大连港股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
        会议资料




      二零二零年二月



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议案 1（普通决议案）

         关于新增签署金融服务协议的议案
       一、背景情况简介
       作为 A+H 股两地上市公司，大连港股份有限公司及附
属公司（以下简称“股份公司”）严格按照监管规则的要求，
规范管理日常持续性关联交易，每三年一次分类别申报交
易上限、签署交易框架协议。金融服务协议作为其中一项，
最近一次申报的有效期间为 2019-2021 年，现行金融服务
协议内容主要如下：

序号              内容                 上限             签约方

 1     存款                     日最高额上限 40 亿元

 2     贷款                     日最高额上限 50 亿元

 3     其他金融服务             每年不超过 3000 万元   大连港集团

                                三 年 分 别 不 超 过   有限公司
 4     融资租赁（含售后回租）
                                11.4/11.2/11.2 亿元

 5     保理服务                 每年不超过 1.2 亿元



       随着招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）
对辽宁港口集团有限公司（以下简称“辽港集团”）实现控
制，股份公司作为辽港集团的控股子公司，同时成为了招


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商局集团的全资子公司招商局集团财务有限公司（以下简
称“招商局财务公司”）的成员单位。
    目前，招商局财务公司与大连港集团财务有限公司（以
下简称“大连港财务公司”）、营口港务集团财务有限公司
正在推进整合事宜，为满足整合过程中顺利开展和承接业
务的需要，股份公司需与招商局财务公司签署新金融服务
协议、开立银行账户、启动新业务。鉴于目前大连港财务
公司仍会继续运营一段时间，新金融服务协议将与现行金
融服务协议在一段时期内并行。因此，与招商局财务公司
签署的《金融服务协议》属于新增的日常持续性关联交易。
新金融服务协议执行后，原协议下发生的关联交易额度与
新协议下发生的关联交易额度的合计数，不会超过任何协
议各项目的上限。
    二、新金融服务协议内容介绍
    自大连港财务公司于 2012 年成立以来，股份公司与大
连港集团的金融服务协议均按照规定有序进行，既保证了
双方日常运营的需要，同时最大限度为股份公司及附属公
司提供了市场最优的交易价格。各项关联交易协议条款属
于一般商务条款，由协议双方按照公平、公正原则协商确
定，对股份公司及全体股东而言是公平、合理的，符合股
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份公司及股东的整体利益。因此，新金融服务协议将同样
比照上述原则进行签署，主要如下：
    1、签约双方：由招商局财务公司与股份公司进行签署；
    2、签约期间：股东大会批准后至 2021 年 12 月 31 日；
    3、服务内容及定价原则：
    （1）存款服务：严格依照中国人民银行的规定提供存
款服务，产品形式包括活期存款、定期存款、通知存款、
协议存款等，存款币种包括人民币及外币；
    定价原则：股份公司在招商局财务公司的存款利率，
将不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的存款利率。
    （2）结算服务：内部转账结算及对外收付款业务，基
于 SWIFT 渠道的资金管理服务，以及与结算服务相关的辅
助业务；
    定价原则：招商局财务公司向股份公司提供免费的境
内结算服务，跨境及境外结算费率将不高于国内及当地其
他金融机构同类业务收费水平。
    （3）信贷服务：包括贷款、票据承兑、票据贴现、保
函和应收账款保理、融资租赁及其它信贷服务；
    定价原则：招商局财务公司向股份公司提供优惠的贷
款利率，不高于股份公司在其他国内金融机构取得的同期
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同档次贷款利率。
      （4）外汇服务：提供外币结售汇服务；
      定价原则：招商局财务公司向股份公司提供的外汇服
务，相关汇率将不逊于国内其它金融机构就同类服务采用
的汇率。
      （5）其他金融服务：财务公司执照范围内的其它金融
服务等；
      定价原则：招商局财务公司向股份公司提供其经营范
围以内的其他金融服务，所收取费用将不高于中国主要金
融机构就同类服务所收取的费用。
      4、服务上限：
      鉴于两项金融服务协议需在一定时期内并行，在大连
港财务公司注销之后，该额度要满足未来业务的需要。在
股份公司经营业务内容及范围预计不发生重大变化的前提
下，新金融服务协议的上限将比照现行金融服务协议确定，
详细如下：

序号         内容                  上限           签约方

  1          存款      日最高额上限 40 亿元
                                              招商局集团财务
  2          信贷      日最高额上限 50 亿元
                                                 有限公司
  3     其他金融服务   每年不超过 3000 万元

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    三、审批流程说明
    根据上述上限安排，经测算，两地规则下的相关比例
测试均超过 5%。A 股规则下，需进行披露、提交股东大会
进行审议批准；H 股规则下需向联交所申报、公告、并聘
请独立财务顾问出具独立意见，会计师出具安慰函，提交
股东大会审议，取得独立股东批准后方可执行。
    综上所述，请股东大会批准新金融服务协议及其项下
拟进行之交易以及相关预计年度上限，并授权本公司董事
会或任何一名执行董事作出其认为与该协议有关或使其有
效的所有必要、权宜或适当的行动及事宜以及签立一切有
关文件及采取一切有关步骤。




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议案 2（普通决议案）

                关于选举董事的议案
    经持有 46.78%股份的控股股东大连港集团有限公司
推荐，选举孙德泉先生为公司第五届董事会执行董事;经持
有 21.05%股份的股东群力国际有限公司推荐，选举温翎女
士为公司第五届董事会非执行董事。
    上述两位董事任期自获本次股东大会批准之日起直至
第五届董事会任期届满时止。公司无需支付其担任董事的
薪酬，亦无需支付任何其他福利或花红。
    上述两位董事符合上海证券交易所及香港联合交易所
对上市公司董事任职资格和工作经验的要求,不存在《公司
法》第 146 条规定的不得担任公司董事的情形。
    现提请股东大会审议批准。
    附件：董事候选人个人简历




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附件：董事候选人个人简历
    执行董事
    孙德泉先生，1962 年出生，中国国籍，曾任大连港油
品码头公司总经理，大连港集团有限公司总经理助理兼大
连港油品码头公司总经理，大连港油品码头公司总经理。
现任大连港股份有限公司总经理。孙德泉先生拥有华东石
油学院储运专业学士学位、中共辽宁省委党校工商行政管
理专业硕士学位，为高级工程师。
    非执行董事
    温翎女士，1965 年出生，中国国籍，毕业于西南财经
大学财政系，研究生学历，并拥有二十多年的财务管理、
资本运营管理经验。温女士曾任招商港务（深圳）有限公
司财务部副经理、妈湾项目公司财务经理以及招商局港口
控股有限公司（（00144.HK），一间于香港联交所主板上市
的公司）财务部副总经理、财务部资深副总经理、资本运
营部总经理。现任招商局港口控股有限公司财务总监、招
商局港口集团股份有限公司（(001872.SZ)，一间于深圳证
券交易所主板上市的公司）财务总监、上海国际港务（集
团）股份有限公司（(600018.SH)，一间于上海证券交易所
主板上市的公司）监事。
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