辽宁港口股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
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一、 辽宁港口股份有限公司 2020 年度募集资金存放
与实际使用情况的鉴证报告 1-2
二、 辽宁港口股份有限公司 2020 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告 3 - 16
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据本公司（曾用名“大连港股份有限公司”）2009 年第二次临时股东大会决
议，并经中国证券监督管理委员会于 2010 年 11 月 4 日签发的证监许可[2010]1540 号文
《关于核准大连港股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于 2010 年 11
月 23 日向社会公众股东公开发行人民币普通股 76,182 万股，向大连港集团有限公司定
向配售 73,818 万股，合计发行 150,000 万股。向社会公众股东公开发行部分的发行价格
为每股人民币 3.80 元，募集资金总额为人民币 2,894,916,000.00 元，扣除承销及保荐费
用人民币 95,800,000.00 元后，已缴入本公司银行账户募集款为人民币 2,799,116,000.00
元；同时扣除本公司为本次股票发行所支付的发行手续费、审计评估费、律师费等费
用合计人民币 27,024,480.53 元后，公开募集资金净额为人民币 2,772,091,519.47 元。上
述资金于 2010 年 11 月 26 日到位，并经利安达会计师事务所有限公司予以验证并出具
利安达验字[2010]第 1701 号验资报告。本公司本年度使用募集资金人民币 187.32 万
元，截至 2020 年 12 月 31 日，累计使用募集资金总额人民币 282,003.60 万元，其中包
括使用闲置募集资金暂时补充流动资金的人民币 40,000 万元（包含募集资金账户存款
利息收入人民币 8,100 万元），项目实际使用募集资金人民币 242,003.60 万元，尚未使
用募集资金余额人民币 3,786.88 万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币 481.33
万元），累计取得存款利息收入人民币 8,581.33 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司制定了《大连港股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）,该制度已经于
本公司第二届董事会 2009 年第 7 次会议和 2009 年第二次临时股东大会审议通过，《募
集资金管理办法》中对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体
明确的规定。第四届董事会 2016 年第 1 次（临时）会议和 2015 年年度股东大会审议通
过了《关于修订募集资金管理办法的议案》，对本公司 2009 年通过的《募集资金管理
办法》进行了修订。本公司的募集资金投资项目资金使用按照《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第一
号临时公告格式指引——第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》、《募集资金管理办法》等有关规定及公司的财务会计制度执行，所有募集资金
投资项目的支出，均在募集资金披露用途内、公司预算范围内，按照公司财务会计制
度履行资金使用审批手续。
本公司于 2010 年 4 月 20 日召开第二届董事会 2010 年第 3 次会议，审议通过了《关
于开立 A 股募集资金存储专户的议案》。本公司董事会为本次募集资金专门批准开设
了三家募集资金专用账户。三家募集资金专用账户是：中国工商银行股份有限公司大
连二七广场支行专项账户，中国建设银行股份有限公司大连中山支行，中国银行股份
有限公司大连中山广场支行。在 A 股募集资金到位后，本公司与银行、保荐人签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用进行共同监管，协议主要条
款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大
差异。
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二、募集资金管理情况（续）
截至 2020 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的
规定行使权利，履行义务。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币元
截至 2020 年
序号 银行名称 银行帐号 账户性质
12 月 31 日存款金额
3400200214300022437 定期存款 16,000,000.00
中国工商银行
股份有限公司 3400200214300022561 通知存款 -
1
大连二七广场
支行 募集资金专户
3400200229300200556 3,254,657.12
活期存款
21201501200049151515 定期存款 8,444,221.85
中国建设银行
2 股份有限公司 21201501200049151515 通知存款 -
大连市中山支行
募集资金专户
21201501200053018968 1,530,394.40
活期存款
292156804795 定期存款 7,333,766.69
中国银行股份
3 有限公司大连 314256804806 通知存款 -
中山广场支行
募集资金专户
310356480150 1,305,804.25
活期存款
合计 37,868,844.31
注：募集资金专用账户存款余额中包含募集资金账户存款利息收入人民币 481.33
万元。
三、募集资金的实际使用情况
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金投资项目的资金
实际使用情况详见附件：“2020 年度 A 股募集资金使用情况对照表”。
在实际经营过程中，本公司所属分公司矿石码头公司、杂货码头公司以及铁路公
司等存在部分客户使用承兑汇票方式进行业务结算的情况。为提升资金利用效率、降
低财务费用，更好地保障本公司及股东的利益，本公司在部分募集资金投资项目建设
中采用承兑汇票支付募集资金投资项目工程款。2011 年，本公司使用银行承兑汇票方
式支付的募集资金投资项目工程款共计人民币 5,430 万元。本公司董事会以传阅书面议
案的方式，于 2011 年 12 月 28 日审议通过了《关于用募投项目已使用应收票据置换募
集资金的议案》，同意从募集资金账户中支取以承兑汇票支付的募集资金项目工程款
的等额资金人民币 5,430 万元。上述募集资金使用情况业经安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）予以验证并出具安永华明（2011）专字第 60777447_E02 号审核报告。
