中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司

                关于中国能源建设股份有限公司

                2021 年度持续督导现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关
法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“保荐机构”）作为正在履行中国能源建设股份有限公司（以下简称“中国
能建”“上市公司”“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司进行了2021
年度持续督导期间（以下简称“本持续督导期”）现场检查，报告如下：



一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于2022年3月25日对中国能建进行了持续督导期间的现场检查，参
加人员为保荐代表人张学孔、骆毅平、黄涛。现场检查人员查阅了持续督导期间
的三会文件和与会议相关的其他资料；查阅了公司相关制度文件和持续督导期间
的信息披露文件；与公司相关人员进行了沟通；了解了公司治理和内部控制、信
息披露、公司独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、关联交易、对外担
保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场
检查报告。



二、针对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    中国能建严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
中国证监会、上海证券交易所有关规定规范运作，遵循稳健、透明和维护全体股

                                                                       1
东权益的原则，公司治理规范，内控制度健全。

     经核查，保荐机构认为：中国能建公司治理结构良好，三会运作规范，股东
大会、董事会、监事会能够严格遵循法定程序履行各自的职责；同时，建立了良
好的治理架构和权力制衡机制，能够贯彻股东意志和体现股东利益最大化原则。
公司经营管理规范，管理层各司其职，实现经营管理目标。

     （二）信息披露情况

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，现场检查人员查阅了公司
公告以及相关的信息披露支持性文件。

     经核查，保荐机构认为：公司的信息披露制度符合相关规定，公司已披露的
公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披
露档案资料完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     现场检查人员查阅了控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往
来情况，查阅了公司三会会议资料并与财务人员进行沟通。

     经核查，保荐机构认为：公司资产完整，资产、人员、机构、业务、财务保
持完全独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

     （四）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

     现场检查人员查阅了公司相关制度、股东大会、董事会、监事会决议和信息
披露文件，查阅了公司相关担保合同、对外投资协议等。

     经核查，保荐机构认为：公司与关联方发生的关联交易严格按照公司关联交
易相关规定执行，并履行了相关的信息披露义务和审议程序；与关联方的交易定
价按照公开、公平、公正的原则，不影响公司经营的独立性；公司对外担保、对
外投资等重大经营决策严格按照公司的相关规定执行，决策程序符合《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公
司股东利益的情况。


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     （五）经营状况

     现场检查人员查阅了公司的定期报告、主要销售和采购合同，查阅公司所在
行业研究报告，了解行业情况变化，并与公司董事、高级管理人员进行了交流对
公司的经营情况进行了现场检查。

     经核查，保荐机构认为：公司经营模式未发生重大变化，公司主营业务的市
场前景、经营环境未发生重大不利变化。公司经营状况良好，业务运转正常。

     （六）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

     无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

     保荐机构已提请公司继续严格按照相关规定及时履行信息披露义务，完善投
资者保护工作。

四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证

券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事

项

     无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

     在本次现场核查工作中，中国能建积极提供所需文件资料，安排检查人员与
公司高管及员工的访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供便利。

六、本次现场检查的结论
     保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等相关法律法规的要求，对中国能建认真履行了持续督导职责，经过本次现
场检查工作，保荐机构认为：在本持续督导期内，中国能建在公司治理、内控制
度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要
方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
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《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，中国能建经营状况未
发生重大不利变化。

    特此报告。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关
于中国能源建设股份有限公司 2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




 保荐代表人（签名）： ________________       ________________
                            张学孔                 党仪




                                              中国国际金融股份有限公司


                                                          年    月   日
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关
于中国能源建设股份有限公司 2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签署页）




  保荐代表人（签名）：
                             骆毅平                       黄涛




                                              华泰联合证券有限责任公司


                                                        年       月   日