中国能建2021 年年度股东大会 嘉源法律意见书
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致：中国能源建设股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于中国能源建设股份有限公司
二Ｏ二一年年度股东大会的法律意见书
嘉源（2022）-04-425
受中国能源建设股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师
事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司 2021 年年度股东大会，并依据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规的规定以及《中国能源建设
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），就公司本次股东大会的召集、
召开程序，出席会议人员资格以及会议表决程序等所涉及的有关法律问题出具见
证意见如下：
一、 会议的召集、召开程序
1、2022 年 4 月 29 日，公司第三届董事会第十四次会议决议召开本次股东
大会。
2、公司于 2022 年 5 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会会议通知公告，于 2022 年 5 月 26
日在香港联合交易所有限公司网站上发出了本次股东大会会议通知公告。公告载
明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议股东的登记办法、联系人
等。
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3、公司于 2022 年 6 月 13 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和上海证券交易所网站发出了关于 2021 年年度股东大会增加临时提案的公告，
公告载明了会议增加的临时提案等。
4、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。其中，公司
通过上海证券交易所网络投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投票平台。
5、通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为：通过交易系
统投票平台投票，2022 年 6 月 28 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通
过互联网投票平台投票，2022 年 6 月 28 日 9:15-15:00。
6、2022 年 6 月 28 日 9 时，本次股东大会现场会议在北京市朝阳区西大望
路 26 号 1 号楼举行。会议由公司副董事长孙洪水主持。
综上，本所认为：
本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》之规定。
二、 出席会议的人员资格
1、截至 2022 年 6 月 23 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司 A 股股东有权出席本次股东大会，并可以委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；于 2022 年 6 月 22 日
16:30 后在香港中央证券登记有限公司登记在册的公司 H 股股东有权出席本次股
东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股
东。
2、根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等
证明文件以及上证所信息网络有限公司提供的资料，出席本次股东大会的股东及
股东代表共计 412 人，代表股份共计 23,845,725,729 股，出席会议的股东所持
有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为 57.196114%。参加本次股东
大会网络投票的股东的资格由上海证券交易所网络投票系统提供机构验证，出席
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本次股东大会的 H 股股东的资格由香港中央证券登记有限公司协助公司确定。
3、出席会议的人员为公司董事、监事、董事会秘书和本所律师，列席会议
的人员为公司高级管理人员。
综上，本所认为：
出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定。
三、 会议的表决程序
1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议。
2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
3、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列
明的事项进行了表决，表决结束后，由 2 名股东代表、1 名监事代表及本所律师
共同清点表决情况。
4、本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统提供网络投票平台。网
络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票统计结果。
5、会议审议的各项议案均合法获得通过，具体如下：
同意比例 反对比例 弃权比例
序号 议案名称 类别 同意票数 反对票数 弃权票数
（%） （%） （%）
A股 20,544,596,284 99.828528 31,931,505 0.155159 3,357,167 0.016313
关于公司2021年度报告及
1 H股 3,265,388,893 99.986163 0 0.000000 451,880 0.013837
其摘要的议案
合计 23,809,985,177 99.850118 31,931,505 0.133908 3,809,047 0.015974
A股 20,373,325,907 98.996306 206,356,749 1.002711 202,300 0.000983
关于修订中国能源建设股
2 H股 3,203,393,158 98.087855 61,815,615 1.892793 632,000 0.019352
份有限公司章程的议案
合计 23,576,719,065 98.871887 268,172,364 1.124614 834,300 0.003499
A股 20,341,729,944 98.842778 237,190,812 1.152537 964,200 0.004685
关于公司发行股份一般性
3 H股 3,205,158,000 98.141894 60,482,773 1.851982 200,000 0.006124
授权的议案
合计 23,546,887,944 98.746787 297,673,585 1.248331 1,164,200 0.004882
4 关于公司2021年度董事会 A股 20,544,805,350 99.829544 31,729,439 0.154177 3,350,167 0.016279
