证券代码：601872          证券简称：招商轮船     公告编号：2019[014]




                   招商局能源运输股份有限公司
           关于股票期权计划（草案）及其摘要
                      修订情况的说明的公告


     本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连

带责任。



     招商局能源运输股份有限公司（以下简称“招商轮船”、“本公司”

或“公司”）于 2019 年 1 月 10 日召开第五届董事会第十九次会议，审

议通过了《关于审议公司股票期权计划(草案)及摘要的议案》、《关于

制定公司<股票期权计划实施考核办法>的议案》、《关于制定公司<股

票期权计划管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理公司股票期权

计划相关事宜的议案》等相关议案。

     公司于 2019 年 1 月 16 日发布公告，公司董事会于 2019 年 1 月

15 日收到公司董事粟健先生递交的书面辞职报告。粟健先生因工作

变动原因，辞去公司第五届董事会董事及董事会下设专门委员会委员

职务。依据《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案）》

激励对象的范围，原董事粟健不再纳入激励对象。

     公司于 2019 年 1 月 23 日召开第五届董事会第二十一次会议，审

                                   1
议通过了《关于聘任王永新先生为公司总经理的议案》，董事会同意

聘任王永新先生担任公司总经理，任期同第五届高级管理人员任期。

依据《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案）》激励对

象的范围，应将总经理王永新补充纳入激励对象，以切实形成股东、

公司与核心人员的利益共享与风险共担机制。

    公司另于 2019 年 1 月 28 日召开第五届董事会第二十二次会议，

审议通过了《关于聘任丁磊先生为公司副总经理的议案》，丁磊先生

的职务相应调整。

    结合上述情况，经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，

对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案）》及其摘要

进行相应修订。具体修订内容如下：

    一、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案）》

的主要修订情况：

 所属章节            修订前                    修订后


             根据国资委规定，“股权激 根据国资委规定，“股权激

             励对象原则上限于上市公 励对象原则上限于上市公
附件第三章
             司董事、高级管理人员以 司董事、高级管理人员以
第六条激励
             及对上市公司经营业绩和 及对上市公司经营业绩和
对象的范围   持续发展有直接影响的管 持续发展有直接影响的管

             理和技术骨干，不得随意 理和技术骨干，不得随意

             扩大范围”。招商轮船本次 扩大范围”。招商轮船本次



                              2
             股票期权计划的激励对象 股票期权计划的激励对象

             包括：                   包括：

             （一）招商轮船董事长 1 （一）招商轮船董事长 1

             人，副董事长 1 人，董事 人，副董事长 1 人，董事 3

             4 人，共 6 人；          人，共 5 人；
             （二）招商轮船高级管理 （二）招商轮船高级管理

             人员，包括公司副总经理、 人员，包括公司总经理、

             财务总监、香港明华船务 副总经理、财务总监、董

             有限公司总经理、董事会 事会秘书、总轮机长、财

             秘书、总轮机长、财务副 务副总监、副总法律顾问

             总监、副总法律顾问等， 等，共 10 人；

             共 9 人；                （三）招商轮船核心管理

             （三）招商轮船核心管理 骨干和技术人员，即对公

             骨干和技术人员，即对公 司经营业绩和持续发展有

             司经营业绩和持续发展有 直接影响的关键管理和技

             直接影响的关键管理和技 术骨干，共 105 人。

             术骨干，共 105 人。      初步估算，上述激励对象

             初步估算，上述激励对象 合计不超过 120 人，预计

             合计不超过 120 人，预计 约占公司截至 2017 年底总

             约占公司截至 2017 年底总 人数的 3.5%，占公司岸基

             人数的 3.5%，占公司岸基 员工人数的 19.4%。

             员工人数的 19.4%。
附件第四章   （二）本次授予方案中 （二）本次授予方案中

                               3
第十条股票     52,222,000 股股票期权中 52,222,000 股股票期权中

期权授予详     的 约    22.28% ， 计 的 约         22.28% ， 计

细分配情况     11,633,000 股授予公司董 11,633,000 股授予公司董

               事及高级管理人员，详细 事及高级管理人员，详细

               分配情况如下表所示（以 分配情况如下表所示（以

               下百分比计算结果为四舍 下百分比计算结果为四舍

               五入的数据）（表略）。   五入的数据）（表略，说明

                                        如下）：1）删减董事粟健；

                                        2）新增总经理王永新，授

                                        予总量为 980,000 股，占本

                                        次授予总量的比例为

                                        1.88%，占股本总额比例为

                                        0.016%。



    二、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案）摘

要》的主要修订情况：

 所属章节               修订前                   修订后

               （三）公司董事会、监事 （三）公司董事会、监事
               会、高级管理人员构成     会、高级管理人员构成
一、公司基本
               1、董事会构成            1、董事会构成
   情况
               公司董事会由 12 名董事构 公司董事会由 11 名董事构
               成，分别是：董事长谢春 成，分别是：董事长谢春



