光大银行：关联交易公告2019-03-29
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2019-015
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
简述交易风险
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）过去 12 个月及拟
与中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）下属企业发生的关联
交易约 28.67 亿元人民币（已披露的关联交易除外），将超过本行最
近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。上述关联交易的定价依据市场
原则进行，条件不优于本行现有其他非关联公司的条件，为本行的正
常业务，对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
需提请投资者注意的其他事项：无
一、关联交易概述
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团下属企业
发生的关联交易约 28.67 亿元人民币（已披露的关联交易除外），将
超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。其中，（1）为重庆
特斯联智慧科技股份有限公司（简称“特斯联”）核定人民币 1 亿元
综合授信额度，期限 1 年，以特斯联自有房产提供抵押担保，并以特
斯联及其控股公司的应收账款提供质押担保；（2）聘请光大证券股
1
份有限公司（简称“光大证券”）为本行新一轮境内非公开发行优先
股的联席保荐机构和主承销商,本行将在本次发行完成后，向光大证
券支付承销费用，预计不超过人民币 3850 万元；（3）与光大科技有
限公司（简称“光大科技”）签署服务协议，光大科技为本行提供科
技服务，关联交易金额为人民币 1835.19 万元；（4）为中龙远东租
赁（天津）有限公司（简称“中龙远东”）核定 870 万美元（约合人
民币 5971 万元）授信额度，期限 115 个月，担保方式如下：由中龙
融资租赁（天津）有限公司（简称“中龙融资租赁”）提供全额连带
责任保证担保；以生产序列号为 729-784 的 56-5B3/3 飞机发动机提
供抵押担保；由中龙远东应收四川航空股份有限公司的飞机发动机租
金款提供质押担保；由中国飞机拆解中心（香港）有限公司提供全额
连带责任保证担保；（5）为中国光大实业（集团）有限责任公司（简
称“光大实业”）核定人民币 5 亿元综合授信额度，期限 1 年，担保
方式为光大实业资本管理（深圳）有限公司提供连带责任保证担保；
（6）为中飞租融资租赁有限公司（简称“中飞租融资租赁”）核定
人民币 3 亿元授信额度，期限 3 年，信用方式；（7）为中青博联整
合营销顾问股份有限公司（简称“中青博联”）核定人民币 0.5 亿元
综合授信额度，期限 12 个月，由中青旅控股股份有限公司提供连带
责任保证担保；（8）为光大永明人寿保险有限公司（简称“光大永
明”）核定人民币 20 亿元综合授信额度，其中关联交易金额人民币
18 亿元，期限 1 年，信用方式。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司关联交易实施指引》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理
办法》应当予以披露。上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组
2
管理办法》规定的重大资产重组。
截至本公告披露日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不同
关联人之间交易类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上且占本行
最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
由于上述企业为本行主要股东光大集团直接或间接控制的法人，
根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《中国光大银行股
份有限公司关联交易管理办法》的有关规定，上述企业为本行的关联
方。
（二）关联方基本情况
光大集团成立于 1990 年 11 月 12 日，企业性质为股份有限公司
（非上市），注册地北京，法定代表人李晓鹏，注册资本 600 亿元，
经营范围：投资和管理金融业，包括银行、证券、保险、基金、信托、
期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。截至 2017
年末，光大集团合并总资产 44,683.44 亿元，合并营业收入 1,360.33
亿元，合并利润总额 542.03 亿元。
过去 12 个月内及拟与本行发生关联交易的光大集团下属企业
（已披露的关联交易主体除外）的具体情况如下：
1、特斯联成立于 2015 年 12 月 29 日，注册资本 2654.05 万元，
实际控制人为光大集团，是中国光大控股有限公司孵化的高科技创新
企业，以人工智能+物联网应用技术（AIoT）为核心，通过城市级智
3
能物联网平台为政府、企业提供城市管理、建筑能源管理、公共安全
管理等多场景一站式解决方案。截至 2018 年三季度末，特斯联总资
产 11.59 亿元，总负债 3.70 亿元，所有者权益 7.89 亿元。
2、光大证券成立于 1996 年，注册资本 46.11 亿元，注册地上海，
实际控制人为光大集团，2009 年 8 月 18 日在上交所上市，2016 年 8
月 18 日在香港联交所主板上市。光大证券主要业务范围包括：证券
经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介
绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；中国证监会批准的其他
业务。截至 2018 年三季度末，光大证券总资产 2084.36 亿元，总负
债 1581.28 亿元，净资产 503.07 亿元。
3、光大科技成立于 2016 年 12 月 20 日，注册资本 1 亿元，实际
控制人为光大集团。光大科技主营业务为数据平台的搭建、维护、大
数据技术应用开发业务。截至 2018 年三季度末，光大科技总资产
2288.62 万元，总负债 302.56 万元，所有者权益 1986.06 万元。
4、中龙远东成立于 2018 年 5 月 7 日，注册资本 10 万元，是中
龙融资租赁全资子公司，隶属于中国飞机租赁集团控股有限公司，实
际控制人为光大集团，主营业务为融资租赁。截至 2018 年三季度末，
中龙远东未经审计总资产 8554.17 万元，总负债 8778.56 万元，所有
者权益-224.39 万元。
5、光大实业于 2007 年 11 月在北京成立，实际控制人为光大集
团，注册资本 44 亿元。光大实业作为光大集团的实业板块，经营范
围为：投资及投资管理；企业管理咨询；投资咨询；房地产开发；
资产管理；出租商业设施；技术开发。截至 2018 年三季度末，光大
4
实业未经审计总资产 150.30 亿元，总负债 69.73 亿元，所有者权益
80.57 亿元。
6、中飞租融资租赁成立于 2010 年 12 月，注册于天津自贸区（东
疆保税港区），注册资本 8 亿美元，实际控制人为光大集团。中飞租
融资租赁经营范围包括：融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租
赁财产，租赁财产的残值处理及维修，租赁交易咨询；主要业务模式
是以飞机租赁为核心的飞机购置、租赁和处置，分为经营性租赁和融
资性租赁，以经营性租赁为主。截至 2018 年三季度末，中飞租融资
租赁总资产 274.39 亿元，总负债 232.74 亿元，所有者权益 41.66 亿
元。
7、中青博联成立于 2007 年 5 月，注册资本 1.037 亿元，控股股
东为中青旅控股股份有限公司，实际控制人为光大集团，办公地址为
北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 16 层，于 2016 年 7 月
在新三板挂牌，主营业务为会议及展览服务，是国内较大的会议活动
管理供应商。截至 2018 年三季度末，中青博联总资产 11.93 亿元，
总负债 8.16 亿元，净资产 3.77 亿元。
8、光大永明于 2002 年 4 月 22 日在中国天津注册，注册资本 54
亿元，实际控制人为光大集团。光大永明在天津行政辖区及设立分公
司的省、自治区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：（1）
人寿保险、健康保险和意外伤害保险业务；（2）上述业务的再保险
业务（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，
国家有专项专营规定的按规定办理）。截至 2018 年三季度末，光大
永明总资产 450.62 亿元，总负债 411.06 亿元，净资产 39.57 亿元。
5
三、关联交易价格确定的一般原则和方法
上述关联交易的定价依据市场原则进行，相关条件不优于本行其
他业务；本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告披露日，本行在过去 12 个月及拟与光大集团下属企
业累计发生的关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情况如下：
单位：人民币元
序号 企业名称 交易额度 交易时间 交易余额 担保
特斯联自有房产抵押
2019 年 担保、特斯联及其控股
1 特斯联 1亿 4000 万
3月 子公司应收账款质押
担保
2 光大证券 3850 万 未发生 - 不适用
3 光大科技 1835.19 万 未发生 - 不适用
中龙融资租赁提供全
额连带责任保证担保、
870 万美元 以飞机发动机提供抵
（约合人民 押担保、以中龙远东应
4 中龙远东 未发生 -
币 5971 万 收款提供质押担保、中
元） 国飞机拆解中心（香
港）有限公司提供全额
连带责任保证担保
光大实业资本管理（深
5 光大实业 5亿 未发生 - 圳）有限公司提供连带
责任保证担保
6 中飞租融资租赁 3亿 未发生 - -
中青旅控股股份有限
7 中青博联 5000 万 未发生 - 公司提供连带责任保
证担保
8 光大永明 18 亿 未发生 - -
本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。
6
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本行作为上市的商业银行，上述关联交易为本行的正常业务，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
根据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
上述关联交易需经本行董事会关联交易控制委员会审议通过后报本
行董事会审议批准。上述关联交易不需要经过有关部门批准。
2019 年 1 月 9 日，本行第七届董事会关联交易控制委员会第二
十一次会议审议并同意将《关于为关联法人重庆特斯联智慧科技股份
有限公司核定综合授信额度的议案》《关于关联法人光大证券股份有
限公司为我行提供相关服务的议案》和《关于与关联法人光大科技有
限公司进行科技服务关联交易的议案》提交董事会审议。2019 年 1
月 10 日，本行第七届董事会第三十三次会议审议批准了上述议案，
董事会对上述议案的表决结果为 8 票同意（关联董事李晓鹏、蔡允革、
傅东、师永彦、王小林回避表决）。
