借款 74,607,842,994 45,944,889,123
交易性金融负债 387,965 10,963,815
衍生金融负债 0 0
应付票据 42,936,955,620 35,070,245,779
应付账款 305,115,013,614 264,932,640,632
合同负债 79,353,997,477 88,558,036,732
应付职工薪酬 2,390,232,447 2,141,418,043
应交税费 11,969,147,385 12,336,992,404
其他应付款 68,682,863,341 61,628,759,342
其中：应付利息 0 0
应付股利 2,136,959,153 802,373,943
一年内到期的非流动负债 54,855,679,910 47,242,559,943
其他流动负债 41,658,713,019 24,841,503,857
流动负债合计 681,570,833,772 582,708,009,670
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 347,180,066,546 291,764,436,198
应付债券 26,400,886,972 25,986,327,157
租赁负债 1,873,023,647 1,508,837,875
长期应付款 41,083,000,997 31,317,568,455
长期应付职工薪酬 800,210,837 844,380,000
预计负债 3,702,747,936 3,211,774,509
递延收益 1,043,650,824 810,437,392
递延所得税负债 8,368,954,130 7,721,069,701
其他非流动负债 589,959,522 492,318,695
非流动负债合计 431,042,501,411 363,657,149,982
负债合计 1,112,613,335,183 946,365,159,652
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 16,165,711,425 16,165,711,425
其他权益工具 35,437,404,358 33,937,510,019
永续债 35,437,404,358 33,937,510,019
资本公积 30,855,023,635 30,854,368,842
其他综合收益 15,261,113,581 15,402,895,283
专项储备 3,351,092,851 2,614,175,581
盈余公积 7,637,279,463 7,637,279,463
一般风险准备 709,666,979 709,666,979
未分配利润 148,409,516,200 137,748,940,915
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 257,826,808,492 245,070,548,507
少数股东权益 120,182,789,644 112,732,881,894
所有者权益（或股东权益）合计 378,009,598,136 357,803,430,401
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,490,622,933,319 1,304,168,590,053
公司负责人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
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合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 516,216,641,112 409,735,527,204
其中：营业收入 516,216,641,112 409,735,527,204
二、营业总成本 492,389,895,707 392,532,838,833
其中：营业成本 456,490,270,070 358,586,700,991
税金及附加 1,321,902,134 1,347,675,561
销售费用 1,056,738,514 713,169,188
管理费用 13,176,652,331 13,071,179,622
研发费用 15,595,735,841 12,116,485,751
财务费用 4,748,596,817 6,697,627,720
其中：利息费用 12,756,985,589 11,396,176,598
利息收入 9,062,343,713 6,280,328,094
加：其他收益 331,670,283 383,899,871
投资收益（损失以“－”号填列） -97,925,502 -1,524,286
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -669,756,584 -705,584,294
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 -943,750,090 -420,677,933
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 149,205,612 60,987,217
信用减值损失（损失以“－”号填列） -974,647,146 -2,320,713,171
资产减值损失（损失以“－”号填列） -464,079,778 -12,601,044
资产处置收益（损失以“－”号填列） 65,867,853 46,791,423
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,836,836,727 15,359,528,381
加：营业外收入 435,913,823 302,649,647
减：营业外支出 197,932,526 201,973,830
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,074,818,024 15,460,204,198
减：所得税费用 4,440,954,508 3,652,388,195
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,633,863,516 11,807,816,003
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 18,633,863,516 11,807,816,003
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 14,964,824,087 10,071,759,790
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 3,669,039,429 1,736,056,213
六、其他综合收益的税后净额 -172,551,450 -1,503,277,866
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -141,781,703 -1,429,346,693
1.不能重分类进损益的其他综合收益 881,421,654 522,178,154
601800 2021 年第三季度报告 中国交建
（1）重新计量设定受益计划变动额 -9,320,649 -1,317,072
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 20,661,018 8,525,761
（3）其他权益工具投资公允价值变动 870,081,285 514,969,465
2.将重分类进损益的其他综合收益 -1,023,203,357 -1,951,524,847
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -15,767,610 -663,647
（2）现金流量套期储备 4,153,950 2,258,649
（3）外币财务报表折算差额 -1,011,589,697 -1,953,119,849
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -30,769,747 -73,931,173
七、综合收益总额 18,461,312,066 10,304,538,137
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 14,823,042,384 8,642,413,097
（二）归属于少数股东的综合收益总额 3,638,269,682 1,662,125,040
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.86 0.55
（二）稀释每股收益(元/股) 0.86 0.55
公司负责人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
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合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 463,505,283,956 356,027,531,036
收到的税费返还 2,416,151,697 1,787,434,111
收到其他与经营活动有关的现金 18,970,677,486 16,708,120,583
经营活动现金流入小计 484,892,113,139 374,523,085,730
购买商品、接受劳务支付的现金 479,379,055,524 348,737,002,353
支付给职工及为职工支付的现金 32,546,040,660 31,409,616,994
支付的各项税费 15,393,785,121 14,614,679,972
支付其他与经营活动有关的现金 16,095,671,186 18,262,994,542
经营活动现金流出小计 543,414,552,491 413,024,293,861
经营活动产生的现金流量净额 -58,522,439,352 -38,501,208,131
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,600,955,490 1,099,694,458
取得投资收益收到的现金 1,243,387,711 1,537,834,873
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 337,646,385 3,751,380,500
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,524,200,332 136,514,400
收到其他与投资活动有关的现金 8,097,657,768 4,270,241,032
投资活动现金流入小计 18,803,847,686 10,795,665,263
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 26,535,819,103 44,310,677,090
投资支付的现金 24,817,420,546 14,517,024,532
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 6,704,542 303,389,386
支付其他与投资活动有关的现金 11,366,208,491 5,917,203,400
投资活动现金流出小计 62,726,152,682 65,048,294,408
投资活动产生的现金流量净额 -43,922,304,996 -54,252,629,145
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 16,364,545,703 2,146,338,711
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 14,864,545,703 2,146,338,711
取得借款收到的现金 215,849,901,171 224,333,236,086
收到其他与筹资活动有关的现金 3,190,324,373 25,860,501,086
筹资活动现金流入小计 235,404,771,247 252,340,075,883
偿还债务支付的现金 115,805,807,725 122,572,470,505
601800 2021 年第三季度报告 中国交建
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 20,616,939,636 15,485,241,081
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 861,557,893 566,001,482
支付其他与筹资活动有关的现金 6,522,137,511 16,607,682,892
筹资活动现金流出小计 142,944,884,872 154,665,394,478
筹资活动产生的现金流量净额 92,459,886,375 97,674,681,405
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,224,379,085 -693,958,287
五、现金及现金等价物净增加额 -11,209,237,058 4,226,885,842
加：期初现金及现金等价物余额 119,511,047,570 118,907,886,740
六、期末现金及现金等价物余额 108,301,810,512 123,134,772,582
公司负责人：王彤宙 主管会计工作负责人：朱宏标 会计机构负责人：张震
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(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
中国交通建设股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日