证券代码：601872         证券简称：招商轮船       公告编号：2021[042]




                   招商局能源运输股份有限公司

                   关于注销部分股票期权的公告


     本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连

带责任。


     招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
7 月 2 日召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议，
分别审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》等相关议案，根据
《上市公司股权激励管理办法》《公司股票期权计划（草案二次修订
稿）》 以下简称“《期权计划》”）及公司 2018 年年度股东大会的授权，
公司拟注销股票期权激励计划部分激励对象尚未行权的股票期权共
2,970,496 份。现将相关事项公告如下：

     一、公司股票期权激励计划实施情况

     （一）股票期权激励计划方案批准情况

     1、2019 年 1 月 10 日，公司召开第五届董事会第十九次会议及
第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于审议公司股票期权计
划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权计划实施考核
办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权计划管理办法>的议案》以
及《关于授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的议案》。公司

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董事中作为激励对象的关联董事已回避表决。公司监事会对本次股票
期权计划激励对象名单发表了核查意见，独立董事对此发表了同意的
独立意见。
    2、2019 年 1 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议
及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<招商轮船股
票期权计划（草案）及其摘要>的议案》。独立董事对此发表了同意的
独立意见。
    3、2019 年 3 月 28 日，公司实际控制人招商局集团收到国务院
国资委《关于招商局能源运输股份有限公司实施股票期权激励计划的
批复》（国资考分〔2019〕133 号），国务院国资委原则同意本公司实
施股票期权激励计划，原则同意本公司股票期权激励计划的业绩考核
目标。
    4、2019 年 6 月 3 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议、
第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<招商轮船股
票期权计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。公司监事会对调整后
的股票期权计划激励对象名单发表了核查意见，独立董事对此发表了
同意的独立意见。
    5、公司对股票期权首次授予计划激励对象的姓名和职务在公司
内部以张榜的方式进行了公式，公示期自 2019 年 6 月 4 日至 2019 年
6 月 14 日止。公示期满，公司监事会、监察部未收到与本次拟授予
期权激励对象有关的任何异议。公司监事会对本次激励计划激励对象
名单进行了核查，并于 2019 年 6 月 19 日披露了《监事会关于公
司股票期权激励计划首次授予激励对象名单审核及公示情况说明》。
    6、2019 年 6 月 26 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通
过了《关于审议公司股票期权计划（草案二次修订稿）及其摘要的议


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案》、《关于制定公司<股票期权计划实施考核办法>的议案》、《关于制
定公司<股票期权计划管理办法>的议案》、 关于授权董事会办理公司
股票期权计划相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批
准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授
予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。

    （二）股票期权激励计划方案授予情况

    2019 年 7 月 18 日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过

的《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，董事

会同意将股票期权计划的授予日定为 2019 年 7 月 18 日，于授予日向

120 名激励对象，授予 5,291.40 万份股票期权，初始行权价格为 3.92

元/股。

    二、公司本次注销部分股票期权的情况


    7 名激励对象因离职、退休等原因已不具备激励对象条件，其已

获授予尚未行权所有股票期权均不符合行权条件；公司 2020 年度个

人业绩考核结果显示，激励对象中 3 人考核结果为“合格”，该等 3

名激励对象第一个行权期行权比例为 80%，第一个行权期 20%股票

期权不符合行权条件；两项共计 2,970,496 份已获授予尚未行权的股

票期权不符合行权条件。

    根据公司 2018 年年度股东大会的授权，公司第六届董事会第六

次会议决定对上述 2,970,496 份股票期权予以注销。

    三、本次注销部分股票期权对公司的影响

    本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果

产生实质性影响，且不影响公司股票期权激励计划的继续实施。
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    四、独立董事意见

    独立董事认为：董事会根据《期权计划》及股东大会授权，注销

部分已授予尚未行权、且不符合行权条件的股票期权，符合法律法规

及公司《期权计划》等规定，并履行了必要的审批程序，相关事项合

法、有效。

    五、本次注销计划的后续工作安排

    公司 2018 年年度股东大会审议通过授权董事会办理公司股票期

权激励计划有关事项，包括但不限于负责实施股票期权的授予、行权

和注销工作，本次注销股票期权事宜无需提交股东大会审议。

    公司将根据上海证券交易所、中国结算上海分公司的有关规定，

办理本次注销股票期权的相关手续，并及时履行相应的信息披露义务。

    特此公告。

                           招商局能源运输股份有限公司董事会

                                         2021 年 7 月 3 日




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