中国科技出版传媒股份有限公司
     董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章
程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委
员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，认真履行职
责，现就 2021 年度审计委员会工作情况向董事会作如下报告：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司第三届董事会审计委员会成员进行了调整，原审
计委员会由独立董事陈宋生（主任委员）、独立董事徐劲科及董事杨
红梅三名成员组成，经 2021 年 12 月 28 日召开的第三届董事会第二
十次会议、2022 年 1 月 28 日召开的第三届董事会第二十一次会议审
议通过，现审计委员会由独立董事浦军（主任委员）、独立董事敖然
及董事杨红梅三名成员组成，审计委员会全部成员均具有胜任审计委
员会工作职责的专业知识和经验，主任委员由具有专业会计资格的独
立董事担任，具体成员简历如下：

    浦军，男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。经济
学博士，会计学教授。2005 年至今，曾任对外经济贸易大学国际商学
院讲师、副教授；现任对外经济贸易大学国际商学院会计学教授，中
国商业会计学会常务理事，并担任北京华录百纳影视股份有限公司、
中国全聚德(集团)股份有限公司、恒康医疗集团股份有限公司独立董
事。2021 年 12 月至今，任中国科技出版传媒股份有限公司独立董事。

    敖然，男，1963 年 11 月出生，回族，研究生学历，副编审。1985
年 8 月至 2015 年 6 月，先后任电子工业出版社部门主任、副社长、
社长；2013 年 7 月至 2015 年 6 月任中国工信出版集团党组书记、总
经理；2015 年 6 月至 2019 年 12 月任童趣出版有限公司总经理；2019
年 2 月至今任中国音像与数字出版协会常务副理事长兼秘书长；2020
年 9 月至今兼任盛通股份（002599）独立董事。2022 年 1 月至今任
中国科技出版传媒股份有限公司独立董事。

    杨红梅，女，1972 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
1994 年 7 月获得内蒙古财经学院经济学学士学位，2006 年 7 月获得
中科院研究生院工商管理硕士学位，专业技术职称为高级工程师、经
济师、会计师。2007 年 3 月至 2016 年 2 月，任中国科学院国有资产
经营有限责任公司资产监管部总经理（期间于 2013 年担任资产监管
部资深经理）；2016 年 3 月至 2020 年 5 月，任中国科学院控股有限
公司股权管理部总经理；2020 年 5 月至今，兼任中国科技出版传媒
股份有限公司董事；2020 年 5 月至今，任中国科技出版传媒集团有
限公司党委副书记；2020 年 5 月至 2021 年 6 月，任中国科技出版传
媒集团有限公司纪委书记、监事会主席；2021 年 6 月至今，任中国科
技出版传媒集团有限公司副总裁。

    二、审计委员会会议召开情况

    2021 年度，董事会审计委员会会议审议情况如下：

    （一）2021 年 4 月 16 日召开公司第三届董事会审计委员会第十
四次会议，会议审议通过《关于公司 2020 年度财务报告的议案》、《关
于公司 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2021 年度财务预
算报告的议案》、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于
公司董事会审计委员会 2020 年度履职报告的议案》、《关于公司 2020
年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司 2020 年度内部控制审计
报告的议案》、《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告的议案》、《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》、《关
于公司 2021 年度预计日常性关联交易的议案》。

    （二）2021 年 4 月 16 日召开公司第三届董事会审计委员会第十
五次会议，会议审议通过《关于公司 2021 年第一季度财务报告的议
案》。

    （三）2021 年 8 月 20 日召开公司第三届董事会审计委员会第十
六次会议，会议审议通过《关于公司 2021 年上半年财务报告的议案》、
《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》。

    （四）2021 年 10 月 22 日召开公司第三届董事会审计委员会第
十七次会议，会议审议通过《关于公司 2021 年第三季度财务报告的
议案》。

    三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况

    （一）监督及评估外部审计机构

    报告期内，审计委员会认为公司聘请的审计机构天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）是具有证券、期货相关业务许可的专业会计
中介服务机构，较好地履行了审计机构的责任与义务，在执业中能够
遵循独立、公正、客观的职业准则，按计划完成公司 2020 年度的审
计工作，能够客观、公正、公允地反映公司的财务状况、经营成果和
现金流量等实际情况。

    （二）向董事会提请审议续聘年审会计师事务所

    公司董事会审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
进行审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公
允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。
为保持公司审计工作的连续性，同意续聘天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告及内控审计机构，并将《关
于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司董事会及股东大会
审议。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司
财务报告真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏等情况，也不存在重大错报、涉及重要会计判断或导致出具非标准
审计报告的事项。

    （四）评估内部控制的有效性

    审计委员会审阅了公司 2020 年度内部控制评价报告和 2020 年
度内部控制审计报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关
规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在财务报告
和非财务报告内部控制重大缺陷。

    （五）指导内部审计工作

    报告期内，认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司审计
部门严格按照审计计划执行，指导公司内部审计工作正常有序开展，
并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。

    四、总体评价

    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司《董事会审计委员会规则》等相关规定，恪尽
职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

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                                           2022 年 4 月 27 日