2018 年第三季度报告
公司代码：601881 公司简称：中国银河
中国银河证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
杜平 董事 工作安排 顾伟国
吴毓武 独立董事 工作安排 刘瑞中
1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度
（2018 年 9 月 30 日） （2017 年 12 月 31 日） 末增减(%)
总资产 256,253,666,167.50 254,814,966,451.09 0.56
归属于上市公司股东的净资产 65,516,977,444.62 64,513,027,189.45 1.56
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期
（2018 年 1-9 月） 期末（2017 年 1-9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 8,945,299,933.01 -39,852,884,627.18 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期
（2018 年 1-9 月） 期末（2017 年 1-9 月） 增减（%）
营业收入 6,328,408,172.78 8,917,771,396.81 -29.04
归属于上市公司股东的净利润 1,869,737,198.88 3,383,440,647.07 -44.74
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,867,090,309.43 3,384,723,583.94 -44.84
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.87 5.27 减少 2.40 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.18 0.34 -47.06
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（2018 年 7－9 月） （2018 年 1-9 月）
非流动资产处置损益 295,389.37 701,063.40 处置固定资产
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、 主要为非经营性政府
9,968,953.55 19,965,156.28
按照一定标准定额或定量持续享受的政 补贴
府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-12,756,253.04 -11,862,077.11
出
少数股东权益影响额（税后） -7,992.56 -936,505.46
所得税影响额 -2,344,598.62 -5,220,747.66
合计 -4,844,501.30 2,646,889.45
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
共 105,702 户
股东总数（户）
其中 A 股股东 104,944 户，H 股股东 758 户
前十名股东持股情况
质押或冻结情
比例 持有有限售条件 况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 股份数量 股份
数量
状态
中国银河金融控股
5,163,921,864 50.95 5,160,610,864 - 0 国有法人
有限责任公司
香港中央结算（代
3,688,195,116 36.38 0 - 0 境外法人
理人）有限公司
中国人民财产保险
114,381,147 1.13 0 - 0 国有法人
股份有限公司
兰州银行股份有限 境内非国
90,514,398 0.89 0 - 0
公司 有法人
中国证券金融股份
84,078,210 0.83 0 - 0 国有法人
有限公司
上海农村商业银行 境内非国
79,028,158 0.78 0 - 0
股份有限公司 有法人
全国社会保障基金
58,726,267 0.58 57,132,376 - 0 国有法人
理事会转持一户
华润股份有限公司 38,379,809 0.38 0 - 0 国有法人
健康元药业集团股 境内非国
28,983,000 0.29 0 - 0
份有限公司 有法人
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中山中汇投资集团
19,241,213 0.19 0 - 0 国有法人
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 3,688,195,116 境外上市外资股 3,688,195,116
中国人民财产保险股份有限公司 114,381,147 人民币普通股 114,381,147
兰州银行股份有限公司 90,514,398 人民币普通股 90,514,398
中国证券金融股份有限公司 84,078,210 人民币普通股 84,078,210
上海农村商业银行股份有限公司 79,028,158 人民币普通股 79,028,158
华润股份有限公司 38,379,809 人民币普通股 38,379,809
健康元药业集团股份有限公司 28,983,000 人民币普通股 28,983,000
中山中汇投资集团有限公司 19,241,213 人民币普通股 19,241,213
深圳市国有免税商品（集团）有限
13,468,849 人民币普通股 13,468,849
公司
大连港集团有限公司 11,544,728 人民币普通股 11,544,728
上述股东关联关系或一致行动的说 未知各股东之间是否存在关联/连关系或构成一致行动人
明
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
注：①2018 年 8 月 13 日，中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）通过港股
通购入本公司 H 股股份 3,311,000 股。本次增持后，银河金控持有公司 5,160,610,864 股 A 股股
份及 3,311,000 股 H 股股份。
②香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个
客户持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目 期末余额 年初余额 主要原因
（%）
交易性金融资产 52,822,164,013.58 - 不适用 金融工具准则转换
