光大银行：关联交易公告2018-11-24
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2018-066
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
简述交易风险
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）过去 12 个月及拟与
中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）下属企业发生的关联交
易约 58.16 亿元人民币（已披露的关联交易除外），将超过本行最近
一期经审计净资产绝对值的 1%。上述关联交易的定价依据市场原则
进行，条件不优于本行现有其他非关联公司的条件，为本行的正常业
务，对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
需提请投资者注意的其他事项：无
一、关联交易概述
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团下属企业
发生的关联交易约 58.16 亿元人民币（已披露的关联交易除外），将
超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 1%。其中，（1）为 CALC PDP
5 LIMITED（简称“CALC”）核定 1 亿美元综合授信额度，期限 5 年，
由中国飞机租赁集团控股有限公司（简称“中飞租集团”）提供连带
责任保证担保；（2）为光大永明资产管理股份有限公司（简称“光
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大永明资管”）核定 50 亿元人民币综合授信额度，期限 1 年，信用
方式；（3）为光大嘉宝股份有限公司（简称“光大嘉宝”）核定投
资额度 1.2 亿元人民币。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司关联交易实施指引》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管
理办法》应当予以披露。上述关联交易不构成《上市公司重大资产重
组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本公告披露日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不同
关联人之间交易类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上且占本行
最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
由于上述企业为本行主要股东光大集团直接或间接控制的法人，
根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《中国光大
银行股份有限公司关联交易管理办法》的有关规定，上述企业为本行
的关联方。
（二）关联方基本情况
光大集团成立于 1990 年 11 月 12 日，企业性质为股份有限公司
（非上市），注册地为北京，法定代表人为李晓鹏，注册资本 600 亿
元，经营范围为：投资和管理金融业，包括银行、证券、保险、基金、
信托、期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。截
至 2017 年末，光大集团合并总资产 44,683.44 亿元，合并营业收入
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1,360.33 亿元，合并利润总额 542.03 亿元。
过去 12 个月内及拟与本行发生关联交易的光大集团下属企业
（已披露的关联交易主体除外）的具体情况如下：
1、CALC 是中飞租集团下属 SPV 公司，未从事实质经营，于 2018
年 8 月 2 日在英属维尔京群岛（BVI）成立。
2、光大永明资管成立于 2012 年 4 月 11 日，注册地址为北京市
石景山区实兴大街 30 号院 8 号楼 3 层 307 号房间，注册资本 5 亿元
人民币，实际控制人为光大集团，经营范围为：受托管理委托人委托
的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、外币资金；开展保险资
产管理产品业务；（原）中国保险监督管理委员会批准的其他业务；
国务院其他部门批准的业务。截至 2018 年第三季度末，总资产 12.99
亿元，总负债 2.93 亿元，所有者权益 10.06 亿元。
3、光大嘉宝前身为上海嘉宝照明电器公司，1992 年 4 月，经上
海市经济委员会批准，公司更名为上海嘉宝实业股份有限公司。1992
年 12 月，公司在上海证券交易所上市。2017 年 9 月 30 日，公司名
称变更为光大嘉宝股份有限公司。注册地址为上海市嘉定区清河路
55 号，企业性质为股份有限公司，注册资本 88,738.7812 万元，实
际控制人为光大集团，经营范围为：房地产开发经营，自有房屋租赁，
投资管理，资产管理，投资咨询，实业投资，国内贸易（除专项规定），
从事货物及技术的进出口业务，企业管理，企业管理咨询，照明设备
的销售。截至 2018 年第三季度末，光大嘉宝总资产 217.83 亿元，总
负债 141.75 亿元。
三、关联交易价格确定的一般原则和方法
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上述关联交易的定价依据市场原则进行，相关条件不优于本行其
他业务；本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告披露日，本行在过去 12 个月及拟与光大集团下属企
业累计发生的关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情况如下：
序号 企业名称 交易额度 交易时间 交易余额 担保
1 亿美元（约合 中飞租集团提供连
1 CALC 未发生 -
6.96 亿元人民币） 带责任保证担保
2 光大永明资管 50 亿元人民币 未发生 - 无
3 光大嘉宝 1.2 亿元人民币 未发生 - 无
本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本行作为上市的商业银行，上述关联交易为本行的正常业务，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
根据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
上述关联交易需经本行董事会关联交易控制委员会审议通过后报本
行董事会审议批准。上述关联交易不需要经过有关部门批准。
本行分别于 2018 年 11 月 8 日和 2018 年 11 月 23 日召开第七届
董事会关联交易控制委员会第十八次会议和第十九次会议，会议审议
并同意将上述关联交易议案提交董事会审议。
2018 年 11 月 13 日和 2018 年 11 月 23 日，本行第七届董事会第
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三十次会议和第三十一次会议分别审议批准上述关联交易。本行董事
会对上述关联交易相关议案的表决结果为 8 票同意（关联董事李晓鹏、
