2016 年第三季度报告
公司代码：601880 公司简称：大连港
大连港股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 4
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 4
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐颂(代理)、主管会计工作负责人李宇及会计机构负责人（会计主管人员）李宇
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 32,630,119,743.99 29,129,889,617.94 12.02
归属于上市公司 17,575,914,095.97 14,038,472,260.22 25.20
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 1,337,459,245.30 1,056,895,364.99 26.55
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,809,588,400.10 6,506,948,902.77 50.76
归属于上市公司 345,583,731.11 371,094,153.71 -6.87
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股东的净利润
归属于上市公司 329,310,691.74 310,961,828.91 5.90
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.13 2.68 减少 0.55 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.027076 0.036454 -25.73
（元/股）
稀释每股收益 0.027076 0.036454 -25.73
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 3,875,497.60 3,943,492.63
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 147,000.00 149,300.00
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理 7,672,465.75 12,208,038.26
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
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各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 235,983.45 -1,669,269.87
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 1,095,298.30 4,050,696.60
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 1,219,642.00 4,705,661.53
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
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所得税影响额 -3,333,751.02 -5,442,608.05
少数股东权益影响额 -382,531.43 -1,672,271.73
（税后）
合计 10,529,604.65 16,273,039.37
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 195,600
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
大连港集团有 5,310,255, 41.18 0 0 国有法人
注1 无
限公司 162
香港中央结算 5,143,628, 39.89 3,181,084,0 0 境外法人
（代理人）有 997 00 无
注2
限公司
中央汇金资产 112,988,19 0.88 0 0 国有法人
管理有限责任 0 无
公司
大连融源投资 39,408,200 0.31 0 0 国有法人
项目管理有限 无
公司
尉世鹏 20,240,000 0.16 0 0 境内自然
无
人
大连海泰控股 19,704,100 0.15 0 0 国有法人
无
有限公司
大连保税正通 19,704,100 0.15 0 0 国有法人
无
有限公司
大连德泰控股 19,704,100 0.15 0 0 国有法人
无
有限公司
中国农业银行 13,573,837 0.11 0 0 其他
股份有限公司
-中证 500 交
无
易型开放式指
数证券投资基
金
张立柱 11,655,395 0.09 0 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
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大连港集团有限公司 5,310,255,162 5,310,255,16
人民币普通股
2
香港中央结算（代理人）有 1,962,544,997 1,962,544,99
注3 境内上市外资股
限公司 7
中央汇金资产管理有限责 112,988,190 112,988,190
人民币普通股
任公司
大连融源投资项目管理有 39,408,200 39,408,200
人民币普通股
限公司
尉世鹏 20,240,000 人民币普通股 20,240,000
大连海泰控股有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100
大连保税正通有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100
大连德泰控股有限公司 19,704,100 人民币普通股 19,704,100
中国农业银行股份有限公 13,573,837 13,573,837