公允价值变动计当
- 29,010,296,058.91 不适用 金融工具准则转换
期损益的金融资产
债权投资 5,505,343,373.41 - 不适用 金融工具准则转换
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其他债权投资 15,117,715,908.15 - 不适用 金融工具准则转换
其他权益工具投资 10,565,887,108.00 - 不适用 金融工具准则转换
可供出售金融资产 - 34,060,840,802.93 不适用 金融工具准则转换
持有至到期投资 - 3,545,172,488.54 不适用 金融工具准则转换
应收款项类投资 - 4,634,166,665.67 不适用 金融工具准则转换
长期股权投资 794,474,989.85 - 不适用 子公司新增合营企业投资
主要是预付建设经营性用房
其他资产 1,985,611,523.15 1,060,825,280.03 87.18
土地款
主要是短期收益凭证发行规
应付短期融资款 11,194,160,000.00 28,328,293,060.81 -60.48
模下降
拆入资金 2,100,000,000.00 500,000,000.00 320.00 拆入资金规模增加
交易性金融负债 1,336,786,128.75 - 不适用 金融工具准则转换
以公允价值计量且
其变动计入当期损 - 268,491,159.24 不适用 金融工具准则转换
益的金融负债
卖出回购金融资产 主要为债券质押式回购业务
30,214,549,108.84 18,716,223,850.20 61.44
款 规模增加
主要是计提的职工薪酬下降
应付职工薪酬 2,241,456,894.68 3,389,597,032.90 -33.87
所致
应交税费 30,365,855.22 387,671,812.76 -92.17 主要是企业所得税下降所致
主要由于应付债券、卖出回
应付利息 2,227,223,253.11 1,693,323,755.32 31.53 购金融资产款规模增加导致
应付利息增加
主要为金融资产公允价值变
递延所得税负债 - 6,580,849.77 不适用
动导致的递延所得税变化
主要由于金融工具准则转换
其他综合收益 757,303,002.73 -188,146,549.77 502.51 和债券投资公允价值上涨所
致
本期数 上年同期数 变动比例
项目 主要原因
（1至9月） （1至9月） （%）
主要是处置金融工具导致的
投资收益 -399,304,888.92 1,737,574,446.00 -122.98 损失，此事项变动为公司本
期业绩变动的主要影响因素
主要是处置金融工具导致的
公允价值变动损益 1,021,019,606.04 391,339,625.82 160.90
公允价值变动
主要为银河创新资本投资顾
其他业务收入 34,921,098.93 24,497,344.07 42.55
问收入增加
资产处置收益 701,063.40 303,393.46 131.07 主要是固定资产处置
经营活动产生的现 主要是客户交易资金增加、
8,945,299,933.01 -39,852,884,627.18 122.45
金流量净额 融资类业务规模缩小
投资活动产生的现 主要是购置或处置金融资产
-4,611,310,140.63 715,358,889.27 -744.61
金流量净额 导致的变动
筹资活动产生的现 -11,686,949,811.04 23,009,517,439.71 -150.79 主要是债券发行规模缩小
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金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2018 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第四十次会议（临时）审议通过了《关于以现金
等方式收购银河金控所持银河基金管理有限公司 50%股权意向的议案》，公司拟收购银河金控所
持有的银河基金管理有限公司（以下简称“银河基金”）50%股权。银河金控是公司的控股股东，
本次交易构成关联交易，预计不构成重大资产重组。本次收购尚待取得中华人民共和国财政部的
批准，本次收购涉及的银河基金控股股东变更事项尚待取得中国证券监督管理委员会的批准。具
体详见公司 2018 年 7 月 19 日于指定媒体披露的《关于拟收购银河基金管理有限公司 50%股权意
向暨关联交易的公告》（公告编号：2018-047）。
（2）随着公司业务不断发展，为满足公司经营管理需要，进一步优化公司本部经营环境，2018
年 7 月 18 日，公司第三届董事会第四十次会议（临时）审议通过了《关于提请审议中国银河证券
股份有限公司参与北京丽泽商务区地块联合投标建设经营性用房的议案》，同意公司建设自持独
栋经营性用房，预计面积约 4 万平方米，预估费用约 19.2 亿元（最终以实际发生为准，最高不超
过 20 亿元）。公司参与该联合投标建设项目相关后续事宜，授权经营管理层具体办理，项目推进
情况分阶段适时向董事会汇报。具体详见公司 2018 年 7 月 19 日于指定媒体披露的《关于联合投
资建设经营性用房暨关联交易的公告》（公告编号：2018-048）。截至 2018 年 9 月末，公司已支
付购地款项人民币 10.89 亿元。
（3）2018 年 9 月 27 日，公司第三届董事会第四十四次会议（临时），审议通过了《关于审
议公司行使优先购买权收购苏皇金融期货亚洲有限公司持有银河期货 16.68%股份并签署买卖协
议的议案》，同意公司以不超过人民币 239,424,161 元收购苏皇金融期货亚洲有限公司所持有的
银河期货有限公司 16.68%股权，并授权经营层具体办理签署协议等后续工作。本次交易构成关联
交易，不构成重大资产重组。具体详见公司 2018 年 9 月 28 日于指定媒体披露的《关于拟收购银
河期货有限公司 16.68%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2018-078）。
（4）公司第三届董事会、监事会于 2018 年 6 月 28 日任期届满。鉴于公司第四届董事会董事
候选人、监事会监事候选人的提名工作尚未结束，董事会及监事会换届工作仍在积极筹备中，为
保持公司董事会、监事会工作的连续性，公司第三届董事会、监事会需延期换届，董事会专门委
员会和高级管理人员的任期亦相应顺延。在换届选举工作完成之前，公司第三届董事会、监事会
