中国国际金融股份有限公司

                     关于长飞光纤光缆股份有限公司

                      2020 年度持续督导年度报告书


       经中国证券监督管理委员会《关于核准长飞光纤光缆股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1060 号）核准，长飞光纤光缆股份有限公司
（以下简称“长飞光纤”、“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）75,790,510
股，每股发行价格为人民币 26.71 元，募集资金总额为人民币 2,024,364,522 元，
扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 1,894,337,174 元。

       中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为长飞
光纤本次首次公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，根据《证券法》、《证券发
行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等相关法律、法规规定，对长飞光纤履行持续督导职责，并出具本持续督导年度
报告书。


一、 持续督导工作情况
序号                 工作内容                              持续督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，
                                             保荐机构已建立健全并有效执行了持续
 1      并针对具体的持续督导工作制定相应的
                                             督导制度，并制定了相应的工作计划
        工作计划
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                               保荐机构已与长飞光纤签订《保荐协议》，
        作开始前，与上市公司或相关当事人签署
 2                                             该协议明确了双方在持续督导期间的权
        持续督导协议，明确双方在持续督导期间
                                               利和义务，并报上海证券交易所备案
        的权利义务，并报上海证券交易所备案
                                               保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
 3                                             访、现场检查等方式，了解长飞光纤业务
        职调查等方式开展持续督导工作
                                               情况，对长飞光纤开展了持续督导工作
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司
                                               2020 年度长飞光纤在持续督导期间未发
        违法违规事项公开发表声明的，应于披露
 4                                             生按有关规定须保荐机构公开发表声明
        前向上海证券交易所报告，并经上海证券
                                               的违法违规情况
        交易所审核后在指定媒体上公告



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序号                工作内容                              持续督导情况
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出
       现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
       现或应当发现之日起五个工作日内向上     2020 年度长飞光纤或相关当事人在持续
 5     海证券交易所报告，报告内容包括上市公   督导期间未发生违法违规或违背承诺等
       司或相关当事人出现违法违规、违背承诺   事项
       等事项的具体情况，保荐人采取的督导措
       施等
                                              在持续督导期间，保荐机构督导长飞光纤
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理
                                              及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
       人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
 6                                            法规、部门规章和上海证券交易所发布的
       券交易所发布的业务规则及其他规范性
                                              业务规则及其他规范性文件，切实履行其
       文件，并切实履行其所做出的各项承诺
                                              所做出的各项承诺
       督导上市公司建立健全并有效执行公司
                                              保荐机构督促长飞光纤依照相关规定健
       治理制度，包括但不限于股东大会、董事
 7                                            全完善公司治理制度，并严格执行公司治
       会、监事会议事规则以及董事、监事和高
                                              理制度
       级管理人员的行为规范等
       督导上市公司建立健全并有效执行内控
       制度，包括但不限于财务管理制度、会计   保荐机构对长飞光纤的内控制度的设计、
       核算制度和内部审计制度，以及募集资金   实施和有效性进行了核查，长飞光纤的内
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       使用、关联交易、对外担保、对外投资、   控制度符合相关法规要求并得到了有效
       衍生品交易、对子公司的控制等重大经营   执行，能够保证公司的规范运行
       决策的程序与规则等
       督导上市公司建立健全并有效执行信息
       披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 保荐机构督促长飞光纤严格执行信息披
 9     文件，并有充分理由确信上市公司向上海 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
       证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 件
       误导性陈述或重大遗漏
       对上市公司的信息披露文件及向中国证
       监会、上海证券交易所提交的其他文件进
       行事前审阅，对存在问题的信息披露文件
       及时督促公司予以更正或补充，公司不予
       更正或补充的，应及时向上海证券交易所
                                              保荐机构对长飞光纤的信息披露文件进
       报告；对上市公司的信息披露文件未进行
 10                                           行了审阅，不存在应及时向上海证券交易
       事前审阅的，应在上市公司履行信息披露
                                              所报告的情况
       义务后五个交易日内，完成对有关文件的
       审阅工作，对存在问题的信息披露文件应
       及时督促上市公司更正或补充，上市公司
       不予更正或补充的，应及时向上海证券交
       易所报告




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序号                工作内容                             持续督导情况
       关注上市公司或其控股股东、实际控制
       人、董事、监事、高级管理人员受到中国
                                            2020 年度持续督导期间，长飞光纤及其
       证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
 11                                         主要股东、董事、监事、高级管理人员未
       分或者被上海证券交易所出具监管关注
                                            发生此类事项
       函的情况，并督促其完善内部控制制度，
       采取措施予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制
       人等履行承诺的情况，上市公司及控股股   2020 年度持续督导期间，长飞光纤及其
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       东、实际控制人等未履行承诺事项的，及   主要股东不存在未履行承诺的情况
       时向上海证券交易所报告
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
       针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
       市公司存在应披露未披露的重大事项或     2020 年度持续督导期间，经保荐机构核
 13    与披露的信息与事实不符的，及时督促上   查，不存在应及时向上海证券交易所报告
       市公司如实披露或予以澄清；上市公司不   的情况
       予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
       所报告
       发现以下情形之一的，督促上市公司做出
       说明并限期改正，同时向上海证券交易所
       报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相
       关业务规则；（二）证券服务机构及其签
       名人员出具的专业意见可能存在虚假记
                                            2020 年度持续督导期间，长飞光纤未发
 14    载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情
                                            生前述情况
       形或其他不当情形；（三）公司出现《保
       荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
       情形；（四）公司不配合持续督导工作；
       （五）上海证券交易所或保荐人认为需要
       报告的其他情形
       制定对上市公司的定期检查工作计划，明
                                              保荐机构已制定了定期检查的相关工作
 15    确定期检查工作要求，确保定期检查工作
                                              计划，并明确了定期检查工作要求
       质量
       上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
       自知道或应当知道之日起十五日内或上
       海证券交易所要求的期限内，对上市公司
       进行专项现场检查：（一）控股股东、实
       际控制人或其他关联方非经营性占用上
       市公司资金；（二）违规为他人提供担保； 2020 年度持续督导期间，长飞光纤未发
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       （三）违规使用募集资金；（四）违规进 生前述情况
       行证券投资、套期保值业务等；（五）关
       联交易显失公允或未履行审批程序和信
       息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
       利润比上年同期下降 50%以上；（七）上
       海证券交易所要求的其他情形
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二、 对上市公司信息披露审阅的情况
    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中金公司对长飞光纤 2020 年持续督导
期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及
格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对
比。中金公司认为，长飞光纤按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，
依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完
整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


三、 上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
    相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    长飞光纤不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




    （以下无正文）




                                    4
（此页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于长飞光纤光缆股份有限公司
2020 年度持续督导年度报告书》的签章页）




保荐代表人：
                          姚旭东                        郭允




                                             中国国际金融股份有限公司


                                                      2021 年 3 月 26 日




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