司-中证 500 交易型开放式 人民币普通股
指数证券投资基金
张立柱 11,655,395 人民币普通股 11,655,395
上述股东关联关系或一致
行动的说明
表决权恢复的优先股股东
及持股数量的说明
注 1：截至 2016 年 9 月 30 日，大连港集团有限公司所持 588,248,000 股 H 股登记在香港中央
结算（代理人）有限公司。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人。
注 3：公司于 2016 年实施了 H 股增发工作，招商局国际有限公司通过其全资附属公司群力国际
有限公司（Team Able International Limited）持有本次 H 股发行的配售股份 1,180,320,000 股，
并于 2016 年 2 月 1 日于香港联交所上市，限售期为 12 个月；2016 年 8 月 2 日，公司依据 A 股、
H 股监管机构相关条例要求，依法合规的完成了“2015 年度利润分配及资本公积金转增股本”的
各项工作，因此以上限售股份数量增加至 2,714,736,000 股，限售期无变化。大连港集团有限公司
（集团公司）于 2015 年 11 月 9 日-2016 年 5 月 6 日期间依法合规对公司 H 股进行增持，增持计划
完成后，集团公司通过港股通累计增持公司股份 202,760,000 股，该部分股份限售期为 6 个月，在公
司完成“2015 年度利润分配及资本公积金转增股本”的工作后,该部分股份增加至 466,348,000 股，
限售期无变化。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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1．2016 年 9 月 30 日货币资金为人民币 6,432,135,958.75 元，较年初增长 119.28%，主要由于
2016 年本集团 H 股定向增发募集资金回流所致。
2．2016 年 9 月 30 日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为人民币
32,815,756.59 元，较年初增长 102.83%，主要由于 2016 年本集团衍生金融工具的公允价值增加
所致。
3．2016 年 9 月 30 日应收票据为人民币 113,118,504.92 元，较年初增长 39.22%，主要由于 2016
年本集团以票据结算的业务增加所致。
4．2016 年 9 月 30 日应收利息为人民币 18,582,830.91 元，较年初增长 82.81%，主要由于定期存
款利息增加所致。
5．2016 年 9 月 30 日其他应收款净值为人民币 581,450,463.67 元，较年初下降 39.99%，主要由
于 2016 年本集团收回土地返还金所致。
6．2016 年 9 月 30 日存货为人民币 556,545,231.92 元，较年初下降 40.56%，主要由于汽车商品
周转率加快所致。
7．2016 年 9 月 30 日一年内到期的非流动资产为人民币 0.00 元，较年初下降 100%，主要由于已
经收回到期的委托投资款所致。
8．2016 年 9 月 30 日其他流动资产为人民币 1,168,189,210.51 元，较年初增长 1170.39%，主要
是由于 2016 年本集团委托理财增加所致。
9．2016 年 9 月 30 日固定资产清理为人民币 4,275,104.79 元，较年初增长 37.89%，主要由于 2016
年本集团处理报废资产所致。
10．2016 年 9 月 30 日长期应收款为人民币 6,000,000.00 元，较年初下降 66.7%，主要由于 2016
年本集团对晶伟有限公司的长期股权投资发生超额亏损所致。
11．2016 年 9 月 30 日应付票据为人民币 1,550,000.00 元，较年初下降 88.02%，主要由于 2016 年
本集团偿付到期票据所致。
12．2016 年 9 月 30 日应付职工薪酬为人民币 137,604,182.93 元，较年初下降 35.76%，主要由于
2016 年 1 季度本集团支付了职工年度花红所致。
13．2016 年 9 月 30 日应付利息为人民币 69,800,713.01 元，较年初下降 51.43%，主要由于 2016
年本集团在付息期内偿付利息所致。
14．2016 年 9 月 30 日应付股利为人民币 6,970,045.70 元，较年初下降 89.66%，主要由于 2016
年本集团发放股利所致。
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15．2016 年 9 月 30 日一年内到期的非流动负债为人民币 739,700,298.68 元，较年初增长 40.16%，
主要由于 2016 年本集团于一年内需要偿还的非流动负债增加所致。
16．2016 年 9 月 30 日其他流动负债为人民币 4,053,644,023.10 元，较年初增长 101.20%，主要
由于 2016 年本集团发行了新一期的超短期融资券所致。
17．2016 年 9 月 30 日长期借款为人民币 352,010,023.77 元，较年初下降 85.03%，主要由于 2016
年本集团偿付借款所致。
18．2016 年 9 月 30 日长期应付款为人民币 77,884,364.06 元，较年初增长 41.55%，主要由于 2016
年本集团增加借款所致。
19．2016 年 9 月 30 日股本为人民币 12,894,536,000.00 元，较年初增长 191.34%，主要由于 2016
年本集团新增发行 H 股、资本公积转增股本以及送红股所致。
20．2016 年 9 月 30 日资本公积为人民币 2,927,639,023.55 元，较年初下降 52.14%，主要由于
2016 年本集团资本公积转增股本、增发 H 股溢价所致。
21．2016 年 9 月 30 日专项储备为人民币 35,388,385.38 元，较年初增长 49.13%，主要由于 2016
年本集团计提安全储备所致。
22．2016 年 9 月 30 日未分配利润为人民币 1,063,072,990.39 元，较年初下降 62.31%，主要由于
2016 年本集团派发股利所致。
23．截至 2016 年 9 月 30 日营业收入为人民币 9,809,588,400.10 元，较去年同期增长 50.76%，