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全体成员及高级管理人员将根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、《公司章程》的有关规
定继续履行相应职责。公司将尽快筹备完成董事会及监事会换届选举工作，并及时履行相应的信
息披露义务。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。具体详见公司 2018 年 8
月 27 日于指定媒体披露的《关于公司董事会及监事会延期换届的公告》（公告编号：2018-066）。
（5）2018 年 10 月 19 日，公司沈阳大北关街证券营业部收到青海省高级人民法院出具《民
事调解书》（（2017）青民初 47 号），基于被告大连长富瑞华集团有限公司向青海银行支付本金
1750 万元，根据《民事调解书》，经法院主持调解，当事人自愿达成如下协议：被告大连长富瑞
华集团有限公司、代威共同向青海银行支付利息、律师费、案件受理费共计约 422.07 万元；原告
青海银行股份有限公司对沈阳大北关街营业部、第三人中国银河投资管理有限公司不再主张权利，
不存在未决争议；原告青海银行股份有限公司放弃其他诉讼请求。目前，公司各项业务经营情况
正常。上述事项对公司业务经营、偿债能力无重大影响。具体详见公司 2018 年 10 月 20 日于指定
媒体披露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号：2018-083）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国银河证券股份有限公司
法定代表人 陈共炎
日期 2018 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 53,946,937,758.03 59,741,699,051.06
其中：客户存款 45,934,759,458.50 50,777,265,626.39
结算备付金 12,747,922,202.01 12,538,492,001.11
其中：客户备付金 8,894,380,921.61 11,503,786,357.79
融出资金 47,375,979,137.29 60,063,731,272.85
交易性金融资产 52,822,164,013.58 -
以公允价值计量且其变动计入当期
- 29,010,296,058.91
损益的金融资产
衍生金融资产 61,533,594.56 22,935,563.67
买入返售金融资产 42,399,705,861.08 38,256,131,494.62
应收款项 1,167,902,879.22 1,002,841,912.89
应收利息 3,399,321,987.03 4,003,081,934.44
存出保证金 7,350,122,646.18 5,836,550,080.85
债权投资 5,505,343,373.41 -
其他债权投资 15,117,715,908.15 -
可供出售金融资产 - 34,060,840,802.93
持有至到期投资 - 3,545,172,488.54
应收款项类投资 - 4,634,166,665.67
长期股权投资 794,474,989.85 -
其他权益工具投资 10,565,887,108.00 -
固定资产 250,366,123.02 261,080,141.41
无形资产 370,370,295.40 385,796,444.63
商誉 223,277,619.51 223,277,619.51
递延所得税资产 169,029,148.03 168,047,637.97
其他资产 1,985,611,523.15 1,060,825,280.03
资产总计 256,253,666,167.50 254,814,966,451.09
负债：
短期借款 2,783,820,044.15 2,550,330,900.00
应付短期融资款 11,194,160,000.00 28,328,293,060.81
拆入资金 2,100,000,000.00 500,000,000.00
交易性金融负债 1,336,786,128.75 -
以公允价值计量且其变动计入当期 - 268,491,159.24
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损益的金融负债
衍生金融负债 207,429,707.63 135,149,568.30
卖出回购金融资产款 30,214,549,108.84 18,716,223,850.20
代理买卖证券款 59,302,469,220.97 64,787,131,698.69
应付职工薪酬 2,241,456,894.68 3,389,597,032.90
应交税费 30,365,855.22 387,671,812.76
应付款项 1,194,975,956.65 1,158,599,209.82
应付利息 2,227,223,253.11 1,693,323,755.32
应付债券 73,344,505,282.26 62,880,499,788.99
递延所得税负债 - 6,580,849.77
其他负债 4,212,501,098.67 5,126,640,096.88
负债合计 190,390,242,550.93 189,928,532,783.68
股东权益：
股本 10,137,258,757.00 10,137,258,757.00
资本公积 25,022,948,366.33 25,027,388,797.62
其他综合收益 757,303,002.73 -188,146,549.77
盈余公积 5,318,880,806.14 5,318,880,806.14
一般风险准备 8,340,704,118.45 8,340,704,118.45
未分配利润 15,939,882,393.97 15,876,941,260.01
归属于母公司股东权益合计 65,516,977,444.62 64,513,027,189.45
少数股东权益 346,446,171.95 373,406,477.96
股东权益合计 65,863,423,616.57 64,886,433,667.41
负债和股东权益总计 256,253,666,167.50 254,814,966,451.09
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：樊敏非
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母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 38,873,710,441.13 42,773,349,226.62