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四、募集资金预先投入投资项目及募集资金置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，本公司已利用自
有资金及银行借款预先投入募集资金投资项目，共使用自有资金人民币 69,431.85 万元，
使用银行借款人民币 34,960 万元，合计使用自筹资金总额人民币 104,391.85 万元，根
据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，公司董事会以传
阅书面议案的方式，于 2010 年 12 月 15 日审议通过了《关于使用 A 股募集资金置换募
投项目已投入自筹资金的议案》，同意以首次公开发行 A 股募集资金与公司预先投入
的募集资金投资项目自筹资金人民币 104,391.85 万元进行置换。上述募集资金置换情况
业经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具利安达专字[2010]第 1578
号审核报告。
五、募集资金投资项目变更情况
公司募集资金投资项目中“购置两艘集装箱船”项目拟使用募集资金人民币 5,400
万元计划购买两艘 3,000TEU 内贸集装箱船，主要用于大连港与南方港口之间的内贸集
装箱运输业务。2010 年以来，大连港与南方港口之间的集装箱内贸运输运量和需求增
长不大，所购置船型不适宜本公司目前在环渤海区域内中转业务的需求，同时公司计
划采购的船舶价格上涨也超出了公司计划额度，综合考虑上述因素，公司决定放弃
“购置两艘集装箱船”项目。
鉴于公司募集资金投资项目“投资大窑湾三期码头公司”在募集资金投资项目变
更前分配的募集资金人民币 3,004.15 万元，低于该项目公司前期实际投入的资金人民
币 22,400 万元。根据投资项目轻重缓急顺序，公司将变更投资项目后的募集资金人民
币 5,400 万元全部投入“投资大窑湾三期码头公司”项目，用于置换公司前期投入该项
目的自筹资金。本次募集资金投向变更后，公司投入“投资大窑湾三期码头公司”项
目的募集资金共计人民币 8,404.15 万元。
以上募集资金项目变更事项已经公司第二届董事会 2010 年第 7 次会议、公司第二
届监事会 2010 年第 2 次会议审议通过，并经公司 2011 年第一次临时股东大会审议批
准。
六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为降低公司财务费用，提高资金使用效率，根据上交所颁布的《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》第十一条规定，公司第三届董事会 2012
年第 7 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意
本公司使用不超过人民币 2.77 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日即 2012 年 10 月 30 日起不超过 6 个月。公司独立董事、监事会、保荐
机构均对此议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发布了公告。2013 年 4 月 19
日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 2.77 亿元募集资金全部归还至募集
资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2013 年 4 月 20 日在法定信
息披露媒体进行了披露。
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六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况（续）
为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司第三届董事
会 2013 年第 3 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议
案》，同意继续借用人民币 4 亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日即 2013 年 4 月 26 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事
会、保荐机构均对此议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发布了公告。2014
年 4 月 17 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还
至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2014 年 4 月 21 日在
法定信息披露媒体进行了披露。
2014 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金用于暂
时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董
事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程
序合规合法，符合监管要求。
2015 年 3 月 20 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金
全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2015 年 3
月 24 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2015 年 3 月 27 日召开了第四届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含
募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面
意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。
2016 年 3 月 18 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金
全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2016 年 3
月 21 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2016 年 3 月 24 日召开了第四届董事会 2016 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金
（包含募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元）用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表
