证券代码：601880      证券简称：辽港股份   公告编号：临2023-011




                     辽宁港口股份有限公司

         关于续聘2023年度会计师事务所的公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。




    重要内容提示： 

    ●辽宁港口股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)

拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华

明”）为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。


一、拟聘任会计师事务所的基本情况

     （一）机构信息

    1.基本信息

    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称“安永华明”，

于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作

的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设
在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼

17 层 01-12 室。

    本公司相关审计业务主要由安永华明会计师事务所（特殊普通合

伙）大连分所（以下简称“安永华明大连分所”）承办。安永华明大

连分所于 2006 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制。注册地址

为辽宁省大连市中山区长江路 280 号裕景国际中心 28 层。

    2.人员信息

    截至 2022 年末拥有合伙人 229 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。

安永华明一直以来注重人才培养，截至 2022 年末拥有执业注册会计

师 1818 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过

1500 人, 注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师

超过 400 人。

    3.业务规模

    安永华明 2021 年度业务总收入人民币 54.9 亿元，其中，审计业

务收入人民币 52.82 亿元（含证券业务收入人民币 22.7 亿元）。 2021

年度 A 股上市公司年报审计客户共计 116 家，收费总额人民币 7.63

亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、

信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。本公司同行业上市

公司审计客户 2 家。

    4.投资者保护能力

    安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求

计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过

人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事

诉讼而需承担民事责任的情况。

    5.独立性和诚信记录

    安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、

行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾

两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十

三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾一

次收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律

监管措施，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监督管理

措施和自律监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务

和其他业务。

    （二）项目成员信息

    1.基本信息

    项目合伙人及拟签字注册会计师柳太平先生，中国执业注册会计

师，于 2004 年开始在安永华明执业，2007 年成为中国执业注册会计

师，2018 年开始从事上市公司审计，现任安永华明大连分所主管合

伙人。从 2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署/复核 3 家

上市公司财务报表审计/内控审计，涉及的行业包括港口运输、贸易、

房地产等。

    项目质量控制复核合伙人赵宁女士，中国执业注册会计师，于

2001 年开始在安永华明执业，2001 年成为中国执业注册会计师，2006
年开始从事上市公司审计。2020 年开始为本公司提供审计服务，近

三年签署/复核 6 家上市公司财务报表审计/内控审计，涉及的行业包

括其他运输设备制造业、水上运输业、批发业等。

    拟任项目签字会计师王笑瑶女士，中国执业注册会计师，于 2018

年开始在安永华明执业，2019 年成为中国执业注册会计师，2018 年

开始从事上市公司审计，涉及的行业包括港口、汽车等。

    2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

    安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复

核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的

情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律

监管措施的情况。

    （三）审计收费

    公司的审计费用主要是基于安永华明审计工作范围、工作繁简程

度、项目耗费的时间成本等确定的。2023 年度，总体审计费拟定为

508 万元/年（含增值税），其中本公司审计费为 320 万元/年（含增

值税）。如果 2023 年度审计范围、审计工作内容增加较多，公司将以

实际工作量核定最终审计费用。

二、续聘会计师事务所履行的程序

     （一）董事会审核委员会意见

    公司审核委员会认为安永华明具备应有的专业胜任能力、投资者

保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意提交董事会审议续聘安永

华明为公司 2023 年财务及内部控制有效性审计机构的事项。
    （二）独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

    事前认可：安永华明具有证券、期货相关业务执业资格，拥有较

为丰富的上市公司职业经验，作为公司外部审计机构，在审计过程中，

坚持独立审计准则。在公司以往审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能

够遵循独立、客观、公正的执业准则，具备为公司提供审计服务的经

验与能力，履行了审计机构的责任与义务。公司同意将续聘安永华明

为公司 2023 年度的外部审计机构的事项提请第六届董事会 2023 年第

3 次会议审议。

    独立意见：公司续聘安永华明为公司外部审计机构，聘用程序符

合相关法律、法规的规定。同意续聘安永华明为公司 2023 年度的外

部审计师，对 2023 年度公司财务及内部控制有效性进行审计并出具

审计报告。

    （三）董事会意见

    2023 年 4 月 27 日，公司召开第六届董事会 2023 年第 3 次会议

全票通过《辽宁港口股份有限公司关于聘任 2023 年度审计机构的议

案》，同意续聘安永华明为公司 2023 年度的外部审计师，同意将相关

议案事项提交公司 2022 年年度股东大会审议。

    （四）生效日期

    本次续聘安永华明为公司 2023 年度的外部审计师事项尚需提交

公司股东大会审议批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    特此公告。
辽宁港口股份有限公司董事会

    2023 年 4 月 27 日