其中：客户存款 34,408,472,653.61 38,646,765,451.49
结算备付金 12,603,609,263.91 12,158,292,189.54
其中：客户备付金 8,882,848,429.01 10,850,398,405.83
融出资金 44,014,672,305.57 56,919,964,282.95
交易性金融资产 51,557,690,456.13 -
以公允价值计量且其变动计入当
- 25,325,713,356.13
期损益的金融资产
衍生金融资产 25,448,600.00 7,644,956.43
买入返售金融资产 42,152,499,528.08 37,786,785,328.79
应收款项 316,826,071.63 324,945,810.16
应收利息 3,123,091,536.37 3,431,469,957.39
存出保证金 1,137,877,344.68 852,215,341.74
债权投资 913,897,261.77 -
其他债权投资 15,117,715,908.15 -
可供出售金融资产 - 39,118,471,213.50
应收款项类投资 - 1,250,246,774.77
长期股权投资 7,095,827,407.02 7,095,827,407.02
其他权益工具投资 10,565,887,108.00 -
固定资产 216,586,702.03 233,505,941.47
无形资产 363,681,928.03 376,017,180.97
商誉 223,277,619.51 223,277,619.51
递延所得税资产 70,879,850.42 72,651,982.97
其他资产 1,812,619,363.07 878,039,153.02
资产总计 230,185,798,695.50 228,828,417,722.98
负债：
应付短期融资款 11,194,160,000.00 28,328,293,060.81
拆入资金 2,100,000,000.00 500,000,000.00
交易性金融负债 1,350,701,258.75 -
以公允价值计量且其变动计入当
- 263,776,871.32
期损益的金融负债
衍生金融负债 159,073,086.90 125,268,185.70
卖出回购金融资产款 28,676,989,700.00 17,757,190,600.00
代理买卖证券款 44,412,214,570.80 49,602,736,143.69
应付职工薪酬 1,802,554,617.82 2,953,879,837.94
应交税费 -9,973,042.83 315,791,461.02
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2018 年第三季度报告
应付款项 63,369,289.62 3,018,085.49
应付利息 2,216,918,186.26 1,680,857,134.20
应付债券 73,044,755,282.56 62,581,199,789.20
其他负债 1,381,052,815.26 1,521,152,492.16
负债合计 166,391,815,765.14 165,633,163,661.53
股东权益：
股本 10,137,258,757.00 10,137,258,757.00
资本公积 24,965,390,451.43 24,965,390,451.43
其他综合收益 637,958,701.50 -38,617,404.62
盈余公积 5,318,880,806.14 5,318,880,806.14
一般风险准备 8,187,494,214.80 8,187,494,214.80
未分配利润 14,546,999,999.49 14,624,847,236.70
股东权益合计 63,793,982,930.36 63,195,254,061.45
负债和股东权益总计 230,185,798,695.50 228,828,417,722.98
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：樊敏非
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2018 年第三季度报告
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,021,774,776.85 3,248,419,477.56 6,328,408,172.78 8,917,771,396.81
手续费及佣金净收入 1,037,275,795.63 1,723,787,600.81 3,769,743,209.43 4,460,330,296.36
其中：经纪业务手续费净收入 761,015,179.56 1,278,853,453.11 2,733,386,005.96 3,347,945,273.57
投资银行业务手续费净
85,029,754.74 152,152,347.85 418,458,787.68 291,585,362.32
收入
资产管理业务手续费净
189,750,357.70 193,248,844.06 572,195,109.09 506,225,144.08
收入
利息净收入 633,128,849.84 757,694,549.74 1,897,069,513.30 2,289,389,512.67
其中：利息收入 2,074,038,200.41 1,813,079,815.33 6,362,568,211.26 5,254,977,146.37
利息支出 -1,440,909,350.57 -1,055,385,265.59 -4,465,498,697.96 -2,965,587,633.70
投资收益（损失以“-”号填
-70,343,140.07 701,221,689.35 -399,304,888.92 1,737,574,446.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
-5,806,420.69 - -8,134,219.25 -
的投资收益
资产处置收益（损失以“－”
295,389.37 139,537.29 701,063.40 303,393.46
号填列）
公允价值变动收益（损失以
432,427,051.51 48,113,802.19 1,021,019,606.04 391,339,625.82
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