主要由于贸易收入增幅较大，较去年同期增幅 117.68%，剔除贸易收入增幅影响，收入较去年同
期下降 2.42%，主要是政策性下调拖轮费率以及港口建设监理及管理市场萎靡等因素影响而导致
收入减少，但同时散杂货外贸进口业务量增加抵减了收入的下降幅度。
24. 截至 2016 年 9 月 30 日营业成本为人民币 8,748,159,756.84 元，较去年同期增长 61.27%，
主要由于贸易成本大幅增加，较去年同期增幅 117.75%，剔除贸易成本增幅影响，营业成本较去
年同期下降 1.55%，主要是我集团积极优化船舶运力配置、加强燃油消耗控制，使船舶租费、燃
油费、港口使费同比下降,以上项目抵减了人工成本造成的成本增加。
25．截至 2016 年 9 月 30 日营业税金及附加为人民币 19,247,247.49 元，较去年同期降低 31.33%，
主要由于 2016 年国家实施营改增税务政策导致税种变化所致。
26．截至 2016 年 9 月 30 日公允价值变动收益为人民币 18,364,015.02 元，较去年同期增加 660.11%，
主要由于 2016 年本集团衍生金融工具公允价值变动所致。
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27. 截至 2016 年 9 月 30 日本集团营业外收入为人民币 96,561,310.85 元，较去年同期降低 47.75%，
主要是 2016 年度集装箱补贴减少所致。
28. 截至 2016 年 9 月 30 日营业外支出为人民币 192,927.54 元，较去年同期下降 77.99%，主要
由于 2016 年本集团资产清理损失减少所致。
29．截至 2016 年 9 月 30 日筹资活动产生的现金流量净额为人民币 2,803,262,809.60 元，较去年
同期增长 834.46%，主要由于 2016 年本集团增发 H 股吸收募集资金所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
报告期内无新增承诺事项，已有承诺事项均按承诺要求全面履行，具体承诺事项详见本公司2015
年年度报告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 码头业务吞吐量
以下为 2016 年第三季度及前三季度本集团码头及物流业务吞吐量数据，该等吞吐量数据，是
基于本集团拥有权益的所有相关公司的合计数据，不管本集团成员持有多少比例之股权。
第三季度 前三季度累计
码头类型 2016 年 2015 年 同比增 2016 年 2015 年 同比增
7-9 月 7-9 月 减% 1-9 月 1-9 月 减%
油品/液体化工品码头 （万吨） 1,378.2 1,402.6 -1.7% 4,304.6 3,916.2 9.9%
集装箱码头 大连口岸 281.5 266.3 5.7% 750.6 729.1 2.9%
（万 TEU） 其他口岸注 4 25.6 20.3 26.1% 65.7 57.9 13.5%
小计 307.1 286.6 7.2% 816.3 787.0 3.7%
汽车码头（辆车） 156,504 104,904 49.2% 385,192 332,040 16.0%
散杂货码头（万吨）
1,468.6 1232.6 19.1% 3,610.8 3,586.0 0.7%
（含矿石）
散粮码头（万吨） 93.2 102.2 -8.8% 324.8 289.1 12.3%
客运（万人
127.7 135.9 -6.0% 272.0 287.1 -5.3%
客运滚装码头 次 ）
滚装（万辆） 20.1 22.8 -11.8% 88.1 98.4 -10.5%
注 4：其它口岸的吞吐量是指：锦州新时代集装箱码头有限公司（本集团拥有 15%股权）
和秦皇岛港新港湾集装箱码头有限公司（本集团拥有 15%股权）的合计吞吐量。
截止 2016 年 9 月 30 日，由于国家放开进口原油“双权”以及全球原油市场价格持续走低，
使得国内各大炼化企业、石油贸易商大量外购原油，受此影响油品码头中转原油吞吐量同比大幅
增加；集装箱码头拓展腹地货源，推进支线中转、海铁联运、过境班列等各项重点工作，实现了
集装箱量稳定增长；随着水路运输方式得到广泛认可以及内贸航线的稳定运营，汽车码头内出业
务得到了良好发展，前三季度货物转运量同比大幅增加；散杂货码头在混矿、大船接卸等创新服
务品牌的驱动下，外进铁矿石增幅较大。受钢材市场整体下滑以及国外反倾销政策影响，钢材转
运量同比出现下滑。煤炭货种通过与周边港口合作，开展了铁水联运的新模式，使得煤炭转运量
较同期有所增长；散粮码头重点争揽进口大豆货源，通过与客户开展深层次合作，大豆转运量较
去年同期有所增长；客运滚装码头完成多艘次的国际邮轮始发作业，国际客运量较同期增幅较大，
但整体受到高铁、民航对海上客源持续分流的影响，客运总量同比有所下降。滚装车受东北腹地
货源以及运力下降等因素影响，滚装车量同比有所减少。
公司名称 大连港股份有限公司
法定代表人 徐颂（代理）
日期 2016 年 10 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大连港股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,432,135,958.75 2,933,297,517.35
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 32,815,756.59 16,179,169.50
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 113,118,504.92 81,250,783.25
应收账款 833,809,596.92 821,726,759.91
预付款项 276,477,965.68 310,199,461.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 18,582,830.91 10,165,145.48
应收股利 27,683,759.57 22,956,917.66
其他应收款 581,450,463.67 968,861,537.41
买入返售金融资产
存货 556,545,231.92 936,271,014.10
