招商轮船：招商轮船2020年度独立董事述职报告2021-03-26
招商局能源运输股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
2020 年度，我们作为招商局能源运输股份有限公司（以下简称：“招商轮船”
或“公司”）独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的要求，依法
履职、勤勉尽责，按时出席董事会及其各专门委员会会议，充分研究讨论议案，
独立自主决策，持续关注公司战略实施与经营管理情况，认真开展调研，独立客
观审慎发表意见，为招商轮船的发展战略、风险控制、审计监督、提名与薪酬管
理以及关联交易管理等工作提出意见和建议，切实维护公司全体股东特别是中小
股东的合法权益。2020 年，公司董事会完成了换届，独立董事曲毅民先生因连续
任职年限达到国家规定限制，董事会选举了新的独董人选，但不论在任的或者已
卸任的独立董事，均能够严格按照法律、法规、规范性文件的规定，认真、勤勉、
谨慎履行职责，积极出席相关会议，积极关注和参与研究公司的发展。现将 2020
年度的工作报告如下：
一、 独立董事的基本情况
报告期内，公司现任独立董事基本情况如下：
张良先生 毕业于大连海运学院船舶驾驶专业。曾任天津远洋船舶船长，中
远散货运输公司副总经理、总经理，中远集团副总裁兼总法律顾问、副总裁，中
国远洋控股股份有限公司（601919.SH）执行董事兼总经理，中远国际（00517.HK）
副董事长，中远（香港）集团有限公司常务副董事长兼总裁等职；在职期间曾攻
读上海海运学院运输管理工程专业硕士研究生、南开大学国际商学院公司治理专
业博士研究生，先后获得硕士、博士学位。2017 年 5 月 31 日起，担任公司独立
董事。
盛慕娴女士 现任本公司独立董事，毕业于香港理工学院（现名为香港理工
大学），获得会计学高级文凭，2016-2017 年获香港理工大学颁授荣誉院士。1990
1
年-2016 年任德勤﹒关黄陈方会计师行/德勤中国合伙人。现任香港演艺学院校董
会司库、香港廉政公署防止贪污咨询委员会成员、通讯事务管理局成员、香港理
工大学顾问委员会成员及大学退休金独立受托人，同时担任华润医药、中国船舶
（香港）航运租赁有限公司、AEON 信贷财务（亚洲）有限公司独立非执行董事。
2008 年 1 月至今任第十、第十一、第十二届江苏省政协委员，2013 年获香港政
府委任为太平绅士，2017 年获授铜紫荆星章，2006 年 10 月获中国女企业家协会
提名为中国百名杰出女企业家之一。2020 年 10 月 19 日起，担任公司独立董事。
吴树雄先生历任上海远洋船舶轮机长，上海远东集装箱制造有限公司总经理，
上海远洋运输公司副总经理、党委委员，中远集装箱运输有限公司党委书记兼董
事副总经理，中远香港集团有限公司党委书记兼董事副总裁。曾兼任中日国际轮
渡公司董事长、航海技术杂志副主编、中国远洋控股有限公司监事、中远国际股
份有限公司董事、中集集团董事，并曾先后受聘兼任中国船级社、日本船级社、
挪威和德国劳氏船级社、美国船级社中国地区委员会和技术委员会委员。2017
年 5 月 31 日起，担任公司独立董事。
权忠光先生朝鲜族，民建会员，教授，注册资产评估师。毕业于北京交通大
学，获经济学博士学位。曾任北京中企华资产评估有限责任公司总裁。现任北京
中企华资产评估有限责任公司董事长。北京市政协常委、最高人民法院第二届特
约监督员、民建中央委员、监察委委员、经济委员会副主任、北京新的社会阶层
人士联谊会副会长、中国资产评估协会常务理事、副会长、财政部中国资产评估
协会资产评估准则专家咨询委员会委员、中国资产评估准则起草组成员、中国资
产评估协会首批 25 名资深会员之一、中国证监会第六届发行审核委员会专职委员、
业内资深专家。2008 年当选“中国人民政治协商会议北京第十一届委员会常务委
员”、2013 年再次当选“中国人民政治协商会议北京市第十二届委员会常务委员”，
2018 年第三次当选“中国人民政治协商会议北京市第十三届委员会常务委员”，曾
荣获北京市和全国“优秀中国特色社会主义事业建设者”等称号。2017 年 10 月 27
日起，担任公司独立董事。
二、2020 年出席董事会、股东大会情况
2020 年公司召开董事会会议 9 次，其中现场结合视频会议 2 次，通讯表决 7
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次。独立董事参加董事会会议具体情况如下：
独立董事 本年应参加董 亲自出席(次) 委托出席 缺席(次)
姓名 事会次数 (次)
张 良 9 9 0 0
曲毅民 7 7 0 0
吴树雄 9 9 0 0
权忠光 9 9 0 0
盛慕娴 2 2 0 0
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
2020 年度，我们积极参加董事会及相关专门委员会会议，会前认真审阅会
