光大银行：中国光大银行股份有限公司关联交易公告2021-01-30
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2021-005
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
简述交易风险
中国光大银行股份有限公司（简称本行）过去 12 个月及拟与中
国光大集团股份公司（简称光大集团）下属企业发生的关联交易人民
币 109.04 亿元（已披露的关联交易除外），将超过本行最近一期经
审计净资产绝对值的 0.5%。上述关联交易的定价依据市场原则进行，
条件不优于本行现有其他非关联公司的条件，为本行的正常业务，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
需提请投资者注意的其他事项：无
一、关联交易概述
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团下属企业
发生的关联交易人民币 109.04 亿元（已披露的关联交易除外），将
超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。具体如下：
1、为关联法人重庆盈泰置业有限公司（简称盈泰置业）核定人
民币 2.9 亿元项目融资贷款额度，期限 120 个月，担保方式为：项目
土地及项目配套住宅土地抵押；盈泰置业的全部股权质押；重庆特斯
1
联高新技术产业发展有限责任公司（简称特斯联高新）、重庆特斯联
智慧科技股份有限公司（简称重庆特斯联）、重庆盈泰创誉置业有限
公司（简称盈泰创誉置业）提供连带责任保证担保。
2、为关联法人盈泰创誉置业核定人民币 2.1 亿元项目融资贷款
额度，期限 120 个月，担保方式为：项目土地及项目配套住宅土地抵
押；盈泰创誉置业的全部股权质押；特斯联高新、重庆特斯联、盈泰
置业提供连带责任保证担保。
3、为关联法人无锡光大金夕延年养老运营管理有限公司（简称
光大金夕）核定人民币 3,429 万元授信额度，期限 84 个月，担保方
式为由光大养老健康产业发展有限公司（简称光大养老）提供全额连
带责任保证，追加光大金夕持有的浙江元墅养老服务有限公司 51%股
权做质押担保。
4、为关联法人中飞租融资租赁有限公司（简称中飞租赁）核定
人民币 3.7 亿元综合授信额度，期限 1 年，信用方式。
5、由光大证券股份有限公司（简称光大证券）延吉长白山西路
证券营业部续租本行延边二级分行业务经营用房一层部分区域用于
营业办公，租期 8 个月，交易金额人民币 40,667 元。
6、本行子公司光大理财有限责任公司（简称光大理财）通过理
财资金投资于光大金控资产管理有限公司（简称光大金控）持有的有
限合伙份额作为基础资产发起的资产证券化产品，期限 3 年，交易金
额合计人民币 100 亿元，每年度不超过 50 亿元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司关联交易实施指引》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理
办法》，上述关联交易应当予以披露。上述关联交易不构成《上市公
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司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本公告披露日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不同
关联人之间交易类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上且占本行
最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
由于上述企业为本行控股股东光大集团直接或间接控制的法人，
根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《中国光大银行股
份有限公司关联交易管理办法》的有关规定，上述企业为本行的关联
方。
（二）关联方基本情况
光大集团成立于 1990 年 11 月 12 日，企业性质为股份有限公司
（非上市），注册地北京，法定代表人李晓鹏，注册资本 600 亿元，
经营范围为投资和管理金融业，包括银行、证券、保险、基金、信托、
期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。截至 2019
年末，光大集团总资产 52,104.86 亿元，净资产 5,268.07 亿元，营
业收入 2,173.82 亿元，利润总额 473.76 亿元。
过去 12 个月内及拟与本行发生关联交易的光大集团下属企业
（已披露的关联交易主体除外）的具体情况如下：
1、盈泰置业于 2020 年 2 月在重庆成立，注册资本 2,000 万元，
实际控制人为光大集团。盈泰置业是因重庆光大新科技城项目一期而
成立的项目企业，负责项目 A 区域的建设及运营。截至 2020 年 9 月
3
末，盈泰置业总资产 7.47 亿元，总负债 4.06 亿元，所有者权益 3.41
亿元。
2、盈泰创誉置业于 2020 年 2 月在重庆成立，注册资本 2,000 万
元，实际控制人为光大集团。盈泰创誉置业是因重庆光大新科技城项
目一期而成立的项目企业，负责项目 B 区域的建设及运营。截至 2020
年 9 月末，盈泰置业总资产 6.89 亿元，总负债 4.41 亿元，所有者权
益 2.48 亿元。
3、光大金夕于 2012 年 10 月在无锡成立，注册资本 1,250 万元，
实际控制人为光大集团。光大金夕的主营业务划分为养老、护理和托
管三个板块。截至 2020 年 9 月末，光大金夕总资产 16,100.34 万元，