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 65,820,000.00
其他流动资产 1,168,189,210.51 91,954,813.36
流动资产合计 10,040,809,279.44 6,258,683,119.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 153,641,073.98 154,014,686.92
持有至到期投资
长期应收款 6,000,000.00 18,018,915.80
长期股权投资 4,849,148,849.47 4,731,659,905.46
投资性房地产 649,994,364.04 663,610,456.30
固定资产 14,006,292,469.19 14,333,551,893.37
在建工程 1,649,521,900.33 1,837,213,589.39
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工程物资
固定资产清理 4,275,104.79 3,100,470.31
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,009,957,719.75 881,523,132.83
开发支出
商誉 16,035,288.74 16,035,288.74
长期待摊费用 47,074,358.72 52,028,185.59
递延所得税资产 62,317,820.65 61,839,973.50
其他非流动资产 135,051,514.89 118,610,000.00
非流动资产合计 22,589,310,464.55 22,871,206,498.21
资产总计 32,630,119,743.99 29,129,889,617.94
流动负债：
短期借款 534,487,467.49 601,694,492.83
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,550,000.00 12,940,000.00
应付账款 261,209,662.60 233,398,574.75
预收款项 460,289,911.35 448,542,346.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 137,604,182.93 214,209,719.42
应交税费 78,250,831.66 61,070,098.34
应付利息 69,800,713.01 143,719,858.67
应付股利 6,970,045.70 67,388,950.20
其他应付款 507,160,205.43 585,807,063.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 739,700,298.68 527,771,479.16
其他流动负债 4,053,644,023.10 2,014,689,463.02
流动负债合计 6,850,667,341.95 4,911,232,046.03
非流动负债：
长期借款 352,010,023.77 2,351,010,023.77
应付债券 5,770,869,626.00 5,763,754,605.64
其中：优先股
14 / 25
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款 77,884,364.06 55,021,113.62
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 540,390,082.00 565,081,808.69
递延所得税负债 11,600,921.15 11,731,632.17
其他非流动负债 76,161,909.86 102,772,498.43
非流动负债合计 6,828,916,926.84 8,849,371,682.32
负债合计 13,679,584,268.79 13,760,603,728.35
所有者权益
股本 12,894,536,000.00 4,426,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,927,639,023.55 6,117,565,754.62
减：库存股
其他综合收益 31,351,806.97 27,023,577.28
专项储备 35,388,385.38 23,729,633.11
盈余公积 623,925,889.68 623,925,889.68
一般风险准备
未分配利润 1,063,072,990.39 2,820,227,405.53
归属于母公司所有者权益合计 17,575,914,095.97 14,038,472,260.22
少数股东权益 1,374,621,379.23 1,330,813,629.37
所有者权益合计 18,950,535,475.20 15,369,285,889.59
负债和所有者权益总计 32,630,119,743.99 29,129,889,617.94
法定代表人：徐颂（代理） 主管会计工作负责人：李宇 会计机构负责人：李宇
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大连港股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,251,216,670.97 762,617,453.11
以公允价值计量且其变动计入当期损 12,653,365.00 16,179,169.50
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 96,937,694.03 70,752,136.53
应收账款 574,222,657.07 604,181,704.13
预付款项 18,909,128.15 8,455,263.12
15 / 25
2016 年第三季度报告
应收利息 16,212,547.07 9,284,624.89
应收股利 660,932,123.23 632,101,224.04
其他应收款 355,298,940.34 699,598,239.30
