证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2019[053]
招商局能源运输股份有限公司
关于股票期权计划（草案修订稿）及其摘要
修订情况说明的公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
招商局能源运输股份有限公司（以下简称“招商轮船”、“本公
司”或“公司”）于2019年1月10日召开第五届董事会第十九次会议，
审议通过了《关于审议公司股票期权计划（草案）及摘要的议案》、
《关于制定公司<股票期权计划实施考核办法>的议案》、《关于制定
公司<股票期权计划管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理公司
股票期权计划相关事宜的议案》等相关议案。公司于2019年1月28日
召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<招商轮
船股票期权计划（草案）>及其摘要的议案》。
公司于2019年3月28日公告，国务院国有资产监督管理委员会出
具《关于招商局能源运输股份有限公司实施股票期权激励计划的批
复》（国资考分[2019] 133号），原则同意公司实施股票期权激励计
划以及公司股票期权激励计划的业绩考核目标。
1
公司于 2019 年 4 月 11 日发布公告，公司董事会于 2019 年 4 月
9 日收到公司董事刘威武先生、王志军先生递交的书面辞职报告。刘
威武先生、王志军先生因工作变动原因，辞去公司第五届董事会董事
及董事会下设专门委员会委员职务。依据《招商局能源运输股份有限
公司股票期权计划（草案修订稿）》激励对象的范围，鉴于刘威武先
生仍担任公司副总经理，因此继续纳入为激励对象；原董事王志军先
生不再纳入为激励对象。
公司于2019年4月26日召开2019年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于选举王永新先生为公司第五届董事会董事的议案 》、《关
于选举赵耀铭先生为公司第五届董事会董事的议案 》、《关于选举
邓伟栋先生为公司第五届董事会董事的议案》等相关议案。依据《招
商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》激励对象
的范围，王永新先生已被纳入为激励对象；新增赵耀铭先生、邓伟栋
先生为激励对象。
另外，公司基于实际管理需要，对激励对象中公司核心管理骨干
和技术人员的数量进行调整。
根据相关监管部门的审核意见，并结合公司的实际情况，本公司
对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》及
其摘要进行了二次修订。
一、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订
稿）》的主要修订情况如下：
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所属章节 修订前 修订后
本计划由公司薪酬与考核 本计划由公司薪酬与考核
委员会拟订，提交公司董 委员会拟订，提交公司董
第二章第四
事会审议通过，经国务院 事会审议通过，经国务院
条、附件第二
国资委批准、上海证券交 国资委批准，由公司股东
章第五条 易所备案后，由公司股东 大 会 批 准 生 效 后 方 可 实
大 会 批 准 生 效 后 方 可 实 施。
施。
根据国资委规定，“股权激 根据国资委规定，“股权
励对象原则上限于上市公 激励对象原则上限于上市
司董事、高级管理人员以 公司董事、高级管理人员
及对上市公司经营业绩和 以及对上市公司经营业绩
持续发展有直接影响的管 和持续发展有直接影响的
理和技术骨干，不得随意 管理和技术骨干，不得随
附件第三章 扩大范围”。招商轮船本次 意扩大范围”。招商轮船
第六条激励 股票期权计划的激励对象 本次股票期权计划的激励
对象的范围 包括： 对象包括：
（一）招商轮船董事长 1 （一）招商轮船董事长 1
人，副董事长 1 人，董事 人，副董事长 1 人，董事 4
3 人，共 5 人； 人，共 6 人；
（二）招商轮船高级管理 （二）招商轮船高级管理
人员，包括公司总经理、 人员，包括公司副总经理、
副总经理、财务总监、董 财务总监、董事会秘书、
3
事会秘书、总轮机长、财 总轮机长、财务副总监、
务副总监、副总法律顾问 副总法律顾问等，共 10 人；
等，共 10 人； （三）招商轮船核心管理
（三）招商轮船核心管理 骨干和技术人员，即对公
骨干和技术人员，即对公 司经营业绩和持续发展有
