光大银行：中国光大银行股份有限公司关联交易公告2020-10-31
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2020-068
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
简述交易风险
中国光大银行股份有限公司（简称本行）过去 12 个月及拟与中
国光大集团股份公司（简称光大集团）下属企业发生的关联交易人民
币 52.12 亿元（已披露的关联交易除外），将超过本行最近一期经审
计净资产绝对值的 0.5%。上述关联交易的定价依据市场原则进行，
条件不优于本行现有其他非关联公司的条件，为本行的正常业务，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
需提请投资者注意的其他事项：无
一、关联交易概述
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团下属企业
发生的关联交易人民币 52.12 亿元（已披露的关联交易除外），将超
过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。具体如下：
（1）委托光大永明资产管理股份有限公司（简称光大永明资管）
作为管理人为本行开展债券委托投资业务，为光大永明资管核定三年
合计不超过 3000 万元的债券委托投资管理服务报酬额度。
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（2）委托上海光大证券资产管理有限公司（简称上海光证资管）
作为管理人为本行开展债券委托投资业务，为上海光证资管核定三年
合计不超过 4800 万元的债券委托投资管理服务报酬额度。
（3）为中国光大控股有限公司（简称光大控股）核定人民币 50
亿元中期票据包销额度，期限 1 年，总承销费用不超过 1.3 亿元。
（4）由光大期货有限公司（简称光大期货）长春营业部续租本
行长春分行办公楼部分区域用于办公，租期 3 年，交易金额人民币
73.79 万元。
（5）由光大科技有限公司（简称光大科技）向本行提供“光银
直播”平台建设项目服务，包含平台服务及特色业务建设等，交易金
额人民币 83 万元。
（6）向光大科技支付光大创新中心 2020 年度会员费人民币
243.8 万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司关联交易实施指引》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理
办法》，上述关联交易应当予以披露。上述关联交易不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本公告披露日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不同
关联人之间交易类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上且占本行
最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
由于上述企业为本行控股股东光大集团直接或间接控制的法人，
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根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《中国光大银行股
份有限公司关联交易管理办法》的有关规定，上述企业为本行的关联
方。
（二）关联方基本情况
光大集团成立于 1990 年 11 月 12 日，企业性质为股份有限公司
（非上市），注册地北京，法定代表人李晓鹏，注册资本 600 亿元，
经营范围为投资和管理金融业，包括银行、证券、保险、基金、信托、
期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。截至 2019
年末，光大集团总资产 52,104.86 亿元，净资产 5,268.07 亿元，营
业收入 2,173.82 亿元，利润总额 473.76 亿元。
过去 12 个月内及拟与本行发生关联交易的光大集团下属企业
（已披露的关联交易主体除外）的具体情况如下：
1、光大永明资管成立于 2012 年 3 月，注册资本 5 亿元，实际控
制人为光大集团，经营范围为受托管理委托人委托的人民币、外币资
金；管理运用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理产品业务；
原中国保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准的业务。截至
2020 年 6 月末，光大永明资管总资产 29.61 亿元，总负债 19.33 亿
元，所有者权益 10.28 亿元，资产管理总规模 2,411 亿元。
2、上海光证资管成立于 2012 年 5 月，注册资本 2 亿元，实际控
制人为光大集团，主营业务为投资及融资业务，其中投资类业务项下
涵盖现金管理类产品、固定收益类、绝对收益类、权益类、量化投资
类、委托投资定制类产品；融资类业务项下涵盖股票质押式回购业务、
资产证券化业务、员工持股计划业务以及其他融资类业务。截至 2020
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年 6 月末，上海光证资管总资产 30.33 亿元，总负债 7.22 亿元，所
有者权益 23.11 亿元，管理资产总规模 2,294 亿元。
3、光大控股于 1997 年在香港成立，为香港联交所上市公司，实
际控制人为光大集团，主要开展跨境资产管理及投资业务。截至 2020
年 6 月末，光大控股总资产 854.22 亿港元，所有者权益 415.22 亿港
元。
4、光大期货成立于 1993 年 4 月，注册资本 15 亿元，实际控制
人为光大集团，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资
咨询、资产管理、公开募集证券投资基金销售。截至 2020 年 6 月末，
光大期货总资产 122.67 亿元，总负债 103.05 亿元，所有者权益 19.62
亿元。
5、光大科技成立于 2016 年 12 月，注册资本 2 亿元，经营范围
为经营电信业务；互联网信息服务；软件开发；技术转让、技术咨询、
技术推广、技术开发；数据处理等。截至 2020 年 6 月末，光大科技
总资产 3.15 亿元，总负债 1.21 亿元，所有者权益 1.94 亿元。
三、关联交易价格确定的一般原则和方法
上述关联交易的定价依据市场原则进行，相关条件不优于本行其
他同类业务；本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告披露日，本行在过去 12 个月及拟与光大集团下属企
业累计发生的关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情况如下：
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单位：人民币元
序
企业名称 交易额度 交易时间 担保方式
号
1 光大永明资管 3000 万 未发生 不适用
2 上海光证资管 4800 万 未发生 不适用
3 光大控股 51.3 亿 未发生 不适用
4 光大期货 73.79 万 未发生 不适用
5 光大科技 83 万 未发生 不适用
6 光大科技 243.8 万 未发生 不适用