总负债 11,799.25 万元，所有者权益 4,301.09 万元，实现营业收入
6,639.02 万元。
4、中飞租赁于 2010 年 12 月在天津成立，注册资本 9.5 亿美元，
实际控制人为光大集团，主营业务为飞机租赁及销售、资产包交易、
飞机拆解及航材分销、飞机维护、航空金融等飞机全产业链解决方案
服务商。截至 2020 年 9 月末，中飞租赁总资产 292.81 亿元，总负债
225.76 亿元，所有者权益 67.05 亿元，实现营业收入 16.77 亿元，
净利润 2.83 亿元。
5、光大证券成立于 1996 年，是中国证监会批准的首批三家创新
试点公司之一，实际控制人为光大集团，注册地上海，注册资本 46.11
亿元，2009 年 8 月 18 日在上海证券交易所挂牌上市，2016 年 8 月
18 日成功登陆香港联交所主板。光大证券的主营业务为：证券经纪；
证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承
销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金
4
代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券
投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。截至 2020 年 9 月末，
光大证券总资产 2,294.65 亿元，总负债 1,753.86 亿元，所有者权益
540.79 亿元，实现营业收入 106.71 亿元，净利润 34.18 亿元。
6、光大金控成立于 2009 年 6 月，注册资本 30 亿元，实际控制
人为光大集团，经营范围为股权投资与管理、财务顾问、投资顾问、
资产并购、资产受托管理咨询。截至 2020 年 9 月末，光大金控总资
产 54.54 亿元，总负债 12.92 亿元，所有者权益 41.62 亿元，实现营
业收入 5.22 亿元，净利润 3.25 亿元。
三、关联交易价格确定的一般原则和方法
上述关联交易的定价依据市场原则进行，相关条件不优于本行其
他同类业务；本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告披露日，本行在过去 12 个月及拟与光大集团下属企
业累计发生的关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情况如下：
单位：人民币元
序号 企业名称 交易额度 交易时间 担保方式
项目土地及项目配套住宅土地抵
押；盈泰置业的全部股权质押；特
1 盈泰置业 2.9 亿元 未发生
斯联高新、重庆特斯联、盈泰创誉
置业提供连带责任保证担保
项目土地及项目配套住宅土地抵
押；盈泰创誉置业的全部股权质押；
2 盈泰创誉置业 2.1 亿元 未发生
特斯联高新、重庆特斯联、盈泰置
业提供连带责任保证担保
由光大养老提供全额连带责任保
3 光大金夕 3,429 万元 未发生 证，追加光大金夕持有的浙江元墅
养老服务有限公司 51%股权做质押
5
担保
4 中飞租赁 3.7 亿元 未发生 信用方式
5 光大证券 40,667 元 未发生 不适用
6 光大金控 100 亿元 未发生 不适用
本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本行作为上市的商业银行，上述关联交易为本行的正常业务，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
根据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
上述关联交易需经本行董事会关联交易控制委员会审议通过后报本
行董事会审议批准。上述关联交易不需要经过有关部门批准。
本行于 2021 年 1 月 27 日以书面传签方式召开第八届董事会关联
交易控制委员会第十六次会议，会议审议同意将《关于为关联法人重
庆盈泰置业有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法人重庆盈
泰创誉置业有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法人无锡光
大金夕延年养老运营管理有限公司核定授信额度的议案》《关于为关
联法人中飞租融资租赁有限公司核定综合授信额度的议案》《关于关
联法人光大证券股份有限公司向本行租赁业务经营用房的议案》和
《关于光大理财有限责任公司通过理财资金投资关联法人光大金控
资产管理有限公司发行的创新型资产证券化产品的议案》提交董事会
审议。2021 年 1 月 29 日，本行第八届董事会第二十二次会议审议批
准了上述关联交易。本行董事会对上述关联交易相关议案的表决结果
为 8 票同意（关联董事李晓鹏、吴利军、刘金、卢鸿回避表决）。
6
参与表决的本行独立董事对相关议案发表了事前认可及独立意
见，认为上述关联交易事项符合法律法规以及《中国光大银行股份有
限公司章程》《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规
定，遵循公平、公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本
行和全体股东的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，并对
上述议案投赞成票。
七、附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
（三）第八届董事会关联交易控制委员会第十六次会议决议
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2021 年 1 月 30 日