议材料，主动向公司了解经营管理情况；会上详细听取议题汇报，进行深入讨论
沟通，并结合自身的专业领域提出合理化的建议和意见，对公司董事会科学决策
发挥了应有的作用。
（一）审核公司关联交易情况
2020 年 1 月 16 日，独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对公司第五届
董事会第三十三次会议拟审议的《关于与招商局集团财务有限公司续签金融服务
协议的关联交易的议案》进行了事前审阅，并于 1 月 17 日会后发表了同意的独
立意见。
2020 年 3 月 26 日，独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对公司第五届
董事会第三十四次会议拟审议的《关于在关联方订造 4 艘多用途船的议案》、《关
于上海明华向关联方出售 3 艘液货船的议案》、《关于追加确认 2019 年度日常
关联交易单项超额部分的议案》进行了事前审阅，同意将其提交董事会审议，并
于 3 月 27 日董事会后发表了同意的独立意见。
2020 年 4 月 27 日，独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对公司第五届
董事会第三十五次会议拟审议的《关于向关联方招商局轮船有限公司借款人民币
3 亿元的议案》、《关于公司 2019 年度日常关联交易情况报告及 2020 年度日常
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关联交易预计情况的议案》、《关于授权向招商局慈善基金捐赠事项的议案》进
行了事前审阅，并于 4 月 28 日会后发表了同意的独立意见。
2020 年 6 月 29 日，独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对第五届董事
会第三十六次会议拟审议的《关于收购招商局能源贸易有限公司 70%股权的关联
交易议案》进行了事前审阅，并于 6 月 30 日会后发表了同意的独立意见。
2020 年 9 月 23 日，独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对第五届董事
会第三十九次会议拟审议的《关于出售中外运航运有限公司股份的关联交易议案》
进行了事前审阅，并于 9 月 24 日会后发表了同意的独立意见。
2020 年 12 月 22 日，独立董事张良、盛慕娴、吴树雄、权忠光对第六届董
事会第二次会议拟审议的《上海明华 6 艘原木运输船光船租赁协议变更的关联交
易议案》、《天津风电公司向招商局工业集团光租 1 艘风电安装船的关联交易议
案》进行了事前审阅，并于 12 月 23 日会后发表了同意的独立意见。
我们认为 2020 年度公司各项关联交易采用一般商业条款，定价公允合理，
遵守了公平、公正、公开的原则，符合公司及股东的整体利益；各项关联交易审
议程序合法、合规，没有损害中小股东的利益，符合公司及股东的整体利益。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，我们本着实事求是的态度，按照《关于规范上市公司对外担保行
为的通知》（证监发[2005] 120 号）对公司 2020 年度对外担保情况进行了认真
核查。
2020 年 4 月 28 日，独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光就第五届董事
会第三十五次会议拟审议的《关于同意香港明华为其子公司与宝钢集团签署 COA
协议提供履约担保的议案》、《关于向 Marine Harvest Ltd 持有资产提供融资
担保的议案》以及《关于 32.5 万吨 VLOC 合资项目融资担保事项变更的议案》发
表了同意的独立意见。
2020 年 6 月 30 日，独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光就第五届第三
十六次董事会审议的《关于为新建 2 艘 VLCC 向船厂提供履约担保的议案》发表
了同意的独立意见。
独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光认为，2020 年度公司对外担保的
决策程序合法有效，及时履行了相关信息披露义务，没有损害公司及公司股东尤
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其是中小股东的利益；不存在公司控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的
情况。
（三）关于聘请财务审计机构
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发