司经营业绩和持续发展有 直接影响的关键管理和技
直接影响的关键管理和技 术骨干，共 104 人。
术骨干，共 105 人。 初步估算，上述激励对象
初步估算，上述激励对象 合计不超过 120 人，预计
合计不超过 120 人，预计 约占公司截至 2018 年底总
约占公司截至 2017 年底总 人数的 2.6%，占公司岸基
人数的 3.5%，占公司岸基 员工人数的 17.5%。
员工人数的 19.4%。
招商轮船本次拟向激励对 招商轮船本次拟向激励对
附件第四章 象授予股票期权 象授予股票期权
第九条股票 52,222,000 股，涉及的标的 52,914,000 股，涉及的标的
期权授予总 股票种类为人民币 A 股普 股票种类为人民币 A 股普
量 通股，约占公司股本总额 通股，约占公司股本总额
的 0.861%。 的 0.872%。
附件第四章 （二）本次授予方案中 （二）本次授予方案中
第十条股票 52,222,000 股股票期权中 52,914,000 股股票期权中
期权授予详 的 约 22.28% ， 计 的 约 24.02% ， 计
4
细分配情况 11,633,000 股授予公司董 12,708,000 股授予公司董
事及高级管理人员，详细 事及高级管理人员，详细
分配情况如下表所示（以 分配情况如下表所示（以
下百分比计算结果为四舍 下百分比计算结果为四舍
五入的数据）（表略）。 五入的数据）（表略，主要
调整如下）：1）删减原董
事王志军；2）新增董事赵
耀铭，授予 787,000 股，占
本次授予总量的比例为
1.49%，占股本总额比例为
0.013%；3）新增董事邓伟
栋，授予 903,000 股，占本
次授予总量的比例为
1.71%，占股本总额比例为
0.015%；4）总经理王永新
职务描述变更为董事，授
予量不变；5）原董事刘威
武职务描述变更为副总经
理，授予量不变。
附件第四章 （三）本次授予方案中 （三）本次授予方案中
第十条股票 52,222,000 股股票期权中 52,914,000 股股票期权中
期权授予详 的 约 77.72% ， 计 的 约 75.98% ， 计
5
细分配情况 40,589,000 股授予招商轮 40,206,000 股授予招商轮
船公司部门级干部、高级 船公司部门级干部、高级
专业技术人员，招商轮船 专业技术人员，招商轮船
主要下属公司高级管理人 主要下属公司高级管理人
员、部门级干部、高级专 员、部门级干部、高级专
业技术人员，以及与上述 业技术人员，以及与上述
岗位相同级别的人员，详 岗位相同级别的人员，详
细分配情况如下表所示 细分配情况如下表所示
（以下百分比计算结果为 （以下百分比计算结果为
四舍五入的数据）（表略）。 四舍五入的数据）（表略，
主要调整如下）：1）公司
部门级干部及子公司高级
管理人员占本次授予总量
的比例调整为 34.53%；2）
公司核心技术人员及子公
司核心管理骨干和技术人
员人数调整为 59 人，人均
授予股数调整为 371,763
股，授予股数合计调整为
21,934,000 股，占本次授予
总 量 的 比 例 调 整 为
41.45%，占股本总额比例
6
调整为 0.362%。
二、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订
稿）摘要》的主要修订情况如下：
所属章节 修订前 修订后
（三）公司董事会、监事 （三）公司董事会、监事
会、高级管理人员构成 会、高级管理人员构成
1、董事会构成 1、董事会构成
公司董事会由 11 名董 公司董事会由 12 名
事构成，分别是：董事长 董事构成，分别是：董事
谢春林、副董事长解正林、 长谢春林、副董事长解正
副董事长宋德星、董事苏 林、副董事长宋德星、董
新刚、董事田晓燕、董事 事王永新、董事苏新刚、
一、公司基本 刘威武、董事王志军、独 董事田晓燕、董事赵耀铭、
情况 立董事张良、独立董事曲 董事邓伟栋、独立董事张
毅民、独立董事吴树雄、 良、独立董事曲毅民、独
独立董事权忠光。 立董事吴树雄、独立董事
2、监事会构成 权忠光。
公司监事会由 3 名监 2、监事会构成
事构成，分别是：监事会 公司监事会由 3 名监
主席曹鸿、监事刘英杰、 事构成，分别是：监事会
职工监事刘宇丰。 主席曹鸿、监事蒋红梅、
职工监事余佳勃。
四、拟授出的 本计划首次授予拟向激励 本计划首次授予拟向激励
7
权益数量 对 象 授 予 股 票 期 权 对 象 授 予 股 票 期 权
52,222,000 股，涉及的标的 52,914,000 股，涉及的标的
股票种类为人民币 A 股普 股票种类为人民币 A 股普
通股，约占公司股本总额 通股，约占公司股本总额