存货 48,665,694.10 48,611,513.93
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 600,000,000.00 65,820,000.00
其他流动资产 1,100,494,024.84 1,325,794.87
流动资产合计 7,735,542,844.80 2,918,927,123.42
非流动资产：
可供出售金融资产 13,900,057.50 13,900,057.50
持有至到期投资
长期应收款 140,000,000.00 1,110,000,000.00
长期股权投资 7,519,649,503.86 7,582,403,325.00
投资性房地产
固定资产 10,977,597,626.09 11,186,682,178.80
在建工程 1,407,004,076.88 1,485,645,240.06
工程物资
固定资产清理 4,204,101.11 3,100,470.31
生产性生物资产
油气资产
无形资产 437,781,398.29 430,005,207.59
开发支出
商誉
长期待摊费用 17,581,065.99 20,798,333.44
递延所得税资产 3,973,681.51 2,600,895.71
其他非流动资产 118,610,000.00 118,610,000.00
非流动资产合计 20,640,301,511.23 21,953,745,708.41
资产总计 28,375,844,356.03 24,872,672,831.83
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,550,000.00 12,140,000.00
应付账款 31,383,106.84 27,673,362.29
预收款项 23,900,350.91 19,304,602.94
应付职工薪酬 66,644,109.44 109,004,368.67
应交税费 38,603,391.77 9,666,795.36
应付利息 64,729,884.89 129,842,818.38
应付股利
其他应付款 288,289,937.26 341,572,687.88
划分为持有待售的负债
16 / 25
2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 714,000,000.00 500,000,000.00
其他流动负债 4,053,644,023.10 2,014,689,463.02
流动负债合计 5,282,744,804.21 3,163,894,098.54
非流动负债：
长期借款 286,000,000.00 2,300,000,000.00
应付债券 4,978,754,445.64 4,979,878,964.06
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 520,867,026.34 537,006,884.92
递延所得税负债
其他非流动负债 76,161,909.86 102,743,355.00
非流动负债合计 5,861,783,381.84 7,919,629,203.98
负债合计 11,144,528,186.05 11,083,523,302.52
所有者权益：
股本 12,894,536,000.00 4,426,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,020,746,260.38 6,230,896,469.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备 25,729,840.43 17,836,514.63
盈余公积 579,045,626.93 579,045,626.93
未分配利润 711,258,442.24 2,535,370,918.16
所有者权益合计 17,231,316,169.98 13,789,149,529.31
负债和所有者权益总计 28,375,844,356.03 24,872,672,831.83
法定代表人：徐颂（代理） 主管会计工作负责人：李宇 会计机构负责人：李宇
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：大连港股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
3,329,372,002. 2,408,606,758. 9,809,588,400.1 6,506,948,902.7
一、营业总收入
83 29 0 7
其中：营业收入 3,329,372,002. 2,408,606,758. 9,809,588,400.1 6,506,948,902.7
17 / 25
2016 年第三季度报告
83 29 0 7
利息收入
- -
已赚保费
- -
手续费及佣
金收入 - -
3,223,388,285. 2,343,554,819. 9,509,315,482.4 6,289,324,712.3
二、营业总成本
36 89 8 7
2,979,602,942. 2,041,291,372. 8,748,159,756.8 5,424,536,700.2
其中：营业成本
78 56 4 7
利息支出
- -
手续费及佣
金支出 - -
退保金
- -
赔付支出净
额 - -
提取保险合
同准备金净额 - -
保单红利支
出 - -
分保费用
- -
营业税金及 5,096,644.10 9,170,402.45 19,247,247.49 28,027,293.75
附加
销售费用 80,427.29 507,249.88 803,036.38 1,032,325.22
管理费用 143,818,583.80 147,804,575.00 443,442,467.53 424,862,243.19
财务费用 94,634,189.00 144,781,220.00 297,507,475.85 410,866,149.94
资产减值损 155,498.39 155,498.39
失 - -
加：公允价值变 501,879.93 -1,808,630.82 18,364,015.02 2,415,982.58