7
附件 1：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国
光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中国光
大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，我们对提交2021年1
月29日第八届董事会第二十二次会议审议的《关于为关联法人重庆盈
泰置业有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法人重庆盈泰创
誉置业有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法人无锡光大金
夕延年养老运营管理有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法
人中飞租融资租赁有限公司核定综合授信额度的议案》《关于关联法
人光大证券股份有限公司向本行租赁业务经营用房的议案》和《关于
光大理财有限责任公司通过理财资金投资关联法人光大金控资产管
理有限公司发行的创新型资产证券化产品的议案》进行了审阅，事先
了解了相关议案内容，同意将上述议案提交本行第八届董事会第二十
二次会议审议。
独立董事：
李引泉 徐洪才 冯 仑 王立国 邵瑞庆 洪永淼
8
附件 2：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国
光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中国光
大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，我们对提交2021年1
月29日第八届董事会第二十二次会议审议的《关于为关联法人重庆盈
泰置业有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法人重庆盈泰创
誉置业有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法人无锡光大金
夕延年养老运营管理有限公司核定授信额度的议案》《关于为关联法
人中飞租融资租赁有限公司核定综合授信额度的议案》《关于关联法
人光大证券股份有限公司向本行租赁业务经营用房的议案》和《关于
光大理财有限责任公司通过理财资金投资关联法人光大金控资产管
理有限公司发行的创新型资产证券化产品的议案》发表独立意见如
下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规的规定。上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，依
照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的利益，不存在损害本行
及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未来的财务状况产生不利
影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易的议案已经第八届董事会第二十二次会议审议
通过。在提交董事会会议审议前，已经独立董事事前认可，并经董事
9
会关联交易控制委员会审核通过。上述关联交易已经依法履行了内部
审批程序，决议合法、有效。
独立董事：
李引泉 徐洪才 冯 仑 王立国 邵瑞庆 洪永淼
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附件3：
第八届董事会关联交易控制委员会
第十六次会议决议
（摘要）
中国光大银行第八届董事会关联交易控制委员会第十六次
会议于 2021 年 1 月 27 日以书面传签方式召开。
出席:
李引泉 独立董事
于春玲 董 事
徐洪才 独立董事
冯 仑 独立董事
王立国 独立董事
邵瑞庆 独立董事
洪永淼 独立董事
法定人数:
本次会议应参与表决7人，实际参与表决7人。出席本次会议的委
员达到法定人数，符合《中国光大银行董事会关联交易控制委员会工
作规则》的规定。
会议决议:
一、会议审议通过了《关于为关联法人重庆盈泰置业有限公司核
定授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
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表决情况：一致同意。
二、会议审议通过了《关于为关联法人重庆盈泰创誉置业有限公
司核定授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
三、会议审议通过了《关于为关联法人无锡光大金夕延年养老运
营管理有限公司核定授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
四、会议审议通过了《关于为关联法人中飞租融资租赁有限公司
核定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
五、会议审议通过了《关于关联法人光大证券股份有限公司向本
行租赁业务经营用房的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
六、会议审议通过了和《关于光大理财有限责任公司通过理财资
金投资关联法人光大金控资产管理有限公司发行的创新型资产证券
化产品的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
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