了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要
求。
2017 年 3 月 21 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金
全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2017 年 3
月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2017 年 3 月 23 日召开了第四届董事会 2017 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金
（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表
了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要
求。
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六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况（续）
2018 年 3 月 22 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金
全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2018 年 3
月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2018 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2018 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金
（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表
了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要
求。
2019 年 3 月 22 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金
全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2019 年 3
月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2019 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2019 年第 1 次会议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金
（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表
了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要
求。
2020 年 3 月 20 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金
全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2020 年 3
月 23 日在法定信息披露媒体进行了披露。
2020 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2020 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金
（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表
了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要
求。
本公司在公告中承诺，若募集资金投资项目因投资进度需要使用该部分补充流动
资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，或随时
利用自有流动资金及银行贷款资金及时归还，以确保项目实施进度。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情
形。
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八、保荐人对公司 2020 年度 A 股募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
公司 A 股保荐人中信证券股份有限公司认为：公司 2020 年度 A 股募集资金存放和
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》、《关于进一步规范
上市公司募集资金使用的通知》、《大连港股份有限公司募集资金管理办法》等法规
和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
九、董事会意见
本公司董事会认为，公司 2010 年 A 股首次公开发行募集资金已足额到位，本公司
财务部门严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》和
本公司《募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金专项账户；以募集资金置换预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金及部分闲置募集资金暂时补充流动资金等事项
均按规定履行相关审批程序，合法、有效，且严格地履行信息披露义务；募集资金投
向变更、以银行承兑汇票支付的工程资金置换程序、金额准确、合法、有效。
附件：2020 年度 A 股募集资金使用情况对照表
辽宁港口股份有限公司董事会
二○二一年三月二十五日
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2020 年度 A 股募集资金使用情况对照表
编制单位：辽宁港口股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 277,209.15 本年度投入募集资金总额 187.32
变更用途的募集资金总额 5,400
已累计投入募集资金总额 242,003.60
变更用途的募集资金总额比例 1.95%
项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 本年度实 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 现的效益 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 收益 生重
（3）= （2）/
大变
（2）-（1） （1）
化
