北京市嘉源律师事务所
关于辽宁港口股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国北京
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致：辽宁港口股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于辽宁港口股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
嘉源（2022）-04-428
敬启者：
受辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务所（以
下简称“本所”）指派律师出席公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并进行了必要的验证工作。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所指派张舟律师通
过视频方式对本次股东大会进行见证，指派董兴辉律师现场对本次股东大会进行见
证，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规以及《辽宁港口股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定对本次股东大会的召集与召开程序、召集
人和出席会议人员的资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集与召开程序
1、 本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 3 月 29 日，公司第六届董事会 2022
年第 4 次会议审议通过《关于提请召开 2021 年度股东大会的议案》，授权公司
董事会秘书根据《公司章程》及有关监管规则的规定，适时发布 2021 年度股
东大会会议通知。
2、 2022 年 6 月 9 日，公司就本次股东大会召开事宜在《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（以下合称“指定信息披
露媒体”）发出《辽宁港口股份有限公司关于 2021 年年度股东大会召开的通
知》。
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辽港股份2021 年年度股东大会 嘉源法律意见书
3、 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过上海证
券交易所股东大会网络投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投票平台。
4、 本次股东大会现场会议召开的时间为 2022 年 6 月 29 日 9:00，地点为大连市
中山区港湾街 1 号辽港集团大楼 109 室。
5、 本次股东大会 A 股股东通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2022 年 6 月 29 日的 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的 9:15-15:00。
6、 2022 年 6 月 29 日 9:00，本次股东大会现场会议在大连市中山区港湾街 1 号
辽港集团大楼 109 室如期举行，会议由公司董事长王志贤先生主持。
综上，本所认为：
本次股东大会的召集与召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席会议人员资格
1、 根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明
文件以及上证所信息网络有限公司提供的资料，现场出席本次股东大会的股
东 或 其 委 托 代 理 人 以 及 通 过 网 络 投 票 的 股 东 共 计 53 人 ， 代 表 股 份
17,858,532,885 股，占公司有表决权股份总额的 74.450677%。其中，出席本
次股东大会的人民币普通股（“A 股”）股东或其委托代理人共计 51 人，代表
股份 13,559,782,590 股，占公司有表决权股份总额的 56.529559%；出席本次
股东大会的境外上市外资股（“H 股”）股东或其委托代理人共计 2 人，代表
股份 4,298,750,295 股，占公司有表决权股份总额的 17.921118%。
2、 公司部分董事、部分监事、董事会秘书及本所律师出席了本次股东大会，列
席本次股东大会的其他人员为公司高级管理人员、香港中央证券登记有限公
司工作人员。
综上，本所认为：
出席本次股东大会的公司 A 股股东资格相关法律法规和《公司章程》的规
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辽港股份2021 年年度股东大会 嘉源法律意见书
定。出席本次股东大会的公司 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司
协助公司予以认定。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
1、 本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票与网络
投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代
理人以表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，使用网络投票
的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行了表决。
2、 本次股东大会现场投票表决结束后，由公司股东代表、监事代表、香港中央
证券登记有限公司工作人员及本所律师对现场表决投票情况进行监票。
3、 本次股东大会网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次
网络投票的投票统计情况。
4、 根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议的各项议
案均合法获得通过，详情如下：
同意 反对 弃权
股东 是否获
序号 非累积投票议案名称 比例 比例 比例
类型 股数 股数 股数 得通过
（%） （%） （%）
A股 13,559,329,513 99.996659 443,127 0.003268 9,950 0.000073
1 2021年年度报告 H股 4,298,549,695 99.995334 4,600 0.000107 196,000 0.004559 是
合计 17,857,879,208 99.996340 447,727 0.002507 205,950 0.001153
A股 13,559,329,513 99.996659 443,127 0.003268 9,950 0.000073
2 2021年度董事会报告 H股 4,298,549,695 99.995334 4,600 0.000107 196,000 0.004559 是
合计 17,857,879,208 99.996340 447,727 0.002507 205,950 0.001153
A股 13,559,329,563 99.996659 443,127 0.003268 9,900 0.000073
3 2021年度监事会报告 H股 4,298,549,695 99.995334 4,600 0.000107 196,000 0.004559 是
合计 17,857,879,258 99.996340 447,727 0.002507 205,900 0.001153
A股 13,559,393,040 99.997127 379,600 0.002800 9,950 0.000073
4 2021年度财务报告 H股 4,298,549,695 99.995334 4,600 0.000107 196,000 0.004559 是
合计 17,857,942,735 99.996695 384,200 0.002152 205,950 0.001153
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同意 反对 弃权
股东 是否获
序号 非累积投票议案名称 比例 比例 比例
类型 股数 股数 股数 得通过
（%） （%） （%）
A股 13,559,357,413 99.996864 421,127 0.003106 4,050 0.000030
2021年度利润分配方
5 H股 4,298,745,695 99.999893 4,600 0.000107 0 0.000000 是
案
合计 17,858,103,108 99.997593 425,727 0.002384 4,050 0.000023
A股 13,559,329,513 99.996659 443,127 0.003268 9,950 0.000073
关于聘任2022年度审
6 H股 4,298,745,695 99.999893 4,600 0.000107 0 0.000000 是
计机构的议案
合计 17,858,075,208 99.997437 447,727 0.002507 9,950 0.000056
A股 13,559,499,413 99.997912 272,627 0.002010 10,550 0.000078
关于募集资金管理办
7 H股 4,298,745,695 99.999893 4,600 0.000107 0 0.000000 是
法修订的议案
合计 17,858,245,108 99.998389 277,227 0.001552 10,550 0.000059
A股 13,547,009,059 99.905798 12,763,031 0.094125 10,500 0.000077
关于公司章程修改的
8 H股 4,298,383,695 99.991472 366,600 0.008528 0 0.000000 是
议案
合计 17,845,392,754 99.926421 13,129,631 0.073520 10,500 0.000059
注：部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成的。
5、 A 股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他 A 股股东）的表决情况如下：
同意 反对 弃权
序号 非累积投票议案名称 比例 比例 比例
股数 股数 股数
（%） （%） （%）
5 2021年度利润分配方案 1,332,917,239 99.968112 421,127 0.031584 4,050 0.000304
关于聘任2022年度审计机
6 1,332,889,339 99.966019 443,127 0.033235 9,950 0.000746
构的议案
综上，本所认为：
本次股东大会表决程序相关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法
有效。
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四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议
的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的
规定，合法有效，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公
告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
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