证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2022[003]
招商局能源运输股份有限公司
发行股份购买资产限售股上市流通公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 920,585,454 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 1 月 19 日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为发行股份购买资产限售股
2、发行股份购买资产相关情况
招商局能源运输股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）2017
年 9 月 1 日、2017 年 9 月 28 日分别召开第五届董事会第六次会议、
第五届监事会第五次会议和 2017 年第三次临时股东大会审议通过了
向中国经贸船务有限公司（下称“经贸船务”）发行 767,154,545 股 A
股股份购买其下属四家公司 100%股权事宜。发行价格为 4.675 元/股
（除息调整后）。发行股份购买资产详情请见公司 2017 年 9 月 1 日发
布的相关公告。
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公司于 2018 年 2 月 2 日收到中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）出具的《关于核准招商局能源运输股份有限公司
向中国经贸船务有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可
[2018]221 号），中国证监会核准公司向中国经贸船务有限公司发行
761,453,821 股股份购买相关资产。
该次发行股份购买资产事宜已于 2018 年 7 月 14 日办理完毕全
部资产过户，并于 2018 年 7 月 19 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕股份登记手续。详见公司 2018 年 7 月 14 日、
7 月 21 日发布的 2018[047]、2018[048]号公告。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况及限售股份数
量变化情况
1、股本变化情况
（单位：股）
时间 事 项 变动前 变动数量 变动后 备注
2018 年 7 发行股份购买资 5,299,458,112 767,154,545 6,066,612,657
月 产
2020 年 1 非公开发行股份 6,066,612,657 673,507,457 6,740,120,114
月
2021 年 5 年度公积金转增 6,740,120,114 1,348,024,023 8,088,144,137 正在办理工商
月 股份 变更手续
2021 年 7 股权激励行权 8,088,144,137 19,697,664 8,107,841,801 因股权激励分
月和 12 月 三年行权，第一
期行权增加股
份尚未办理工
商变更手续。
2、限售股份数量变化情况
2021 年 5 月 10 日召开的公司 2020 年年度股东大会批准公司 2020
年度除发放现金红利之外还以资本公积金向全体股东每股转增 0.2
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股。2020 年度利润分配方案已于 2021 年 6 月 24 日实施完毕。上述
767,154,545 股股份因转增原因变更为 920,585,454 股。因转增衍生取
得的股份亦需遵守公司关于股份锁定期的承诺。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
1、原承诺内容
在该次发行股份购买资产中，经贸船务承诺：“1、本公司因本次
收购取得的招商轮船股份自登记至本公司名下之日起 36 个月内不得
转让。但前述锁定期届满之时，若本公司因未能达到招商轮船与本公
司在 2017 年 9 月 1 日签署的《盈利预测补偿协议》约定而须向招商
轮船履行股份补偿义务，且该等义务尚未履行完毕的，上述锁定期延
长至本公司在《盈利预测补偿协议》项下的股份补偿义务履行完毕之
日。2、本次交易完成后 6 个月内如招商轮船股票连续 20 个交易日的
收盘价低于发行价格，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价
格的，经贸船务持有招商轮船股票的锁定期自动延长至少 6 个月。在
锁定期内因招商轮船分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的招商
轮船股份亦遵守上述锁定期的承诺。”
2.相关锁定股份内部转让及相关承诺继承的情况
2018 年 11 月 13 日，本公司发布《关于实际控制人下属全资子
公司之间拟协议转让所持本公司部分股权的提示性公告》（公告编号：
2018[078]号），披露本公司控股股东招商局轮船有限公司（下称“招
商局轮船”）已于 2018 年 11 月 12 日与其控股子公司经贸船务签署
股份转让协议，招商局轮船受让经贸船务持有的本公司 767,154,545
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股 A 股股份。此次股份转让的过户登记手续已于 2019 年 6 月 5 日办
理完毕。详见公司 2019 年 6 月 6 日发布的 2019[059]号公告。
招商局轮船在股份转让协议中承诺：“自标的股份过户完成之日
起，乙方承诺履行甲方在 2017 年 9 月 1 日签署的《盈利预测补偿协
议》项下的盈利承诺和补偿义务，并遵守甲方在 2017 年 9 月 1 日签
署的《发行股份购买资产协议》第 2.3.5 条项下的标的股份锁定期承
诺。”
根据上述承诺，招商局轮船继续履行经贸船务关于股份锁定期限
的所有承诺。
3、承诺期延长的情况
经公司董事会核查，截至原承诺期届满时，公司股价存在连续
20 个交易日收盘价低于该次发行股份购买资产的股票发行价的情形，
触发股份锁定延期条件，上述相关股份锁定期自动延长 6 个月。公
司及时披露了承诺期延长的情况，详情请见公司 2021 年 7 月 15 日发
布的《招商轮船关于控股股东所持部分股份延长锁定期的公告》公告
编号 2021 [045]号。
限售期内，经贸船务、招商局轮船严格履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信证券就招商轮船本次限售股份解除限售事项发表核
查意见如下：
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1、上市公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》、
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。
2、本次拟解除股份限售的股东不存在违反经贸船务在上市公司
发行股份购买资产暨关联交易中、招商局轮船在受让经贸船务股份中
所做出的承诺的情形。
3、本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关法律法
规以及上海证券交易所的相关规定。
4、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
5、中信证券对本次限售股份解除限售事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 920,585,454 股。
本次限售股上市流通日期为 2022 年 1 月 19 日。
本次限售股上市流通明细清单：
（单位：股）
序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股数
数量 司总股本比例 量（单位：股） 量
招商局轮船有限
1 1,368,346,648 16.88% 920,585,454 447,761,194
公司
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的 国有法人股 1,368,346,648 -920,585,454 447,761,194
流通股份 有限售条件的流通股份合计 1,368,346,648 -920,585,454 447,761,194
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无限售条件的 人民币普通股（A 股） 6,739,495,153 +920,585,454 7,660,080,607
流通股份 无限售条件的流通股份合计 6,739,495,153 +920,585,454 7,660,080,607
股份总额 8,107,841,801 - 8,107,841,801
八、上网公告附件
中介机构核查意见。
特此公告。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
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