60 万立方米
油罐 2011 收入约
参见注释
年 1 月投 9,554 万
“未达到预
新港 100 万立方米原油储罐 0 76,000 76,000 76,000 7.42 52,644.77 -23,355.23 69% 产；40 万方 元，利润 不符合 否
计收益的原
原油储罐 约 5,791 万
因（1）”
2012 年 9 月 元
投产。
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项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 本年度实 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 现的效益 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 收益 生重
（3）= （2）/
大变
（2）-（1） （1）
化
收入约
60 万立方米 8,061 万 参见注释
新港度假村 60 万立方米原
0 55,000 55,000 55,000 0 55,000 0 100% 油罐 2014 元，利润 不符合 否 “未达到预
油储罐
年 4 月投产 约 4,859 万 计收益的原
元 因（1）”
股权投资项 项目投资
新港沙坨子二期原油储罐项
0 2,960 2,960 2,960 0 2,960 0 100% 目，2012 年 收益 803 符合 否 不适用
目
初投产 万元
股权投资项 项目投资
LNG 项目 0 32,000 32,000 32,000 0 32,000 0 100% 目，2012 年 收益 9,734 符合 否 不适用
投产 万元
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项目
截至年末累 截至年
可行
计投入金额 末投入
已变 募集资金 调整后 截至年末 截至年末 项目达到预 是否符 性是
本年度投 与承诺投入 进度% 本年度实 未达到计划
承诺投资项目 更项 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 定可使用状 合预计 否发
入金额 金额的差额 （4）= 现的效益 工期的原因
目 总额 额 金额（1） 金额（2） 态日期 收益 生重
（3）= （2）/
大变
（2）-（1） （1）
化
矿石专用码 收入约
请参见注释
头 4 号堆场 2,399 万
“未达到预
矿石专用码头 4 号堆场工程 0 52,000 52,000 52,000 179.84 41,949.33 -10,050.67 81% 工程 2014 元，利润 不符合 否
计收益的原
年 12 月底 约 109 万
因（2）”
投产 元
收入约
2,722 万
购置矿石码头卸船机 0 3,720 3,720 3,720 0 3,720 0 100% 2011 年投产 元，利润 符合 否 不适用
约 1,881 万
元
收入约 514 请参见注释
万元，利 “未达到预
购置 300 辆散粮车 0 15,000 15,000 15,000 0 15,000 0 100% 2011 年投产 不符合 否
润约-73 万 计收益的原
元 因（3）”
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截至年末累 截至年
项目可
计投入金额 末投入 项目达到
截至年末承 截至年末 是否符 行性是 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进度% 预定可使 本年度实现
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 合预计 否发生 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 （4）= 用状态日 的效益
（1） 金额（2） 收益 重大变 原因
（3）= （2）/ 期
化
（2）-（1） （1）
请参见注
两艘船 收入约
释“未达
2011 年 7 2,602 万
汽车滚装船 0 23,000 23,000 23,000 0.06 21,200.35 -1,799.65 92% 不符合 否 到预计收
月、12 月 元，利润约
益的原因
投产 4 万元
（4）”
请参见注
股权投资
释“未达
项目， 项目投资收
穆棱新建铁路专用线 0 4,125 4,125 4,125 0 4,125 0 100% 不符合 否 到预计收
2013 年 7 益-914 万元
益的原因
月投产
（5）”
购置两艘集装箱船 -5,400 5,400 0 0 0 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 是 不适用
2013 年 12
信息化建设 0 5,000 5,000 5,000 0 5,000 0 100% 月完成施 不适用 不适用 否 不适用
工
12
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截至年末累 截至年
项目可
计投入金额 末投入 项目达到
截至年末承 截至年末 是否符 行性是 未达到计
已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进度% 预定可使 本年度实现
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 合预计 否发生 划工期的
项目 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 （4）= 用状态日 的效益
（1） 金额（2） 收益 重大变 原因
（3）= （2）/ 期
化
（2）-（1） （1）
原由本公
司自筹资 收入约为
金垫付， 32,100 万
集装箱码头三区泊位
2009 年已 元，
及配套设施（详见注 5,400 3,004.15 8,404.15 8,404.15 0 8,404.15 0 100% 符合 否 不适用
投产，募
释 1）
集资金到 利润约为
位后予以 5,203 万元
置换
合计 0 277,209.15 277,209.15 277,209.15 187.32 242,003.60 -35,205.55 87% 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
（1）新港 100 万立方米原油储罐及新港度假村 60 万立方米原油储罐：新港 100 万立方米原油储罐，其中 60 万立方米油罐于 2011 年 1 月
投入使用；40 万方原油储罐于 2012 年 9 月投入使用。新港度假村 60 万立方米原油储罐于 2014 年 4 月投入使用。2019 年国际经济形势复
杂多变，在中美贸易争端及全球经济增速预期下降的大背景下，国际原油需求增速放缓。加之环渤海区域尤其是山东地区大型原油码头、
管道等相继建成投用，原油管道输送辐射大部分地方炼厂等因素，使整个区域内进口原油物流格局发生重大变化，对环渤海区域原油中转
市场产生影响，油品码头向环渤海区域内的中转分拨已没有优势，炼厂进口原油逐渐回归属地码头接卸，减少了在港租用储罐的数量，是