-17,136,030.64 -7,058,267.28 -8,316,228.65 -9,398,567.89
列）
其他收益 1,985,414.88 11,634,148.21 12,574,799.25 23,735,346.32
其他业务收入 4,141,446.33 12,886,417.25 34,921,098.93 24,497,344.07
二、营业支出 1,329,835,256.16 1,742,720,986.62 3,927,485,496.71 4,789,554,682.71
税金及附加 28,130,948.15 24,248,229.56 69,853,363.69 60,058,656.34
业务及管理费 1,188,220,941.91 1,562,450,340.37 3,527,789,280.14 4,339,349,199.82
资产减值损失 - 156,021,292.46 - 390,145,702.32
信用减值损失 102,074,262.71 - 316,506,930.63 -
其他业务成本 11,409,103.39 1,124.23 13,335,922.25 1,124.23
三、营业利润（亏损以“-” 号填
691,939,520.69 1,505,698,490.94 2,400,922,676.07 4,128,216,714.10
列）
加：营业外收入 10,408,812.78 9,225,957.03 21,919,018.11 16,574,734.52
减：营业外支出 13,196,112.27 2,116,782.61 13,815,938.94 14,785,302.15
四、利润总额（亏损总额以“-”
689,152,221.20 1,512,807,665.36 2,409,025,755.24 4,130,006,146.47
号填列）
减：所得税费用 120,010,046.41 230,338,340.50 505,389,405.00 716,321,740.66
五、净利润（净亏损以“－”号填 569,142,174.79 1,282,469,324.86 1,903,636,350.24 3,413,684,405.81
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2018 年第三季度报告
列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
569,142,174.79 1,282,469,324.86 1,903,636,350.24 3,413,684,405.81
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
- - - -
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类 569,142,174.79 1,282,469,324.86 1,903,636,350.24 3,413,684,405.81
1.归属于母公司所有者的净利
558,691,042.76 1,271,228,375.61 1,869,737,198.88 3,383,440,647.07
润
2.少数股东损益 10,451,132.03 11,240,949.25 33,899,151.36 30,243,758.74
六、其他综合收益的税后净额 437,029,243.96 249,226,483.42 310,226,994.22 406,629,098.61
归属母公司所有者的其他综合
437,029,243.96 249,226,483.42 310,226,994.22 406,629,098.61
收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
197,452,889.44 - -37,406,768.30 -
他综合收益
1.权益法下不能转损益的其他
66,315.54 - 323,461.15 -
综合收益
2.其他权益工具投资公允价值
197,386,573.90 - -37,730,229.45 -
变动
（二）将重分类进损益的其他
239,576,354.52 249,226,483.42 347,633,762.52 406,629,098.61
综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
-2,721,036.68 - -6,466,539.06 -
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 139,993,036.55 - 242,063,148.67 -
3.其他债权投资信用减值准备 368,995.60 - 677,910.21 -
4.外币财务报表折算差额 101,935,359.05 -15,205,723.81 111,359,242.70 -53,790,798.94
归属于少数股东的其他综合收
- - - -
益的税后净额
可供出售金融资产公允价值变
- 264,432,207.23 - 460,419,897.55
动损益
七、综合收益总额 1,006,171,418.75 1,531,695,808.28 2,213,863,344.46 3,820,313,504.42
归属于母公司所有者的综合收
995,720,286.72 1,520,454,859.03 2,179,964,193.10 3,790,069,745.68
益总额
归属于少数股东的综合收益总
10,451,132.03 11,240,949.25 33,899,151.36 30,243,758.74
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.13 0.18 0.34
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：樊敏非
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2018 年第三季度报告
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,754,707,157.36 2,795,945,556.81 5,271,571,082.84 7,652,234,126.79
手续费及佣金净收入 860,271,754.71 1,542,163,282.93 3,292,799,202.40 3,919,120,188.63
其中：经纪业务手续费净收入 772,752,607.54 1,382,557,228.71 2,850,134,455.87 3,609,544,907.57
