证券代码：601872          证券简称：招商轮船         公告编号：2022[013]




                   招商局能源运输股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告

     本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
 带责任。


      重要内容提示：

       招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事

 会同意继续聘用信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
 “信永中和”）为公司2022年度财务报表审计和内控审计机构，负责公司
 会计报表审计和内控审计等相关工作；聘用期限为一年（从2022年1 月
 1 日至 2022年12 月31 日）。

       此项聘任事宜尚需提交公司股东大会审议。

     一、拟聘任会计师事务所的基本情况
     （一）机构信息
     1、基本信息
     名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
     成立日期：2012 年 3 月 2 日
     组织形式：特殊普通合伙企业
     注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦A 座 8 层




                                   1
   首席合伙人：谭小青先生
   截止 2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册
会计师 1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超
过630 人。
   信永中和2020年度业务收入为 31.74亿元，其中，审计业务收入
为 22.67亿元，证券业务收入为 7.24亿元。2020年度，信永中和上
市公司年报审计项目 346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水
生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，
房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 16 家。
   2. 投资者保护能力
   信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而
依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔
偿限额 7亿元。
   近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
   3. 诚信记录
   信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行
政处罚 0次、监督管理措施 12次、自律监管措施 0次和纪律处分 0次。
29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 2次、
监督管理措施 27次和自律监管措施 2次。
   （二）项目信息
   1. 基本信息
   拟签字项目合伙人：王雅明女士，1998年获得中国注册会计师资
质，2006 年开始从事上市公司审计，2006 年开始在信永中和执业，




                                2
2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司
超过3家。
     拟担任独立复核合伙人：潘传云先生，2005年获得中国注册会计
师资质，2006年开始从事上市公司审计，2006年开始在信永中和执
业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市
公司超过10家。
     拟签字注册会计师：侯光兰先生，2009 年获得中国注册会计师资
质，2009 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在信永中和执业，
2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司有2家。
     2. 诚信记录
     项目合伙人、签字注册会计师近三年无执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施， 无
受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等
情况。
     项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证
监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、无受到证券交易场所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况，受到行政监督管
理措施一次，具体情况如下表：
序   姓名 处理处罚   处理处   实施单   事由及处理处罚情况
号          日期     罚类型   位
1    潘传 2020-1-13 监督管    广东证   因执业某上市公司2018 年度年报审
     云              理措施   监局     计项目时存在部分程序执行不够充
                                       分等问题，给予事务所及签字注册
                                       会计师采取出具警示函措施。




                                   3
    3. 独立性
    信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质
 量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守
 则》对独立性要求的情形。
    4. 审计收费
    2022年度财务报表审计及内控审计费用合计拟不超过人民币395万
 元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、
 承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
 审计费用增加的原因是由于业务规模逐渐扩大，审计范围增加。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）审计委员会意见：2022年3月23日，公司第六届董事会审
 计委员会召开第七次会议，审议通过了《关于继续聘请信永中和会计
 师事务所为公司 2022年度财务及内控审计机构的议案》。审计委员会认
 为信永中和担任公司财务和内部控制审计机构多年，具备财务审计和内
 控审计的专业能力，诚实可信，注重对投资者特别是中小投资者的保护，
 具有独立性，同意继续聘任其担任公司 2022年度的审计机构。

   （二）独立董事意见：公司独立董事张良、盛慕娴、吴树雄、权忠
光就公司2022年3月24日召开的第六届董事会第十二次会议审议的《关
于继续聘请信永中和会计师事务所为公司2022年度财务及内控审计机构
的议案》进行了事前认可，并发表独立意见：信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）在担任本公司各专项审计和财务报表、内部控制审计
过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方约定的责任与义务，具
备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计、内控审
计工作要求。为保持审计工作的连续性，我们同意继续聘请信永中和会
计师事务所为公司2022年度财务及内控审计机构。

                                4
    （三）公司2022年3月24日召开的第六届董事会第十二次会议审议
并通过了《关于继续聘请信永中和会计师事务所为公司2022年度财务及
内控审计机构的议案》，董事会同意继续聘任信永中和会计师事务所作
为公司2022年度财务和内部控制审计机构，并提交股东大会审议。
    （四）公司 2022年 3月24日召开的第六届监事第十次会议审议并
通过了《关于继续聘请信永中和会计师事务所为公司 2022年度财务及内
控审计机构的议案》，监事会认为：信永中和会计师事务所在担任本公
司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行
了双方约定的责任与义务，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能
够满足公司财务审计工作要求。公司对聘请会计师的审议符合法律法规
相关要求，董事会审议该议案是履行了法律法规规定的必要程序，独立
董事发表了独立意见。
   （五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。



     特此公告。



                             招商局能源运输股份有限公司董事会

                                      2022年3 月28日




                               5