2019 年 2 月 20 日，本行第七届董事会关联交易控制委员会第二
十二次会议审议并同意将《关于为关联法人中龙远东租赁（天津）有
限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法人中国光大实业（集团）
有限责任公司核定综合授信额度的议案》提交董事会审议。2019 年
2 月 27 日，本行第七届董事会第三十四次会议审议批准了上述议案，
董事会对上述议案的表决结果为 8 票同意（关联董事李晓鹏、葛海蛟、
蔡允革、傅东、师永彦、王小林回避表决）。
2019 年 3 月 27 日，本行第七届董事会关联交易控制委员会第二
7
十三次会议审议并同意将《关于为关联法人中飞租融资租赁有限公司
核定授信额度的议案》《关于为关联法人中青博联整合营销顾问股份
有限公司核定综合授信额度的议案》和《关于为关联法人光大永明人
寿保险有限公司核定综合授信额度的议案》提交董事会审议。2019
年 3 月 28 日，本行第七届董事会第三十五次会议审议批准了上述议
案，董事会对上述关联交易相关议案的表决结果为 8 票同意（关联董
事李晓鹏、葛海蛟、蔡允革、傅东、师永彦、王小林回避表决）。
参与董事会表决的本行独立董事对上述议案发表了事前认可及
独立意见，认为上述关联交易事项符合法律法规以及《中国光大银行
股份有限公司章程》《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》
的规定，遵循公平、公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符
合本行和全体股东的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，
并对上述议案投赞成票。
七、附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
（三）第七届董事会关联交易控制委员会第二十一、二十二、二
十三次会议决议
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2019 年 3 月 29 日
8
附件 1：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提
交2019年1月10日第七届董事会第三十三次会议审议的《关于为关联
法人重庆特斯联智慧科技股份有限公司核定综合授信额度的议案》、
《关于关联法人光大证券股份有限公司为我行提供相关服务的议案》
和《关于与关联法人光大科技有限公司进行科技服务关联交易的议
案》进行了审阅，事先了解了相关议案内容，同意将上述议案提交本
行第七届董事会第三十三次会议审议。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
9
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提
交2019年2月27日第七届董事会第三十四次会议审议的《关于为关联
法人中龙远东租赁（天津）有限公司核定授信额度的议案》和《关于
为关联法人中国光大实业（集团）有限责任公司核定综合授信额度的
议案》进行了审阅，事先了解了相关议案内容，同意将上述议案提交
本行第七届董事会第三十四次会议审议。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
10
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提
交2019年3月28日第七届董事会第三十五次会议审议的《关于为关联
法人中飞租融资租赁有限公司核定授信额度的议案》、《关于为关联
法人中青博联整合营销顾问股份有限公司核定综合授信额度的议案》
和《关于为关联法人光大永明人寿保险有限公司核定综合授信额度的
议案》进行了审阅，事先了解了相关议案内容，同意将上述议案提交
本行第七届董事会第三十五次会议审议。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
11
附件 2：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提
交2019年1月10日第七届董事会第三十三次会议审议的《关于为关联
法人重庆特斯联智慧科技股份有限公司核定综合授信额度的议案》、
《关于关联法人光大证券股份有限公司为我行提供相关服务的议案》
和《关于与关联法人光大科技有限公司进行科技服务关联交易的议
案》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规的规定。上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，依
照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存在损害本行
及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利
影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易的议案已经第七届董事会第三十三次会议审议
通过。在提交董事会会议审议前，已经独立董事事前认可，并经董事
会关联交易控制委员会审核通过。上述关联交易已经依法履行了内部
审批程序，决议合法、有效。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
12
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提
交2019年2月27日日第七届董事会第三十四次会议审议的《关于为关
联法人中龙远东租赁（天津）有限公司核定授信额度的议案》和《关
于为关联法人中国光大实业（集团）有限责任公司核定综合授信额度
的议案》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规的规定。上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，依
