证券代码：601872          证券简称：招商轮船      公告编号：2021[039]




                   招商局能源运输股份有限公司

             第六届监事会第六次会议决议公告


     本公司监事会及监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。


     招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事

会第六次会议通知于 2021 年 6 月 29 日以电子邮件等方式送达各位监

事，会议于 2021 年 7 月 2 日以通讯方式召开。公司监事会主席曹鸿

先生、监事蒋红梅女士、职工监事余佳勃先生审议了会议议案并表决。

会议的召集、召开符合《公司法》等法律、行政法规和部门规章以及

公司章程等相关规定。

     出席会议的监事采取记名投票方式表决通过如下议案：

     一、关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案

     监事会认为：公司 2018 年度、2019 年度、2020 年度权益分配均

已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司股票期权计

划（草案二次修订稿）》（以下简称“《期权计划》”）及公司 2018 年年

度股东大会的授权，本次激励计划行权价格由 3.92 元/股调整为 3.03

元/股。本次调整符合相关法律法规要求和《期权计划》的规定，有


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利于公司的持续发展，不存在损害公司及股东利益的情形。

     表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     二、关于调整激励对象名单和期权数量的议案

     监事会认为：公司 2020 年度权益分配已实施完毕，且激励对象

离职、退休及个人考核结果未达到相关标准等原因，根据《上市公司

股权激励管理办法》、《期权计划》及公司 2018 年年度股东大会的授

权，公司对激励对象名单和期权数量进行了相应的调整，调整后的激

励对象符合行权条件，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整符

合《期权计划》的规定及相关法律法规要求，有利于公司的持续发展，

不存在损害公司及股东利益的情形。

     表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     三、关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议

案

     监事会认为：公司股票期权激励计划设定的等待期将于 2021 年

7 月 18 日届满，第一个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象考核

指标等行权条件已经成就。除公司已按照规定程序取消部分激励对象

行权资格外，公司现有激励对象行权资格合法、有效。董事会审议议

案程序合法合规，关联董事均回避表决。

     表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     四、关于注销部分股票期权的议案

     监事会认为：公司股票期权第一个行权期，因部分激励对象离职、

退休、个人绩效考核等原因，其获授予尚未行权的股票期权不符合行

权条件，公司根据《期权计划》等相关规定及 2018 年年度股东大会

的授权对不符合股票期权行权条件的股票予以注销。注销股票期权事

                                2
宜符合有关法律、法规的相关规定，审议程序合法合规，不存在损害

公司及股东利益的情形。

    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。




                            招商局能源运输股份有限公司监事会

                                     2021 年 7 月 3 日




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