证券代码：601872         证券简称：招商轮船        公告编号：2022[051]




                   招商局能源运输股份有限公司

               关于拟注销部分股票期权的公告


     本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连

带责任。


     招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8
月 29 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部
分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《公司股票
期权计划（草案二次修订稿）》（以下简称“《期权计划》”）及公司 2018
年年度股东大会的授权，公司拟注销股票期权激励计划部分激励对象
尚未行权的股票期权共 2,734,344 份。现将相关事项公告如下：

     一、公司股票期权激励计划实施情况

     （一）股票期权激励计划方案批准情况

     1、2019 年 1 月 10 日，公司召开第五届董事会第十九次会议及
第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于审议公司股票期权计
划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权计划实施考核
办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权计划管理办法>的议案》以
及《关于授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的议案》。公司
董事中作为激励对象的关联董事已回避表决。公司监事会对本次股票

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期权计划激励对象名单发表了核查意见，独立董事对此发表了同意的
独立意见。
    2、2019 年 1 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议
及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<招商轮船股
票期权计划（草案）及其摘要>的议案》。独立董事对此发表了同意的
独立意见。
    3、2019 年 3 月 28 日，公司实际控制人招商局集团收到国务院
国资委《关于招商局能源运输股份有限公司实施股票期权激励计划的
批复》（国资考分〔2019〕133 号），国务院国资委原则同意本公司实
施股票期权激励计划，原则同意本公司股票期权激励计划的业绩考核
目标。
    4、2019 年 6 月 3 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议、
第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<招商轮船股
票期权计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。公司监事会对调整后
的股票期权计划激励对象名单发表了核查意见，独立董事对此发表了
同意的独立意见。
    5、公司对股票期权首次授予计划激励对象的姓名和职务在公司
内部以张榜的方式进行了公式，公示期自 2019 年 6 月 4 日至 2019 年
6 月 14 日止。公示期满，公司监事会、监察部未收到与本次拟授予
期权激励对象有关的任何异议。公司监事会对本次激励计划激励对象
名单进行了核查，并于 2019 年 6 月 19 日披露了《监事会关于公
司股票期权激励计划首次授予激励对象名单审核及公示情况说明》。
    6、2019 年 6 月 26 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通
过了《关于审议公司股票期权计划（草案二次修订稿）及其摘要的议
案》、《关于制定公司<股票期权计划实施考核办法>的议案》、《关于制


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定公司<股票期权计划管理办法>的议案》、 关于授权董事会办理公司
股票期权计划相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批
准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授
予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。

    （二）股票期权激励计划方案授予情况

    2019 年 7 月 18 日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过

的《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，董事

会同意将股票期权计划的授予日定为 2019 年 7 月 18 日，于授予日向

120 名激励对象，授予 5,291.40 万份股票期权，初始行权价格为 3.92

元/股。

   （三）已行权及注销股权期权的情况

   2021 年 7 月 2 日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过

了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整激

励对象名单和期权数量的议案》、《关于公司股票期权激励计划第一个

行权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。董

事会认为，公司 2019 年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件

达成。第一个行权期内行权数量为 19,697,664 份，注销期权 2,970,496

份。第一个行权期内，上述激励对象行权完毕，剩余股票期权数量为

40,164,960 份。

    二、公司本次拟注销部分股票期权的情况


   根据《招商局能源运输股份有限公司股票期权首次授予计划（草

案）》（简称“《授予计划》”）第八章第二十二条规定：因发生激励对


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象辞职、退休（退休当年工作已满半年时间且通过考核的除外）等情

形的，激励对象尚未行权的股票期权不得再行权。截至目前，已有 5

名激励对象因辞职、退休原因已不具备激励对象条件，其已获授予尚

未行权的第二批和第三批行权期共计 2,676,360 份股票期权不符合行

权条件，不予行权。另有 2 名激励对象因 2021 年度个人考核成绩为

合格，其第二次行权期已获授予的 57,984 份股票期权不符合行权条

件，不予行权；据此共计 2,734,344 份已获授予尚未行权的股票期权

不符合行权条件，不予行权。根据公司 2018 年年度股东大会审议通

过的《关于授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的议案》，公

司股东大会授权董事会办理公司股票期权相关事项，包括对不符合行

权条件的股票期权予以注销。

    2022 年 8 月 29 日召开第六届董事会第十五次会议审议通过了《关

于注销部分股票期权的议案》，董事会同意注销股票期权激励计划部

分激励对象尚未行权的股票期权共 2,734,344 份

    三、本次拟注销部分股票期权对公司的影响

    本次拟注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成

果产生实质性影响，且不影响公司股票期权激励计划的继续实施。

    四、独立董事意见

    独立董事认为：董事会根据《期权计划》及股东大会授权，注销

部分已授予尚未行权、且不符合行权条件的股票期权，符合法律法规

及公司《期权计划》等规定，并履行了必要的审批程序，相关事项合


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法、有效。

    五、本次注销计划的后续工作安排

    公司 2018 年年度股东大会审议通过授权董事会办理公司股票期

权激励计划有关事项，包括但不限于负责实施股票期权的授予、行权

和注销工作，本次注销股票期权事宜无需提交股东大会审议。

    公司将根据上海证券交易所、中国结算上海分公司的有关规定，

办理本次注销股票期权的相关手续，并及时履行相应的信息披露义务。

    特此公告。

                           招商局能源运输股份有限公司董事会

                                         2022 年 8 月 31 日




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