证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2023[001]
招商局能源运输股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 447,761,194 股
本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 9 日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股
2、公司向特定对象发行股份相关情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许
可[2019]2002 号”《关于核准招商局能源运输股份有限公司非公开发
行股票的批复》核准，公司于 2019 年以非公开发行股票方式发行人
民币普通股（A 股）673,507,457 股，每股发行价格 5.36 元。
此次非公开发行各发行对象及认购情况如下：
序号 发行对象名称 认购股数（股）认购金额（元） 锁定期（月）
1
1 招商局轮船有限公司 373,134,328 1,999,999,998.08 36
大连船舶重工集团有限公
2 130,597,014 699,999,995.04 12
司
工银瑞信基金管理有限公
3 89,552,238 479,999,995.68 12
司
四川璞信产融投资有限责
4 37,313,432 199,999,995.52 12
任公司
5 J.P. Morgan Securities PLC 16,791,044 89,999,995.84 12
6 易方达基金管理有限公司 13,059,701 69,999,997.36 12
7 诺安基金管理有限公司 11,194,029 59,999,995.44 12
8 财通基金管理有限公司 1,865,671 9,999,996.56 12
合计 673,507,457 3,609,999,969.52 -
上述非公开发行新增股份于 2020 年 1 月 8 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕登记登记手续。新增股份登记详
情请见公司于 2020 年 1 月 10 日发布的《招商局能源运输股份有限公
司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》（2020[002]号）。其中 7
名发行对象持有的锁定期为 12 个月的共计 300,373,129 股新增限售股
份已于 2021 年 1 月 8 日解除禁售，上市交易。
剩 余 限 售 期 为 36 个 月 的 股 东 招 商 局 轮 船 有 限 公 司 所 持
373,134,328 股限售股份将于 2023 年 1 月 7 日限售期限届满。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、股本变化情况
（单位：股）
时间 事 项 变动前 变动数量 变动后 备注
2020 年 1 月 非公开发行股 6,066,612,657 673,507,457 6,740,120,114
份
2021 年 5 月 年度公积金转 6,740,120,114 1,348,024,023 8,088,144,137
增股份
2021 年 7 月 股权激励行权 8,088,144,137 19,697,664 8,107,841,801 因股权激励分
和 11 月 三年行权，第一
期行权增加股
2
份尚未完成办
理工商变更手
续。
2022 年 9 月 股权激励行权 8,107,841,801 18,408,216 8,126,250,017 第二期行权增
和 12 月 加股份尚未完
成办理工商变
更手续。
2、限售股份数量变化情况
2021 年 5 月 10 日召开的公司 2020 年年度股东大会批准公司 2020
年度除发放现金红利之外还以资本公积金向全体股东每股转增 0.2
股。2020 年度利润分配方案已于 2021 年 6 月 24 日实施完毕。股东
招商局轮船有限公司所持 373,134,328 股限售股份因转增原因变更为
447,761,194 股。因转增衍生取得的股份亦需遵守公司关于股份锁定
期的承诺。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
是否及时
承诺方 承诺内容 承诺期限
严格履行
所认购招商轮船 2019 年非 承 诺 期 限 为 ：
公开发行股份（373,134,328 2020 年 1 月 8 日
招商局轮船有限公司 是
股）自股份上市之日起 36 至 2023 年 1 月 7
个月内不转让 日
限售期内，招商局轮船有限公司严格履行了上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司联席保荐机构中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公
3
司就公司非公开发行股票限售股份本次上市流通事项发表核查意见
如下：
本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性
障碍；本次解禁限售股份持有人严格履行了认购上市公司非公开发行
股份时做出的承诺；本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准
确、完整。保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 447,761,194 股
本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 9 日。
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股占
序 持有限售 本次上市流通数剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 股数量 量（单位：股） 数量
例
招商局轮船有限
1 447,761,194 5.51% 447,761,194 0
公司
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的 国有法人股 447,761,194 -447,761,194 0
流通股份 有限售条件的流通股份合计 447,761,194 -447,761,194 0
无限售条件的 人民币普通股（A 股） 7,678,488,823 +447,761,194 8,126,250,017
流通股份 无限售条件的流通股份合计 7,678,488,823 +447,761,194 8,126,250,017
股份总额 8,126,250,017 - 8,126,250,017
4
八、上网公告附件
中介机构核查意见。
特此公告。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2023 年 1 月 5 日
5