导致仓储收入减少的主要原因。2020 年上半年，国际经济发展迎来严峻挑战，受国际范围公共卫生安全事件影响，各国际权威机构下调
未达到预计收益的原因
全球石油需求预期，国内经济面临的不确定不稳定因素仍然较多，宏观经济下行压力较大。随着国内复工复产稳步推进和成品油“地板
价”政策影响，炼厂加工负荷快速恢复并维持阶段性高位，带动原油进口量增长；本年 3 月受国际油价暴跌，部分客户趁机买入囤货等因
素的影响，油品码头本年堆存量较上年有所增加，但由于成品油需求增速低于供给增速，大型炼化一体化企业投产，成品油供需格局快速
转变，北油南下需求减少，腹地主营炼厂主动降低加工量，给成品油下海业务带来不利影响，导致本年项目收益仍不及预期。未来油品码
头公司将借助港口整合优势，继续深化与中转客户的合作，挖掘市场空隙，加大鲁北、河北原油中转市场培育，共同打造原油中转全程物
流体系；继续深化与国内外石油贸易商的合作，为贸易商搭建良好原油中转平台，以贸易流带动原油中转物流；平衡使用储罐资源，以临
租与期租储罐相结合方式，满足中联油等贸易商的储罐需求；继续实行码头过驳与入罐作业相结合的方式，加快货物周转；升级原油铁路
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装车系统，满足更多客户的原油铁路装运需求；进一步完善港口功能，聚集货源，延伸物流渠道，为实现传统码头运作模式向现代运作模
式转变提供支撑与保障。借助上述模式，发挥码头、储罐集群优势，提高储罐利用效率，促使项目收益稳步回升。
（2）矿石专用码头 4#堆场工程：该项目已于 2014 年 12 月投入使用， 2019 年公司利用集中疏运体系快捷、高效的优势，联合铁路打造一
体化运输模式促使货源有所增加，但受本溪部分钢厂大维修及巴西淡水河谷溃堤影响，外贸进口货源并未达到预期水平。2020 年受国际
范围公共卫生安全事件影响，巴西淡水河谷部分矿区停产并暂停了马来西亚 TelukRubiah 码头两个月的贸易，期间无法继续为东南亚各钢
厂提供混矿产品，借此契机公司承揽了该码头的部分混矿业务，带动混矿转水装船业务量有所增加；公司积极开展多国别、多矿种的保税
混矿业务，9 月开启澳大利亚力拓混矿业务，完成原矿进口混配作业，中转量相应增加使得项目收益较上年有所提升。但在前述事件影响
下，公司良好的经营形势也受到一定冲击，部分钢厂减产停炉，抵减部分贸易量增加导致收益不及预期。公司未来将充分发挥码头保税、
混矿、分拨能力，全力以赴争揽东北外进铁矿石，巩固公司在钢厂的市场份额，深化与路局合作，提升堆场效益。
（3）购置 300 辆散粮车：该项目 300 辆散粮车已于 2011 年投入使用。2019 年受“非洲猪瘟”疫情影响饲料需求大幅减少，玉米市场持续
低迷。同时，价格更具优势的敞顶箱运输规模逐渐壮大并部分取代散粮车运输，因此散粮车整体经营情况低于上年同期水平。2020 年上
半年受国际范围公共卫生安全事件影响，玉米产业链下游需求锐减，直接影响到散粮车运量大幅下滑，加上沈局对散粮车的持续统管，散
粮车业务逐渐萎缩，收益下降。未来公司将利用散粮车一体化整合的优势，继续扩大龙组班列的运行，加大沈哈两局货源挣揽的力度，提
升散粮车效益。
（4）汽车滚装船项目：该项目中 2 艘汽车滚装船已于 2011 年全部建成并投入使用，船名分别为：“安吉 8”和“安吉 9”。该项目建造初
期正值滚装航运的发展高峰期，汽车滚装船运输前景看好。但是 2011 年受国际经济及全球航运形势的不利影响，我国滚装航运逐步走入低
谷，滚装运力供大于需，滚装船项目经营效益出现下滑。为保证 2 艘船舶的运载率，避免出现亏损，本公司将“安吉 8”和“安吉 9”分别
以成本价（考虑了资金成本）及接近成本价的方式，租给安盛船务。未来，通过继续加强与安吉物流等物流公司的合作，大连港将充分发
挥上汽集团等汽车厂商在东北地区基本转运港的优势，预计汽车转运量将稳定增加，从而保证汽车滚装船项目效益的提升。
（5）穆棱新建铁路专用线：项目于 2013 年 7 月投产。项目地处哈—牡—绥东中俄经济带，是大连港与穆棱市政府联手打造的黑龙江省东
南部地区海铁联运物流中心。项目自投产以来，在东北腹地经济下滑的形势下，公司一直维持营收平衡的局面。2018 年，公司由于政府
补贴到期及周边产区的货源不足等原因，导致项目收益下降。2019 年公司依托当地政府引入俄煤、俄材企业落户当地的契机，成功引入
多家企业入驻，虽然本年业务量攀升，但由于定价策略未及时跟进，加之当地政府给予的经营补贴锐减，导致 2019 至 2020 年出现了暂时
性经营亏损。随着中俄贸易的快速发展，公司未来将充分受益于绥芬河口岸的货物周转量增长，盈利状况将逐步改善。
原募集资金投资项目“购置两艘集装箱船”，由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易市场的变化影响，可行性发生重大变化。公司
项目可行性发生重大变化的情况说明
决定放弃“购置两艘集装箱船”项目，并将原拟投入“购置两艘集装箱船”项目的人民币 5,400 万元全部投入“投资大窑湾三期码头公
司”项目。该募集资金投向变更已履行公司内部审批程序，详见“五、募集资金投资项目变更情况”。
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为保障募集资金项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金项目，共使用自有资金人
募集资金投资项目前期投入及置换情况
民币 69,431.85 万元，使用银行贷款人民币 34,960 万元，合计使用人民币 104,391.85 万元，并按照正常程序通过了公司董事会审议、审计
师出具了专项审计报告，该等募集资金置换事项已经实施完毕。
为降低公司财务费用，公司第三届董事会 2012 年第 7 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，本公司使
用人民币 2.77 亿元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2012 年 10 月 30 日起不超过 6 个月，2013 年 4 月 19
日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 2.77 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表
人，并于 2013 年 4 月 20 日在法定信息披露媒体进行了披露。为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司第三届
董事会 2013 年第 3 次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意继续借用人民币 4 亿元闲置募集资金用于
暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2013 年 4 月 26 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此
议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发布了公告。2014 年 4 月 17 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集