投资银行业务手续费净
69,510,712.48 141,716,340.37 395,757,402.90 263,287,863.20
收入
资产管理业务手续费净
- - - -
收入
利息净收入 458,435,012.53 591,848,035.76 1,435,314,218.16 1,909,964,417.93
其中：利息收入 1,866,567,776.41 1,636,486,166.78 5,759,876,540.20 4,736,109,908.73
利息支出 -1,408,132,763.88 -1,044,638,131.02 -4,324,562,322.04 -2,826,145,490.80
投资收益（损失以“－”号填
15,356,136.35 597,258,660.59 -376,879,246.72 1,408,833,938.14
列）
其中：对联营企业和合营企业
- - - -
的投资收益
资产处置收益（损失以“－”
295,389.37 139,537.29 701,063.40 303,393.46
号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”
428,537,246.28 54,356,508.10 909,033,384.09 390,178,878.16
号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填
-13,733,345.19 -4,652,474.52 -11,640,187.38 -11,075,278.18
列）
其他收益 1,938,433.04 11,439,361.59 11,222,058.20 22,917,575.07
其他业务收入 3,606,530.27 3,392,645.07 11,020,590.69 11,991,013.58
二、营业支出 1,086,746,995.53 1,495,447,885.57 3,221,826,452.59 4,119,709,602.26
税金及附加 25,081,110.76 22,570,863.24 62,954,224.10 56,200,642.52
业务及管理费 955,271,677.28 1,315,230,616.87 2,844,167,750.33 3,677,458,502.26
资产减值损失 - 157,646,405.46 - 386,050,457.48
信用减值损失 106,394,207.49 - 314,704,478.16 -
三、营业利润（亏损以“－” 号
667,960,161.83 1,300,497,671.24 2,049,744,630.25 3,532,524,524.53
填列）
加：营业外收入 9,531,106.67 8,883,440.14 13,606,046.78 11,596,473.11
减：营业外支出 13,147,429.73 702,223.77 13,382,780.02 11,762,772.89
四、利润总额（亏损总额以“－”
664,343,838.77 1,308,678,887.61 2,049,967,897.01 3,532,358,224.75
号填列）
减：所得税费用 142,294,720.96 185,221,839.09 424,290,947.28 556,914,051.01
五、净利润（净亏损以“－” 号
522,049,117.81 1,123,457,048.52 1,625,676,949.73 2,975,444,173.74
填列）
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2018 年第三季度报告
（一）持续经营净利润（净亏
522,049,117.81 1,123,457,048.52 1,625,676,949.73 2,975,444,173.74
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
- - - -
损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 337,748,606.05 313,140,440.42 205,010,829.43 532,574,243.23
（一）不能重分类进损益的其
197,386,573.90 - -37,730,229.45 -
他综合收益
1.其他权益工具投资公允价值
197,386,573.90 - -37,730,229.45 -
变动
（二）将重分类进损益的其他
140,362,032.15 313,140,440.42 242,741,058.88 532,574,243.23
综合收益
1.其他债权投资公允价值变动 139,993,036.55 - 242,063,148.67 -
2.其他债权投资信用减值准备 368,995.60 - 677,910.21 -
3.可供出售金融资产公允价值
- 313,140,440.42 - 532,574,243.23
变动损益
七、综合收益总额 859,797,723.86 1,436,597,488.94 1,830,687,779.16 3,508,018,416.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：樊敏非
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2018 年第三季度报告
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损
- 713,899,038.67
益的金融资产现金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 12,381,043,429.08 11,947,734,096.46
拆入资金净增加额 1,600,000,000.00 -
回购业务现金净增加额 7,280,120,890.91 -
融出资金净减少额 12,652,862,713.89 -
收到其他与经营活动有关的现金 253,599,506.89 2,513,710,455.48
经营活动现金流入小计 34,167,626,540.77 15,175,343,590.61
融出资金净增加额 - 633,685,233.60
购置或处置交易性金融资产现金净减少
9,180,678,085.74 -
额
代理买卖证券款的现金净减少额 5,484,662,477.72 23,554,129,900.45
回购业务现金净减少额 - 23,371,564,303.52
