中国能源建设股份有限公司
    关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明
                        （修订稿）


    根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规
定，前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满
五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度
末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质
性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。
    2021 年 9 月 28 日，中国能源建设股份有限公司（以下简称中国
能建或公司）通过发行 A 股股份换股吸收合并中国葛洲坝集团股份
有限公司（以下简称葛洲坝）并于 A 股上市（以下简称本次吸收合
并）。根据《中国能建发行 A 股股份换股吸收合并中国葛洲坝集团股
份有限公司上市公告书》，本次吸收合并不涉及募集资金。中国能建
和葛洲坝的前次募集资金使用情况如下：
    （一）中国能建前次募集资金使用情况
    2015 年 12 月 10 日，中国能建首次公开发行 7,957,960,364 股
H 股，并代全国社会保障基金理事会公开出售 842,039,636 股股票，
上述合计 8,800,000,000 股 H 股股票在香港联合交易所有限公司所
挂牌并上市交易。2015 年 12 月 31 日，中国能建行使超额配售权发
行 462,436,000 股 H 股股票，该等股票在香港联合交易所有限公司
挂牌并上市交易。公司首次发行和执行超额配售权共募集资金净额
约港币 131.3 亿元，按首次发行和执行超额配售权当日汇率折算约
人民币 108.9 亿元。
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    （二）葛洲坝前次募集资金使用情况
    葛洲坝于 2014 年 3 月 25 日完成向特定对象非公开发行人民币
普通股 1,117,318,435 股，募集资金总额人民币 3,999,999,997.30
元，扣除各项发行费用人民币 29,295,539.12 元后，实际募集资金净
额为人民币 3,970,704,458.18 元。截至 2014 年 3 月 21 日，上述非
公开发行股票及募集资金划转已全部完成，募集资金经大信会计事
务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了大信验字[2014]第 2-00012
号《验资报告》。
    鉴于公司及葛洲坝前次募集资金到账时间均已超过五个会计年
度，且公司及葛洲坝最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、可
转换公司债券等方式募集资金的情况，因此公司本次向特定对象发
行发行无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请符合《证券
法》要求的会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证报告。


    特此说明。




                              中国能源建设股份有限公司董事会
                                               2023 年 3 月 1 日




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