蔡允革、傅东、师永彦、王小林回避表决）。参与表决的本行独立董
事对相关议案发表了事前认可及独立意见，认为上述关联交易事项符
合法律法规以及《中国光大银行股份有限公司章程》、《中国光大银
行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，遵循公开、公平、公正
的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存
在损害本行及中小股东利益的情形，并对上述议案投赞成票。
七、附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
（三）第七届董事会关联交易控制委员会第十八次会议决议、第
七届董事会关联交易控制委员会第十九次会议决议
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2018 年 11 月 24 日
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附件 1：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，我们
对提交2018年11月13日第七届董事会第三十次会议审议的《关于为关
联法人CALC PDP 5 LIMITED核定综合授信额度的议案》进行了审阅，
事先了解了相关议案内容，同意将该项议案提交本行第七届董事会第
三十次会议审议。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
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中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，我们
对提交2018年11月23日第七届董事会第三十一次会议审议的《关于为
关联法人光大永明资产管理股份有限公司核定综合授信额度的议案》、
《关于为关联法人光大嘉宝股份有限公司核定投资额度的议案》进行
了审阅，事先了解了相关议案内容，同意将上述议案提交本行第七届
董事会第三十一次会议审议。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
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附件 2：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，我们
对提交2018年11月13日第七届董事会第三十次会议审议的《关于为关
联法人CALC PDP 5 LIMITED核定综合授信额度的议案》发表独立意见
如下：
1、该笔关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规的规定。以上关联交易遵循公平、公正、公开的原则，依
照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存在损害本行
及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利
影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、该笔关联交易的议案已经第七届董事会第三十次会议审议通
过。在提交董事会会议审议前，已经独立董事事前认可，并经董事会
关联交易控制委员会审核通过。以上关联交易已经依法履行了内部审
批程序，决议合法、有效。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
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中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，我们
对提交2018年11月23日第七届董事会第三十一次会议审议的《关于为
关联法人光大永明资产管理股份有限公司核定综合授信额度的议案》、
《关于为关联法人光大嘉宝股份有限公司核定投资额度的议案》发表
独立意见如下：
1、以上关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规的规定。以上关联交易遵循公平、公正、公开的原则，依
照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存在损害本行
及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利
影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、以上关联交易的相关议案已经第七届董事会第三十一次会议
审议通过。在提交董事会会议审议前，已经独立董事事前认可，并经
董事会关联交易控制委员会审核通过。以上关联交易已经依法履行了
内部审批程序，决议合法、有效。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
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附件3：
第七届董事会关联交易控制委员会
第十八次会议决议
中国光大银行第七届董事会关联交易控制委员会第十八次会议
于 2018 年 11 月 8 日以书面传签方式召开。
出席:
霍霭玲 独立董事
赵 威 董 事
乔志敏 独立董事
谢 荣 独立董事
徐洪才 独立董事
冯 仑 独立董事
王立国 独立董事
法定人数:
本次会议应参与表决7人，实际参与表决7人。出席本次会议的委
员达到法定人数，符合《中国光大银行董事会关联交易控制委员会工
作规则》的规定。
会议决议:
会议审议通过了《关于为关联法人CALC PDP 5 LIMITED核定综合
授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
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第七届董事会关联交易控制委员会
第十九次会议决议
中国光大银行第七届董事会关联交易控制委员会第十九次会议
于 2018 年 11 月 23 日在中国光大银行总行以现场方式召开。
出席:
霍霭玲 独立董事
赵 威 董 事
乔志敏 独立董事
谢 荣 独立董事
徐洪才 独立董事
王立国 独立董事
委托出席:
冯 仑 独立董事
法定人数:
本次会议应到委员 7 人，亲自出席 6 人，冯仑委员因故不能到会，
分别委托王立国委员代为出席会议并行使表决权。出席本次会议的委
员达到法定人数，符合《中国光大银行董事会关联交易控制委员会工
作规则》的规定。
会议决议:
一、会议审议通过了《关于为关联法人光大永明资产管理股份有
限公司核定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
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表决情况：一致同意。
二、会议审议通过了《关于为关联法人光大嘉宝股份有限公司核
定投资额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
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