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 45,967,857.59 19,549,187.12 101,615,983.74 140,801,874.03
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 45,515,325.44 16,701,744.95 92,691,695.63 79,211,916.69
营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号 - -
18 / 25
2016 年第三季度报告
填列）
三、营业利润（亏 152,453,454.99 82,792,494.70 420,252,916.38 360,842,047.01
损以“－”号填列）
加：营业外收入 32,654,967.45 59,397,630.60 96,561,310.85 184,815,875.28
其中：非流 3,917,211.57 14,236.16 4,016,954.08 358,112.35
动资产处置利得
减：营业外支出 94,830.22 347,822.88 192,927.54 876,738.15
其中：非流 41,713.97 128,870.44 73,461.45 381,037.62
动资产处置损失
四、利润总额（亏 185,013,592.22 141,842,302.42 516,621,299.69 544,781,184.14
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用 44,213,910.17 34,404,938.28 122,694,640.64 118,705,075.32
五、净利润（净亏 140,799,682.05 107,437,364.14 393,926,659.05 426,076,108.82
损以“－”号填
列）
归属于母公司所 124,494,768.07 85,061,596.35 345,583,731.11 371,094,153.71
有者的净利润
少数股东损益 16,304,913.98 22,375,767.79 48,342,927.94 54,981,955.11
六、其他综合收益 -660,082.22 10,993,775.65 4,328,229.69 11,193,437.55
的税后净额
归属母公司所有 -660,082.22 10,993,775.65 4,328,229.69 11,193,437.55
者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益的 - -
其他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净负 - -
债或净资产的变动
2.权益法下
在被投资单位不能 - -
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
（二）以后将 -660,082.22 10,993,775.65 4,328,229.69 11,193,437.55
重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下 417,315.59 751,939.64
在被投资单位以后 -
将重分类进损益的
其他综合收益中享
有的份额
19 / 25
2016 年第三季度报告
2.可供出售 35,408.06 -2,515,639.28 411,675.30
金融资产公允价值 -
变动损益
3.持有至到
期投资重分类为可 - -
供出售金融资产损
益
4.现金流量
套期损益的有效部 - -
分
5.外币财务 -660,082.22 10,541,052.00 6,843,868.97 10,029,822.61
报表折算差额
6.其他
- -
归属于少数股东
的其他综合收益的 - -
税后净额
七、综合收益总额 140,139,599.83 118,521,807.84 398,254,888.74 437,360,214.42
归属于母公司所 123,834,685.85 96,146,040.05 349,911,960.80 382,378,259.31
有者的综合收益总
额
归属于少数股东 16,304,913.98 22,375,767.79 48,342,927.94 54,981,955.11
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.01 0.01 0.03 0.04
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.01 0.01 0.03 0.04
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：徐颂（代理） 主管会计工作负责人：李宇 会计机构负责人：李宇
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：大连港股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 747,482,643.22 753,843,940.32 2,195,552,077.09 2,253,171,316.03
20 / 25
2016 年第三季度报告
减：营业成本 529,416,762.12 513,900,756.49 1,528,776,086.03 1,535,476,613.49
营业税金 3,226,507.22 4,161,965.77 8,205,365.36 12,677,545.67
及附加
销售费用
管理费用 82,473,256.92 85,875,425.46 249,552,425.87 235,222,450.55
财务费用 78,375,575.71 117,450,956.37 236,188,951.94 342,966,696.07
资产减值 155,498.39 155,498.39
损失
加：公允价值变 501,879.93 -1,808,630.82 -1,798,376.57 2,415,982.58
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 38,400,737.61 28,590,719.56 118,742,429.28 150,155,813.04