照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存在损害本行
及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利
影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易的议案已经第七届董事会第三十四次会议审议
通过。在提交董事会会议审议前，已经独立董事事前认可，并经董事
会关联交易控制委员会审核通过。上述关联交易已经依法履行了内部
审批程序，决议合法、有效。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
13
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提
交2019年3月28日第七届董事会第三十五次会议审议的《关于为关联
法人中飞租融资租赁有限公司核定授信额度的议案》、《关于为关联
法人中青博联整合营销顾问股份有限公司核定综合授信额度的议案》
和《关于为关联法人光大永明人寿保险有限公司核定综合授信额度的
议案》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规的规定。上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，依
照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存在损害本行
及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利
影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易的议案已经第七届董事会第三十五次会议审议
通过。在提交董事会会议审议前，已经独立董事事前认可，并经董事
会关联交易控制委员会审核通过。上述关联交易已经依法履行了内部
审批程序，决议合法、有效。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
14
附件3：
第七届董事会关联交易控制委员会
第二十一次会议决议
（摘录）
中国光大银行第七届董事会关联交易控制委员会第二十一次会
议于 2019 年 1 月 9 日在中国光大银行总行以现场方式召开。
出席:
霍霭玲 独立董事
乔志敏 独立董事
徐洪才 独立董事
王立国 独立董事
委托出席:
赵 威 董 事
谢 荣 独立董事
冯 仑 独立董事
法定人数:
本次会议应到委员 7 人，亲自出席 4 人，赵威、谢荣、冯仑委员
因故不能到会，分别书面委托霍霭玲、乔志敏、王立国委员代为出席
会议并行使表决权。出席本次会议的委员达到法定人数，符合《中国
光大银行董事会关联交易控制委员会工作规则》的规定。
15
会议决议:
一、会议审议通过了《关于为关联法人重庆特斯联智慧科技股份
有限公司核定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
二、会议审议通过了《关于关联法人光大证券股份有限公司为我
行提供相关服务的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
三、会议审议通过了《关于与关联法人光大科技有限公司进行科
技服务关联交易的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
16
第七届董事会关联交易控制委员会
第二十二次会议决议
中国光大银行第七届董事会关联交易控制委员会第二十二
次会议于 2019 年 2 月 20 日以书面传签方式召开。
出席:
霍霭玲 独立董事
赵 威 董 事
乔志敏 独立董事
谢 荣 独立董事
徐洪才 独立董事
冯 仑 独立董事
王立国 独立董事
法定人数:
本次会议应参与表决7人，实际参与表决7人。出席本次会议
的委员达到法定人数，符合《中国光大银行董事会关联交易控制
委员会工作规则》的规定。
会议决议:
一、会议审议通过了《关于为关联法人中龙远东租赁（天津）
有限公司核定授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
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表决情况：一致同意。
二、会议审议通过了《关于为关联法人中国光大实业（集团）
有限责任公司核定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
18
第七届董事会关联交易控制委员会
第二十三次会议决议
（摘录）
中国光大银行第七届董事会关联交易控制委员会第二十三次会
议于 2019 年 3 月 27 日在中国光大银行总行以现场方式召开。
出席:
霍霭玲 独立董事
乔志敏 独立董事
谢 荣 独立董事
徐洪才 独立董事
王立国 独立董事
委托出席:
赵 威 董 事
冯 仑 独立董事
法定人数:
本次会议应到委员7人，亲自出席5人，赵威、冯仑委员因故不能
到会，分别书面委托徐洪才、王立国委员代为出席会议并行使表决权。
出席本次会议的委员达到法定人数，符合《中国光大银行董事会关联
交易控制委员会工作规则》的规定。
19
会议决议:
一、会议审议通过了《关于为关联法人中飞租融资租赁有限公
司核定授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
二、会议审议通过了《关于为关联法人中青博联整合营销顾问
股份有限公司核定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
三、会议审议通过了《关于为关联法人光大永明人寿保险有限
公司核定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
20