的 0.861%。 的 0.872%。
（三）首次授予计划激励 （三）首次授予计划激励
对象的范围 对象的范围
根据国资委规定，“股权激 根据国资委规定，“股权激
励对象原则上限于上市公 励对象原则上限于上市公
司董事、高级管理人员以 司董事、高级管理人员以
及对上市公司经营业绩和 及对上市公司经营业绩和
持续发展有直接影响的管 持续发展有直接影响的管
理和技术骨干，不得随意 理和技术骨干，不得随意
五、激励对象 扩大范围”。招商轮船股票 扩大范围”。招商轮船股票
的范围及所 期权首次授予计划的激励 期权首次授予计划的激励
获授的权益 对象包括： 对象包括：
数量 1、招商轮船董事长 1 人， 1、招商轮船董事长 1 人，
副董事长 1 人，董事 3 人， 副董事长 1 人，董事 4 人，
共 5 人； 共 6 人；
2、招商轮船高级管理人 2、招商轮船高级管理人
员，包括公司总经理、副 员，包括公司副总经理、
总经理、财务总监、董事 财务总监、董事会秘书、
会秘书、总轮机长、财务 总轮机长、财务副总监、
副总监、副总法律顾问等， 副总法律顾问等，共 10
共 10 人； 人；
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3、招商轮船核心管理骨干 3、招商轮船核心管理骨干
和技术人员，即对公司经 和技术人员，即对公司经
营业绩和持续发展有直接 营业绩和持续发展有直接
影响的关键管理和技术骨 影响的关键管理和技术骨
干，共 105 人。 干，共 104 人。
初步估算，上述激励对象 初步估算，上述激励对象
合计不超过 120 人，预计 合计不超过 120 人，预计
约占公司截至 2017 年底总 约占公司截至 2018 年底
人数的 3.5%，占公司岸基 总人数的 2.6%，占公司岸
员工人数的 19.4%。 基员工人数的 17.5%。
（四）首次授予计划的分 （四）首次授予计划的分
配情况 配情况
1、所有激励对象个人获授 1、所有激励对象个人获授
的股权激励预期收益控制 的股权激励预期收益控制
在授予时薪酬总水平的 在授予时薪酬总水平的
五、激励对象 30%以内； 30%以内；
的范围及所 2、本次授予方案中 2、本次授予方案中
获授的权益 52,222,000 股股票期权中
52,914,000 股股票期权中
数量 的 约 22.28% ， 计
的 约 24.02% ， 计
11,633,000 股授予公司董
12,708,000 股授予公司董
事及高级管理人员，详细
分配情况如下表所示（以 事及高级管理人员，详细
下百分比计算结果为四舍 分配情况如下表所示（以
五入的数据）（表略）。 下百分比计算结果为四舍
9
3. 本 次 授 予 方 案 中 五入的数据）（表略，主要
52,222,000 股股票期权中
调整如下）：1）删减原董
的 约 77.72% ， 计
事王志军；2）新增董事赵
40,589,000 股授予招商轮
耀铭，授予 787,000 股，
船公司部门级干部、高级
专业技术人员，招商轮船 占本次授予总量的比例为
主要下属公司高级管理人 1.49%，占股本总额比例
员、部门级干部、高级专 为 0.013%；3）新增董事
业技术人员，以及与上述
邓伟栋，授予 903,000 股，
岗位相同级别的人员，详
占本次授予总量的比例为
细分配情况如下表所示
1.71%，占股本总额比例
（以下百分比计算结果为
为 0.015%；4）总经理王
四舍五入的数据）（表略）。
永新职务描述变更为董
事，授予量不变；5）原董
事刘威武职务描述变更为
副总经理，授予量不变。
3、本次授予方案中
52,914,000 股股票期权中
的 约 75.98% ， 计
40,206,000 股授予招商轮
船公司部门级干部、高级
专业技术人员，招商轮船
主要下属公司高级管理人
10
员、部门级干部、高级专
业技术人员，以及与上述
岗位相同级别的人员，详
细分配情况如下表所示
（以下百分比计算结果为
四舍五入的数据）（表略，
主要调整如下）：1）公司
部门级干部及子公司高级
管理人员占本次授予总量
的比例调整为 34.53%；2）
公司核心技术人员及子公
司核心管理骨干和技术人
员人数调整为 59 人，人均
授予股数调整为 371,763
股，授予股数合计调整为
21,934,000 股，占本次授
予总量的比例调整为
41.45%，占股本总额比例
调整为 0.362%。
八、授予条件 新增（三）对标企业名单
_ （表略）
与生效条件
11
特此公告。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2019 年 6 月 4 日
12