资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2014 年 4 月 21 日在法定信息披露媒体进行披露。2014 年
4 月 29 日召开了第三届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元
闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书
面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2015 年 3 月 20 日，公司已将上述暂时用于补充流动
资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2015 年 3 月 24 日在法定信息披
露媒体进行披露。2015 年 3 月 27 日召开了第四届董事会第 3 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董
事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程
序合规合法，符合监管要求。2016 年 3 月 18 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，
将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2016 年 3 月 21 日在法定信息披露媒体进行了披露。2016 年 3 月 24 日召开了第四届董事
会 2016 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含
募集资金账户存款利息收入人民币 7,300 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立
董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2017 年 3 月 21 日，
公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于
2017 年 3 月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。2017 年 3 月 23 日召开了第四届董事会 2017 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）
用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐
机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。2018 年 3 月 22 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4
亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2018 年 3 月 22 日在法定信息披露媒体进行了披
露。2018 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2018 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同
意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法
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合规，符合监管要求。2019 年 3 月 22 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相
关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2019 年 3 月 22 日在法定信息披露媒体进行了披露。2019 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2019
年第 1 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资
金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、
监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要求。2020 年 3 月 20 日，公司已
将上述暂时用于补充流动资金的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2020 年
3 月 23 日在法定信息披露媒体进行了披露。2020 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2020 年第 2 次会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金
补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民币 4 亿元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入人民币 8,100 万元）用于暂时
补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具
了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要求。
截至 2020 年 12 月 31 日结余募集资金人民币 3,786.88 万元（包含募集资金账户存款利息收入人民币 481.33 万元），其中汽车滚装船项目
募集资金结余的金额及形成原因 结余为人民币 1,799.65 万元，主要原因是购置成本降低；新港 100 万立方米原油储罐结余人民币 23,355.23 万元，除尚未支付的保证金外，
剩余结余款项源于建设成本的降低；矿石专用码头 4 号堆场根据生产实际需求，分批建设，陆续投产，现已完成全部施工、设备安装及调
试，后续仅余少量工程款尚需要支付。
2011 年，本公司使用自有银行承兑汇票背书转让方式支付募集资金投资项目工程款人民币 5,430 万元。公司董事会以传阅书面议案的方
募集资金其他使用情况
式，审议通过了《关于用募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案》，安永华明会计师事务所出具了专项审计报告，该事项已经实施
完毕。
2017 年 10 月 31 日，“大连国际集装箱码头有限公司”和“大连港湾集装箱码头有限公司”被“大连集装箱码头有限公司”吸收合并。因
注释 1
此募集资金用途由原来的股权投资项目变更为对“集装箱码头三区泊位及配套设施”的工程项目投资。变更后，工程项目投资的回收期与
内部收益率不发生重大变化。
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