证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2021[001]
招商局能源运输股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 300,373,129 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 1 月 8 日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股
2、公司向特定对象发行股份相关情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许
可[2019]2002 号”《关于核准招商局能源运输股份有限公司非公开发
行股票的批复》核准，公司于 2019 年以非公开发行股票方式发行人
民币普通股（A 股）673,507,457 股，每股发行价格 5.36 元。
此次非公开发行各发行对象及认购情况如下：
序号 发行对象名称 认购股数（股）认购金额（元） 锁定期（月）
1
1 招商局轮船有限公司 373,134,328 1,999,999,998.08 36
大连船舶重工集团有限公
2 130,597,014 699,999,995.04 12
司
工银瑞信基金管理有限公
3 89,552,238 479,999,995.68 12
司
四川璞信产融投资有限责
4 37,313,432 199,999,995.52 12
任公司
5 J.P. Morgan Securities PLC 16,791,044 89,999,995.84 12
6 易方达基金管理有限公司 13,059,701 69,999,997.36 12
7 诺安基金管理有限公司 11,194,029 59,999,995.44 12
8 财通基金管理有限公司 1,865,671 9,999,996.56 12
合计 673,507,457 3,609,999,969.52 -
上述新增股份于 2020 年 1 月 8 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕登记登记手续。其中 7 名发行对象持有的锁
定期为 12 个月的共计 300,373,129 股新增股份预计可上市交易的时间
为 2021 年 1 月 8 日。新增股份登记详情请见公司于 2020 年 1 月 10
日发布的《招商局能源运输股份有限公司非公开发行股票发行结果暨
股份变动公告》（2020[002]号）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
此次非公开发行股份完成后，公司股份总数由 6,066,612,657 股
变更为 6,740,120,114 股。
自公司完成非公开发行普通股股票至今，公司未发生因分配、公
积金转增等方式而造成公司总股本发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
是否及时
承诺方 承诺内容 承诺期限
严格履行
所认购招商轮船 2019 年非 承 诺 期 限 为 ：
招商局轮船有限公司 是
公开发行股份（373,134,328 2020 年 1 月 8 日
2
股）自股份上市之日起 36 至 2023 年 1 月 7
个月内不转让 日
大连船舶重工集团有
限公司、工银瑞信基
金管理有限公司、四
川璞信产融投资有限 承诺期限为：
所认购招商轮船 2019 年非
责 任 公 司 、 J.P. 2020 年 1 月 8 日
公开发行股份自股份上市之 是
Morgan Securities 至 2021 年 1 月 7
日起 12 个月内不转让
PLC、易方达基金管 日
理有限公司、诺安基
金管理有限公司、财
通基金管理有限公司
限售期内，招商局轮船有限公司、大连船舶重工集团有限公司、
工银瑞信基金管理有限公司、四川璞信产融投资有限责任公司、J.P.
Morgan Securities PLC、易方达基金管理有限公司、诺安基金管理有
限公司、财通基金管理有限公司均严格履行了上述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司联席保荐机构中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公
司就公司非公开发行股票限售股份本次上市流通事项发表核查意见
如下：
本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上
3
市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性
障碍；本次解禁限售股份持有人严格履行了认购上市公司非公开发行
股份时做出的承诺；本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准
确、完整。保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 300,373,129 股。
本次限售股上市流通日期为 2021 年 1 月 8 日。
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股占
序 持有限售 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 股数量 量（单位：股） 数量
例
大连船舶重工
1 130,597,014 1.94% 130,597,014 0
集团有限公司
工银瑞信基金
2 89,552,238 1.33% 89,552,238 0
管理有限公司
四川璞信产融
3 投资有限责任 37,313,432 0.55% 37,313,432 0
公司
J.P. Morgan
4 16,791,044 0.25% 16,791,044 0
Securities PLC
易方达基金管
5 13,059,701 0.19% 13,059,701 0
理有限公司
诺安基金管理
6 11,194,029 0.17% 11,194,029 0
有限公司
财通基金管理
7 1,865,671 0.03% 1,865,671 0
有限公司
七、股本变动结构表
单位：股 变动前 变动数 变动后
有限售 国有法人股 1,177,602,305 -37,313,432 1,140,288,873
条件流 境内非国有
246,268,653 -246,268,653 0
通股 法人持股
4
境外法人持
16,791,044 -16,791,044 0
股
有限售条件
1,440,662,002 -300,373,129 1,140,288,873
流通股合计
无限售条件流通股 5,299,458,112 +300,373,129 5,599,831,241
股份合计 6,740,120,114 0 6,740,120,114
八、上网公告附件
中介机构核查意见。
特此公告。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2021 年 1 月 5 日
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