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同意比例 反对比例 弃权比例
序号 议案名称 类别 同意票数 反对票数 弃权票数
（%） （%） （%）
工作报告的议案 H股 3,265,388,893 99.986163 0 0.000000 451,880 0.013837
合计 23,810,194,243 99.850994 31,729,439 0.133062 3,802,047 0.015944
A股 20,543,991,850 99.825591 32,569,439 0.158259 3,323,667 0.016150
关于公司2021年度独立董
5 H股 3,265,388,893 99.986163 0 0.000000 451,880 0.013837
事的述职报告
合计 23,809,380,743 99.847583 32,569,439 0.136584 3,775,547 0.015833
A股 20,546,998,317 99.840200 32,710,939 0.158946 175,700 0.000854
关于公司董事2022年度薪
6 H股 3,265,640,773 99.993876 0 0.000000 200,000 0.006124
酬方案的议案
合计 23,812,639,090 99.861247 32,710,939 0.137177 375,700 0.001576
A股 20,546,110,017 99.835884 33,599,239 0.163262 175,700 0.000854
关于公司监事2022年度薪
7 H股 3,265,640,773 99.993876 0 0.000000 200,000 0.006124
酬方案的议案
合计 23,811,750,790 99.857522 33,599,239 0.140902 375,700 0.001576
A股 20,547,003,317 99.840224 32,699,039 0.158889 182,600 0.000887
关于公司董事2020年度薪
8 H股 3,265,640,773 99.993876 0 0.000000 200,000 0.006124
酬兑现标准的议案
合计 23,812,644,090 99.861268 32,699,039 0.137128 382,600 0.001604
A股 20,546,173,517 99.836192 33,528,839 0.162921 182,600 0.000887
关于公司监事2020年度薪
9 H股 3,265,640,773 99.993876 0 0.000000 200,000 0.006124
酬兑现标准的议案
合计 23,811,814,290 99.857788 33,528,839 0.140608 382,600 0.001604
A股 20,544,444,050 99.827789 32,090,739 0.155932 3,350,167 0.016279
关于公司2021年度财务决
10 H股 3,265,388,893 99.986163 0 0.000000 451,880 0.013837
算报告的议案
合计 23,809,832,943 99.849479 32,090,739 0.134577 3,802,047 0.015944
A股 20,547,612,717 99.843186 32,070,039 0.155831 202,200 0.000983
关于公司2022年度财务预
11 H股 3,265,640,773 99.993876 0 0.000000 200,000 0.006124
算方案的议案
合计 23,813,253,490 99.863824 32,070,039 0.134489 402,200 0.001687
A股 20,545,031,015 99.830641 34,671,341 0.168472 182,600 0.000887
关于公司2021年度利润分
12 H股 3,265,628,773 99.993509 12,000 0.000367 200,000 0.006124
配预案的议案
合计 23,810,659,788 99.852947 34,683,341 0.145449 382,600 0.001604
A股 20,544,095,650 99.826096 34,851,706 0.169348 937,600 0.004556
关于聘请2022年度审计机
13 H股 3,265,640,773 99.993876 0 0.000000 200,000 0.006124
构的议案
合计 23,809,736,423 99.849074 34,851,706 0.146155 1,137,600 0.004771
A股 20,544,023,150 99.825743 32,538,139 0.158107 3,323,667 0.016150
关于公司2021年度监事会
14 H股 3,265,388,893 99.986163 0 0.000000 451,880 0.013837
工作报告的议案
合计 23,809,412,043 99.847714 32,538,139 0.136453 3,775,547 0.015833
A股 20,382,320,309 99.040011 196,627,047 0.955433 937,600 0.004556
关于公司2022年度对外担
15 H股 3,203,393,158 98.087855 62,247,615 1.906021 200,000 0.006124
保计划的议案
合计 23,585,713,467 98.909606 258,874,662 1.085623 1,137,600 0.004771
关于公司发行境内外债务 A股 20,389,050,401 99.072713 190,632,355 0.926304 202,200 0.000983
16 融资工具一般性授权的议 H股 3,206,835,158 98.193249 58,805,615 1.800627 200,000 0.006124
案 合计 23,595,885,559 98.952264 249,437,970 1.046049 402,200 0.001687
关于公司吸收合并中国葛 A股 20,551,507,907 99.862113 28,201,349 0.137033 175,700 0.000854
17 洲坝集团第三工程有限公 H股 3,021,918,773 92.531112 0 0.000000 243,922,000 7.468888
司的议案 合计 23,573,426,680 98.858080 28,201,349 0.118266 244,097,700 1.023654
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综上，本所认为：
本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》
的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上，本所认为：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
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