[2001]102 号），独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对公司继续聘请信永中
和会计师事务所作为公司 2020 年度财务审计机构发表了独立意见，独立董事认
为：信永中和会计师事务所在担任本公司各专项审计、财务报表审计和内控审计
过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方约定的责任与义务，具备为公司
提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计、内控审计工作要求。为保
持审计工作的连续性，我们同意继续聘请信永中和会计师事务所为公司 2020 年
度财务、内控审计机构。
（四）关于现金分红情况
2020 年 4 月 28 日，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了《公司 2019
年度利润分配预案》。独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光审议了议案，并
发表独立意见，独立董事认为 2019 年度利润分配方案符合公司实际情况。公司
对《2019 年度利润分配预案》的审议、表决程序均符合《公司法》和《公司章
程》有关规定，公司做出的《2019 年度利润分配预案》符合公司实际情况，不
存在损害投资者特别是中小股东利益情形。
（五）公司董事、高级管理人员提名情况
2020 年 9 月 24 日，公司独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对第五届
董事会第二十次会议《关于提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》发表了
同意的独立意见。
2020 年 12 月 23 日，公司独立董事张良、盛慕娴、吴树雄、权忠光对第六
届董事会第二次会议审议的《关于聘任杨运涛为公司副总经理兼总法律顾问的议
案》发表了同意的独立意见。
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以上独立意见我们基于独立判断，认为聘任的董事和高管候选人具备与其行
使职权相适应的任职条件和职业素质，未发现有《公司法》或《公司章程》规定
的不得担任董事及高级管理人员的情形，也未有被中国证监会确定为市场禁入者。
（六）公司内控制度情况
2020 年 4 月 28 日，公司独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对第五届
董事会第三十五次会议审议的《关于公司 2019 年度内部控制评价报告》的议案
进行了审查，我们认为公司按照财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业
内部控制基本规范》等规则、规定的要求，围绕公司发展战略和价值观，融合公
司内部管理需要，深化内部控制体系建设工作，已经形成内部控制机制，也建立
了符合目前公司实际情况的、较为合理的内部控制制度，这些制度符合《企业内
部控制基本规范》的要求，具有较强的可操作性，能够控制相关的重要风险和重
大风险，公司内部控制制度基本健全。《公司 2019 年度内部控制评价报告》真
实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）募集资金使用及管理
2020 年 4 月 28 日，公司独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对第五届
董事会第三十五次会议审议的《关于公司募集资金 2019 年度使用及存放情况专
项报告》发表了同意的独立意见。
2020 年 8 月 26 日，公司独立董事张良、曲毅民、吴树雄、权忠光对第五届
董事会第三十八次会议审议的《关于公司募集资金 2020 年半年度使用及存放情
况专项报告》发表了同意的独立意见。
公司 2019 年度、2020 上半年度的募集资金的存放与使用符合中国证监会、
上海证券交易所和公司内部规章制度关于上市公司募集资金存放与使用的相关
规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向的
情况。公司募集资金的使用符合公司及全体股东的利益。
（八）关于公司定期报告披露情况
独立董事与审计委员会一道全程参与了公司年度审计报告的编制过程，在年
度审计计划的制定和执行、审计报告初稿的编制、修改过程中均参与讨论，提出
意见和建议。同时，独立董事在董事会上对定期报告进行了审议。
四、2020 年各专门委员会积极参与完善公司治理结构工作情况
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我们独立董事分别加入公司董事会下设的战略发展、提名、审计、薪酬与考
核等四个专业委员会。并在提名、审议、薪酬委员会中担任主任委员，在 2020