                                 4
               林、副董事长解正林、副 林、副董事长解正林、副
               董事长宋德星、董事苏新 董事长宋德星、董事苏新
               刚、董事粟健、董事田晓 刚、董事田晓燕、董事刘
               燕、董事刘威武、董事王 威武、董事王志军、独立
               志军、独立董事张良、独 董事张良、独立董事曲毅
               立董事曲毅民、独立董事 民、独立董事吴树雄、独
               吴树雄、独立董事权忠光。 立董事权忠光。
               3、高级管理人员构成      3、高级管理人员构成
               公司现任高级管理人员 10 公司现任高级管理人员 11
               人，分别是：副总经理刘 人，分别是：总经理王永
               威武、副总经理张保良、 新、副总经理刘威武、副
               财务总监吕胜洲、副总经 总经理张保良、财务总监
               理闫武山、副总经理徐晖、 吕胜洲、副总经理闫武山、
               香港明华船务有限公司总 副总经理徐晖、副总经理
               经理丁磊、董事会秘书孔 丁磊、董事会秘书孔康、
               康、总轮机长张士伟、财 总轮机长张士伟、财务副
               务副总监李佳杰、副总法 总监李佳杰、副总法律顾
               律顾问邹盈颖。           问邹盈颖。
               （三）首次授予计划激励 （三）首次授予计划激励
               对象的范围               对象的范围
五、激励对象
               根据国资委规定，“股权激 根据国资委规定，“股权激
的范围及所
               励对象原则上限于上市公 励对象原则上限于上市公
获授的权益
               司董事、高级管理人员以 司董事、高级管理人员以
   数量        及对上市公司经营业绩和 及对上市公司经营业绩和
               持续发展有直接影响的管 持续发展有直接影响的管


                                5
            理和技术骨干，不得随意 理和技术骨干，不得随意
            扩大范围”。招商轮船股票 扩大范围”。招商轮船股票
            期权首次授予计划的激励 期权首次授予计划的激励
            对象包括：                对象包括：
            1、招商轮船董事长 1 人， 1、招商轮船董事长 1 人，
            副董事长 1 人，董事 4 人， 副董事长 1 人，董事 3 人，
            共 6 人；                 共 5 人；
            2、招商轮船高级管理人 2、招商轮船高级管理人
            员，包括公司副总经理、 员，包括公司总经理、副
            财务总监、香港明华船务 总经理、财务总监、董事
            有限公司总经理、董事会 会秘书、总轮机长、财务
            秘书、总轮机长、财务副 副总监、副总法律顾问等，
            总监、副总法律顾问等， 共 10 人。
            共 9 人。
             （四）首次授予计划的分 （四）首次授予计划的分
             配情况
                                     配情况
             1、所有激励对象个人获授
                                     1、所有激励对象个人获授
             的股权激励预期收益控制
五、激励对象                         的股权激励预期收益控制
             在授予时薪酬总水平的
                                     在授予时薪酬总水平的
的范围及所
             30%以内；
                                     30%以内；
获授的权益 2 、 本 次 授 予 方 案 中
                                     2、本次授予方案中
    数量     52,222,000 股股票期权中
                                     52,222,000 股股票期权中
             的 约 22.28% ， 计
                                     的 约 22.28% ， 计
             11,633,000 股授予公司董
                                     11,633,000 股授予公司董
             事及高级管理人员，详细
                                     事及高级管理人员，详细


                              6
        分配情况如下表所示（以 分配情况如下表所示（以
        下百分比计算结果为四舍 下百分比计算结果为四舍
        五入的数据）（表略）。   五入的数据）（表略，说明
                                 如下）：1）删减董事粟健；
                                 2）新增总经理王永新，授
                                 予总量为 980,000 股，占
                                 本次授予总量的比例为
                                 1.88%，占股本总额比例
                                 为 0.016%。


特此公告。

                       招商局能源运输股份有限公司董事会


                                        2019 年 1 月 30 日




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