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 30,994,168.34 11,949,185.61 81,627,408.62 58,059,670.64
营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏 92,737,660.40 59,236,924.97 289,617,802.21 279,399,805.87
损以“－”号填列）
加：营业外收入 12,341,493.41 8,799,994.66 29,224,518.97 35,236,950.31
其中：非流 3,905,343.05 3,800.00 3,932,543.05 5,252.22
动资产处置利得
减：营业外支出 38,241.98 181,182.50 43,466.40 530,342.03
其中：非流 8,673.92 8,673.92
动资产处置损失
三、利润总额（亏 105,040,911.83 67,855,737.13 318,798,854.78 314,106,414.15
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费 16,509,902.70 9,780,640.64 40,541,330.70 42,633,703.39
用
四、净利润（净亏 88,531,009.13 58,075,096.49 278,257,524.08 271,472,710.76
损以“－”号填列）
五、其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
2.权益法下在
被投资单位不能重
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2016 年第三季度报告
分类进损益的其他
综合收益中享有的
份额
（二）以后将重
分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下
在被投资单位以
后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售
金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
4.现金流量
套期损益的有效
部分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 88,531,009.13 58,075,096.49 278,257,524.08 271,472,710.76
七、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/股)
（二）稀释每
股收益(元/股)
法定代表人：徐颂（代理） 主管会计工作负责人：李宇 会计机构负责人：李宇
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：大连港股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,652,609,349.80 7,183,191,538.71
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
22 / 25
2016 年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 9,566,854.83 694,501.76
收到其他与经营活动有关的现金 187,831,964.52 222,670,286.06
经营活动现金流入小计 10,850,008,169.15 7,406,556,326.53
购买商品、接受劳务支付的现金 8,044,769,342.68 4,485,215,478.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,033,121,876.92 1,032,692,257.51
支付的各项税费 255,200,402.47 285,572,212.53
支付其他与经营活动有关的现金 179,457,301.78 546,181,012.78
经营活动现金流出小计 9,512,548,923.85 6,349,660,961.54
经营活动产生的现金流量净额 1,337,459,245.30 1,056,895,364.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,384,177,215.58 859,698,234.12
取得投资收益收到的现金 51,027,982.52 119,738,993.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,476,778.26 1,301,025.89
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 212,397,755.35 56,940,587.21
投资活动现金流入小计 1,650,079,731.71 1,037,678,841.02
购建固定资产、无形资产和其他长期资 244,182,540.31 1,061,267,213.52
产支付的现金
投资支付的现金 1,898,901,535.00 790,368,020.23
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 266,025,341.18 84,977,074.82
投资活动现金流出小计 2,409,109,416.49 1,936,612,308.57
投资活动产生的现金流量净额 -759,029,684.78 -898,933,467.55
三、筹资活动产生的现金流量：
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2016 年第三季度报告
吸收投资收到的现金 3,626,890,783.11 67,848,107.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 9,800,000.00 67,848,107.00
