证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2019[069]
招商局能源运输股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 578,536,303 股
本次限售股上市流通日期为 2019 年 7 月 24 日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股
2、公司向特定对象发行股份相关情况
2015 年 7 月 20 日，招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准招商局
能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》（ 证 监 许 可
[2015]1662 号）。2015 年 7 月 28 日本公司向控股股东招商局轮船股
份有限公司（2017 年更名为“招商局轮船有限公司”，以下简称 “招
商局轮船”）非公开发行 578,536,303 股新股，发行价格为 3.457 元，
限售锁定三年。2015 年 8 月 11 日，该部分新增股份在中国证券登记
1
结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，当时预计可上
市交易的时间为 2018 年 8 月 13 日（2018 年 8 月 11 日为周六，2018
年 8 月 12 日为周日，顺延至下一个交易日 2018 年 8 月 13 日），股份
登记详情请见公司于 2015 年 8 月 15 日发布的《招商局能源运输股份
有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》（2015[052]号）。
本公司 2018 年度完成发行股份购买资产暨关联交易项目（以下
简称“2018 年发行股份购买资产项目”），就该项目招商局轮船作出
承诺，2018 年发行股份购买资产项目前持有的招商轮船 2,511,018,262
股股份，自 2018 年发行股份购买资产项目实施完毕之日（即本次发
行股份购买资产新增股份登记日 2018 年 7 月 19 日）起 12 个月内不
得转让。上述 578,536,303 股股份包含在 2,511,018,262 股之内，因此
该部分股份限售期延期至 2019 年 7 月 19 日。
因本公司同时正在进行 2018 年度权益分配，根据中国证券登记
结算有限公司上海分公司要求，为避免权益分配与限售股解禁业务同
时操作，公司于 7 月 17 日红利发放日提交限售股份上市流通的公告
申请，上述股份拟于 7 月 24 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2018 年 7 月 19 日，公司完成了 2018 年发行股份购买资产项目，
向关联方中国经贸船务有限公司（以下简称“经贸船务”）发行
767,154,545 股股份，发行价格 4.675 元/股。上述方案实施后公司总
股本由 5,299,458,112 股增加为 6,066,612,657 股，经贸船务承诺持有
公司 767,154,545 股股份自登记之日起 36 个月内不得转让，详情请见
公司于 2018 年 7 月 21 日发布的《招商轮船发行股份购买资产暨关联
交易发行结果暨股份变动公告》（2018[048]号）。
2
三、本次限售股上市流通的有关承诺
承诺时间及期 是否及时
承诺方 承诺内容
限 严格履行
原承诺期限为：
2015 年 8 月 11
日至 2018 年 11
日；根据发行股
所持股份（578,536,303 股）自招
份购买资产股
商轮船 2015 年非公开发行股票 是
份限售承诺，锁
上市之日起三年内不转让
定期延长至新
增股份登记日
（2018 年 7 月
招商局
19 日）起一年
轮船
1、招商局轮船本次交易前持有 出 具 承 诺 函 时
的招商轮船 2,511,018,262 股股 间：2017 年 11
份，自本次交易实施完毕之日 月 29 日；期限：
（本次发行股份购买资产新增 新 增 股 份 登 记
股份登记日 2018 年 7 月 19 日） 日（2018 年 7 是
起 12 个月内不得转让。如该等 月 19 日）起一
股份由于招商轮船送红股、转增 年
股本等原因而增加的，增加的招
商轮船股份同时遵守前述 12 个
3
月的锁定期安排。2、若上述锁
定期与证券监管部门的最新监
管要求不相符，同意根据证券监
管部门的最新监管意见进行相
应调整，锁定期届满后按中国证
券监督管理委员会和上海证券
交易所的有关规定执行。
限售期内，招商局轮船严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信证券就招商轮船本次限售股份解除限售事项发表核
查意见如下：
1、上市公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》、
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。
2、本次拟解除股份限售的股东不存在违反其在上市公司发行股
份购买资产暨关联交易中所做出的承诺的情形。
3、本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关法律法
规以及上海证券交易所的相关规定。
4
4、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
5、本独立财务顾问对本次限售股份解除限售事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 578,536,303 股。
本次限售股上市流通日期为 2019 年 7 月 24 日。
本次限售股上市流通明细清单：
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售股数
号 数量 司总股本比例 （单位：股） 量
招商局轮船有限
1 1,345,690,848 22.19% 578,536,303 767,154,545
公司
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的 国有法人股 1,345,690,848 -578,536,303 767,154,545
流通股份 有限售条件的流通股份合计 1,345,690,848 -578,536,303 767,154,545
无限售条件的 人民币普通股（A 股） 4,720,921,809 +578,536,303 5,299,458,112
流通股份 无限售条件的流通股份合计 4,720,921,809 +578,536,303 5,299,458,112
股份总额 6,066,612,657 - 6,066,612,657
八、上网公告附件
中介机构核查意见。
特此公告。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2019 年 7 月 17 日
5