本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本行作为上市的商业银行，上述关联交易为本行的正常业务，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
根据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
上述关联交易需经本行董事会关联交易控制委员会审议通过后，提交
本行董事会审议批准。
本行于 2020 年 10 月 29 日以书面传签方式召开第八届董事会关
联交易控制委员会第十四次会议，会议审议同意将《关于与关联法人
光大永明资产管理股份有限公司开展债券委托投资业务的议案》《关
于与关联法人上海光大证券资产管理有限公司开展债券委托投资业
务的议案》《关于为关联法人中国光大控股有限公司核定中期票据包
销额度的议案》《关于关联法人光大期货有限公司向本行租赁办公用
房的议案》《关于关联法人光大科技有限公司为本行提供“光银直播”
平台建设项目服务的议案》《关于向关联法人光大科技有限公司支付
光大创新中心会员费的议案》提交董事会审议。2020 年 10 月 30 日，
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本行第八届董事会第二十次会议审议批准了上述关联交易。本行董事
会对上述关联交易相关议案的表决结果为 8 票同意（关联董事李晓
鹏、吴利军、刘金、卢鸿回避表决）。
参与表决的本行独立董事对相关议案发表了事前认可及独立意
见，认为上述关联交易事项符合法律法规以及《中国光大银行股份有
限公司章程》《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规
定，遵循公平、公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本
行和全体股东的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，并对
上述议案投赞成票。
七、附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
（三）第八届董事会关联交易控制委员会第十四次会议决议
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2020 年 10 月 31 日
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附件 1：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国
光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中国光
大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提交2020
年10月30日第八届董事会第二十次会议审议的《关于与关联法人光大
永明资产管理股份有限公司开展债券委托投资业务的议案》《关于与
关联法人上海光大证券资产管理有限公司开展债券委托投资业务的
议案》《关于为关联法人中国光大控股有限公司核定中期票据包销额
度的议案》《关于关联法人光大期货有限公司向本行租赁办公用房的
议案》《关于关联法人光大科技有限公司为本行提供“光银直播”平
台建设项目服务的议案》《关于向关联法人光大科技有限公司支付光
大创新中心会员费的议案》进行了审阅，事先了解了相关议案内容，
同意将上述议案提交本行第八届董事会第二十次会议审议。
独立董事：
李引泉 徐洪才 冯 仑 王立国 邵瑞庆 洪永淼
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附件 2：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国
光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中国光
大银行股份有限公司（简称“本行”）的独立董事，我们对提交2020
年10月30日第八届董事会第二十次会议审议的《关于与关联法人光大
永明资产管理股份有限公司开展债券委托投资业务的议案》《关于与
关联法人上海光大证券资产管理有限公司开展债券委托投资业务的
议案》《关于为关联法人中国光大控股有限公司核定中期票据包销额
度的议案》《关于关联法人光大期货有限公司向本行租赁办公用房的
议案》《关于关联法人光大科技有限公司为本行提供“光银直播”平
台建设项目服务的议案》《关于向关联法人光大科技有限公司支付光
大创新中心会员费的议案》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规的规定。上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，依
照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存在损害本行
及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利
影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易的议案已经第八届董事会第二十次会议审议通
过。在提交董事会会议审议前，已经独立董事事前认可，并经董事会
关联交易控制委员会审核通过。上述关联交易已经依法履行了内部审
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批程序，决议合法、有效。
独立董事：
李引泉 徐洪才 冯 仑 王立国 邵瑞庆 洪永淼
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附件3：
第八届董事会关联交易控制委员会
第十四次会议决议
（摘要）
中国光大银行第八届董事会关联交易控制委员会第十四次
会议于 2020 年 10 月 29 日以书面传签方式召开。
出席:
李引泉 独立董事
徐洪才 独立董事
冯 仑 独立董事
王立国 独立董事
邵瑞庆 独立董事
洪永淼 独立董事
法定人数:
本次会议应参与表决6人，实际参与表决6人。出席本次会议
的委员达到法定人数，符合《中国光大银行董事会关联交易控制
委员会工作规则》的规定。
会议决议:
一、会议审议通过了《关于与关联法人光大永明资产管理股
份有限公司开展债券委托投资业务的议案》，同意提交董事会审
议。
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表决情况：一致同意。
二、会议审议通过了《关于与关联法人上海光大证券资产管
理有限公司开展债券委托投资业务的议案》，同意提交董事会审
议。
表决情况：一致同意。
三、会议审议通过了《关于为关联法人中国光大控股有限公
司核定中期票据包销额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
四、会议审议通过了《关于关联法人光大期货有限公司向本
行租赁办公用房的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
五、会议审议通过了《关于关联法人光大科技有限公司为本
行提供“光银直播”平台建设项目服务的议案》，同意提交董事
会审议。
表决情况：一致同意。
六、会议审议通过了《关于向关联法人光大科技有限公司支
付光大创新中心会员费的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
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