现金
取得借款收到的现金 4,558,816,000.29 1,825,260,802.59
发行债券收到的现金 1,800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 49,800,000.00 6,094,767.78
筹资活动现金流入小计 8,235,506,783.40 3,699,203,677.37
偿还债务支付的现金 4,511,070,026.77 2,675,514,029.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 899,344,635.28 715,735,163.79
其中：子公司支付给少数股东的股利、 15,468,408.59 9,743,699.20
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 21,829,311.75 7,968,225.60
筹资活动现金流出小计 5,432,243,973.80 3,399,217,418.72
筹资活动产生的现金流量净额 2,803,262,809.60 299,986,258.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 83,785,361.33 -3,280,773.96
五、现金及现金等价物净增加额 3,465,477,731.45 454,667,382.13
加：期初现金及现金等价物余额 2,728,928,183.51 2,247,075,590.78
六、期末现金及现金等价物余额 6,194,405,914.96 2,701,742,972.91
法定代表人：徐颂（代理） 主管会计工作负责人：李宇 会计机构负责人：李宇
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：大连港股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,174,757,117.09 2,312,130,346.62
收到的税费返还 7,410,353.49
收到其他与经营活动有关的现金 620,163,105.36 14,420,428.12
经营活动现金流入小计 2,802,330,575.94 2,326,550,774.74
购买商品、接受劳务支付的现金 659,740,537.03 601,049,711.90
支付给职工以及为职工支付的现金 481,485,051.02 508,569,708.13
支付的各项税费 124,149,026.74 164,533,347.56
支付其他与经营活动有关的现金 821,784,404.87 158,775,178.16
经营活动现金流出小计 2,087,159,019.66 1,432,927,945.75
经营活动产生的现金流量净额 715,171,556.28 893,622,828.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,779,925,138.66 1,296,614,596.05
取得投资收益收到的现金 83,697,502.09 169,437,764.45
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2016 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,217,700.00 2,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,411,792.37
投资活动现金流入小计 1,866,252,133.12 1,466,054,860.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资 175,174,008.25 1,015,954,459.72
产支付的现金
投资支付的现金 1,987,000,000.00 1,358,602,800.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 435,336.66 6,812,720.93
投资活动现金流出小计 2,162,609,344.91 2,381,369,980.65
投资活动产生的现金流量净额 -296,357,211.79 -915,315,120.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,597,090,783.11 1,000,000,000.00
取得借款收到的现金 3,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 35,401,757.18 6,045,869.74
筹资活动现金流入小计 6,632,492,540.29 1,006,045,869.74
偿还债务支付的现金 2,838,811,111.11 250,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 775,642,274.32 578,478,235.54
支付其他与筹资活动有关的现金 31,811,543.68 4,442,432.61
筹资活动现金流出小计 3,646,264,929.11 832,920,668.15
筹资活动产生的现金流量净额 2,986,227,611.18 173,125,201.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 79,732,457.90 229,874.27
五、现金及现金等价物净增加额 3,484,774,413.57 151,662,784.70
加：期初现金及现金等价物余额 761,304,650.74 966,868,460.45
六、期末现金及现金等价物余额 4,246,079,064.31 1,118,531,245.15
法定代表人：徐颂（代理） 主管会计工作负责人：李宇 会计机构负责人：李宇
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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