年的实际运作中，我们通过在各专业委员中的积极工作对公司的各项相关工作发
挥了积极地推动作用。
审计委员会：
2020 年度审计委员会共召开 4 次会议，审议议案 26 项。
2020 年 1 月 20 日，第五届审计委员会第九次会议以书面的方式召开。会议
审议了向关联方收购 DS 等四家公司股权的关联交易、追加公司年度银行授信额
度、与招商局集团财务有限公司续签金融服务协议的关联交易、置换部分募集资
金为自有资金的四项议案。
2020 年 4 月 14 日，第五届审计委员会第十次会议以书面的方式召开。会议
审议了审计委员会 2019 年度履职情况报告初稿、发行股份购买资产 2019 年度业
绩承诺实现情况专项审核报告初稿、2019 年审计工作总结和 2020 年审计工作计
划的 3 项以议案。
2020 年 4 月 28 日，第五届审计委员会第十一次会议以书面的方式召开。会
议审议了审计委员会 2019 年度履职情况报告、019 年度财务决算报告和 2020 年
预算情况说明、2019 年度审计报告等 18 项议案
2020 年 12 月 23 日，第六届审计委员会第一次会议以书面的方式召开。会
议审议了关于公司 2020 年度审计计划的议案。
薪酬与考核委员会：
2020 年度，董事会薪酬考核委员会召开了 2 次会议，均为书面会议。审议
了 3 项议案。
2020 年 4 月 27 日，第五届董事会薪酬与考核委员会第五次会议以书面方式
召开，会议审议独立董事薪酬调整和 2019 年度报告高管薪酬披露情况的议案。
2020 年 9 月 23 日，第五届董事会薪酬与考核委员会第六次会议召开，会议
审议了第六届董事薪酬建议方案的议案。
战略发展委员会：
2020 年度，董事会战略发展委员会召开了 1 次会议。审议了 2 项议案。
2020 年 4 月 27 日第五届董事会战略发展委员会第三次会议召开，会议通报
了招商局集团“十四五”规划编制的通知和公司开展“十四五”规划的计划。
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提名委员会：
2020 年度，董事会提名委员会召开了 2 次会议。审议了 2 项议案。
2020 年 9 月 23 日，第五届董事会提名委员第九次会议以书面审议方式召开，
会议审议了《关于对股东推荐的第六届董事会董事候选人进行资格审查并提名的
议案》。
2020 年 12 月 23 日，第六届董事会提名委员会第一次会议以书面审议方式
召开，会议审议《关于对公司副总经理兼总法律顾问候选人进行资格审查的议案》，
对副总经理兼总法律顾问候选人徐晖先生进行资格审查，并提交董事会审议。
五、2020 年对公司进行现场调研的情况
独立董事除了通过董事会、专门委员会参与公司的经营管理，履行独董职责
外，还持续进行现场调研。2020 年因为香港疫情一直比较严重等原因，身处内
地的独立董事难以到香港，但新当选的港籍独立董事盛慕娴多次到公司进行专项
调研，与董事长、总经理和相关部门深度交流对相关事项并提供专业意见。
六、在促进公司发展、保护投资者权益等方面所做的工作
为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，我们一直注重持续加强自身学习。
认真学习相关法规和规章制度，加深了对相关法规尤其是证券监管部门新的监管
要求及规范性文件的认识和理解。在工作中，我们密切关注公司治理结构优化、
发展战略落实与推进、运营效率的提升、内控制度的建立和完善情况；关注公司
对外投资、关联交易等重大事项的影响和决策程序；关注公司信息披露质量与透
明度；积极参与董事会会议讨论，提出合理化建议，为董事会科学决策提供参考
依据，公司董事会对我们提出的建议给予了高度的重视，并认真采纳。
我们尽力发挥各自的专业背景优势为公司经营管理和发展献计献策，并监督公司
规范运作，为保护投资者权益起到了应有的积极作用。
七、其他工作
2020 年，独立董事没有提议召开董事会的情况发生；没有提议解聘会计师
事务所的情况发生；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2021 年，我们将继续严格按照《公司法》,《公司章程》,《公司独立董事工
作制度》等有关规定，更多地参与公司事务，及时了解公司经营投资等各项重要
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情况，参加规定的培训，独立公正地履行职责，切实维护公司和股东的合法权益,
积极配合公司管理层经营运作，利用自身专业知识在各个方面为公司提供经验技
术支持，保证公司持续、稳定和健康的发展，回报股东和社会
特此报告。
第六届董事会独立董事
张良、盛慕娴、吴树雄、权忠光
2021 年 3 月 24 日
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