证券代码：601868    证券简称：中国能建   公告编号：临 2022-041


      中国能源建设股份有限公司发行 A 股股份
     换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司
                   之限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 2,551,733,691 股
     本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 28 日


    一、本次限售股上市类型
    2021 年 8 月 23 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核
准中国能源建设股份有限公司发行股份吸收合并中国葛洲坝集
团股份有限公司的批复》（证监许可[2021] 2757 号文），公司
发行 11,670,767,272 股 A 股股票换股吸收合并中国葛洲坝集团
股份有限公司，并于 2021 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市交
易。公司在上海证券交易所上市后，总股本为 41,691,163,636
股，其中 A 股总股本为 32,428,727,636 股（包括无限售条件流
通股 11,670,767,272 股，有限售条件流通股 20,757,960,364
股），H 股总股本为 9,262,436,000 股。


                              1
    本次上市流通的限售股为中国能建之股东中国国新控股有
限责任公司（以下简称国新控股）和北京诚通金控投资有限公司
（以下简称诚通金控）持有公司的 A 股股份，数量为
2,551,733,691 股，占公司总股本的 6.1206%。
    根据公司换股吸收合并期间国新控股和诚通金控的承诺，上
述限售股股份锁定期为自公司 A 股股票上市交易之日起 12 个月,
将于 2022 年 9 月 28 日起上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次解除限售的股份属于换股吸收合并前国新控股、诚通金
控持有的公司股份，自换股吸收合并限售股形成至本公告日，公
司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    （一）本次限售股上市流通的有关承诺
    公司换股吸收合并期间，国新控股承诺：
    “1.自中国能源建设 A 股股票上市交易之日起 12 个月内，
不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的中国能源建
设本次合并前已发行的股份（不含 H 股），也不由中国能源建设
回购该等股份。
    2.如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员
会等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本公司同意对本公
司所持中国能源建设股份的锁定期进行相应调整。
    3.本公司承诺承担并赔偿因违反上述承诺或相关法律法规
及规范性文件的规定而给中国能源建设及其控制的企业造成的
一切损失。”


                             2
    公司换股吸收合并期间，诚通金控承诺：
    “1.自中国能源建设 A 股股票上市交易之日起 12 个月内，
不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的中国能源建
设本次合并前已发行的股份，也不由中国能源建设回购该等股
份。
    2.如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员
会等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本公司同意对本公
司所持中国能源建设股份的锁定期进行相应调整。
    3.本公司承诺承担并赔偿因违反上述承诺或相关法律法规
及规范性文件的规定而给中国能源建设及其控制的企业造成的
一切损失。”
    （二）承诺履行情况
    截至本公告日，国新控股和诚通金控严格履行了上述股份锁
定的承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的
情况。
    四、中介机构核查意见
    经核查，公司保荐机构中国国际金融股份有限公司及华泰联
合证券有限责任公司认为：本次限售股份上市流通符合《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
的股东严格履行了其在换股吸收合并期间做出的股份锁定承诺；
本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。


                            3
      公司保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
      五、本次限售股上市流通情况
      （一）本次限售股上市流通数量为 2,551,733,691 股。
      （二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 28 日。
      （三）本次限售股上市流通明细如下：
                               持有限售      持有限售
                                                                         剩余限
序    股东     持有限售股数    股占公司 A    股占公司       本次上市流通
                                                                         售股数
号    名称       量（股）      股总股本      总股本比         数量（股）
                                                                         量（股）
                                 比例            例
     中国国
     新控股
1              2,029,378,794    6.2580%       4.8676%   2,029,378,794       0
     有限责
     任公司
     北京诚
     通金控
2               522,354,897     1.6108%       1.2529%       522,354,897     0
     投资有
     限公司
     合计      2,551,733,691    7.8687%       6.1206%   2,551,733,691       0

      七、本次限售股上市后股本变动情况
  股份类别     本次变动前（股）      本次变动 （股）         本次变动后（股）
有限售条 A
                   20,757,960,364         -2,551,733,691         18,206,226,673
  件股份 股
          A
                   11,670,767,272          2,551,733,691         14,222,500,963
无限售条 股
  件股份 H
                    9,262,436,000                       0         9,262,436,000
          股
    合计           41,691,163,636                       0        41,691,163,636



      特此公告。
                                    中国能源建设股份有限公司董事会
                                                        2022 年 9 月 22 日




                                      4