支付利息、手续费及佣金的现金 1,381,116,820.79 1,561,007,993.22
支付给职工以及为职工支付的现金 3,478,416,713.69 3,881,152,999.20
支付的各项税费 1,426,816,864.30 1,122,852,320.95
支付其他与经营活动有关的现金 4,270,635,645.52 903,835,466.85
经营活动现金流出小计 25,222,326,607.76 55,028,228,217.79
经营活动产生的现金流量净额 8,945,299,933.01 -39,852,884,627.18
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 1,023,584,897.97 757,549,089.11
债权投资现金净增加额 512,054,597.48 -
购置或处置其他债权投资现金净增加额 394,920,813.45 -
购置或处置可供出售金融资产现金净增
- 2,278,212,897.33
加额
处置固定资产、无形资产和其他长期资
6,510,244.95 3,988,100.72
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 15,017,256,163.00 9,439,068,600.00
投资活动现金流入小计 16,954,326,716.85 12,478,818,687.16
投资支付的现金 808,752,287.01 21,995,835.00
应收款项类投资现金净减少额 - 1,621,443,408.80
购置或处置交易性金融资产现金净减少
3,131,875,157.52 -
额
购置或处置其他权益工具投资的现金净
1,040,000,000.00 -
减少额
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2018 年第三季度报告
购置或处置持有至到期投资现金净减少
- 2,320,297,956.72
额
购建固定资产、无形资产和其他长期资
151,047,374.31 159,069,059.60
产支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 16,433,962,038.64 7,640,653,537.77
投资活动现金流出小计 21,565,636,857.48 11,763,459,797.89
投资活动产生的现金流量净额 -4,611,310,140.63 715,358,889.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 4,086,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
- -
现金
取得借款收到的现金 233,489,144.15 55,877,900.00
发行长期债券及长期收益凭证收到的现
22,879,460,000.00 30,851,200,000.00
金
发行短期债券及短期收益凭证收到的现
6,275,470,000.00 27,138,940,000.00
金
合并结构化主体的现金净增加额 924,719,353.63 178,162,981.98
筹资活动现金流入小计 30,313,138,497.78 62,310,180,881.98
偿还债务支付的现金 35,849,460,000.00 33,818,110,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,204,008,851.32 4,138,627,440.56
其中：子公司支付给少数股东的股利、
- -
利润
合并结构化主体支付的现金 2,792,640,323.56 1,197,101,930.52
支付其他与筹资活动有关的现金 153,979,133.94 146,824,071.19
筹资活动现金流出小计 42,000,088,308.82 39,300,663,442.27
筹资活动产生的现金流量净额 -11,686,949,811.04 23,009,517,439.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 350,923,050.89 -188,689,512.75
五、现金及现金等价物净增加额 -7,002,036,967.77 -16,316,697,810.95
加：期初现金及现金等价物余额 64,297,174,289.17 82,723,955,200.69
六、期末现金及现金等价物余额 57,295,137,321.40 66,407,257,389.74
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：樊敏非
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2018 年第三季度报告
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国银河证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当
- 701,669,013.24
期损益的金融资产现金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 11,060,959,955.47 10,886,979,264.25
回购业务现金净增加额 6,479,474,899.44 -
拆入资金净增加额 1,600,000,000.00 -
融出资金净减少额 12,876,707,267.65 -
收到其他与经营活动有关的现金 63,140,888.87 1,362,236,736.94
经营活动现金流入小计 32,080,283,011.43 12,950,885,014.43
融出资金净增加额 - 769,500,746.36
购置或处置交易性金融资产现金净
15,176,358,758.48 -
减少额
代理买卖证券款的现金净减少额 5,190,521,572.89 20,110,857,794.80
回购业务现金净减少额 - 23,634,764,712.98
支付利息、手续费及佣金的现金 1,281,505,978.71 1,488,695,465.48
支付给职工以及为职工支付的现金 3,019,490,457.10 3,437,526,163.30
支付的各项税费 1,230,219,542.44 978,129,089.43
支付其他与经营活动有关的现金 2,153,215,829.29 883,791,949.82
经营活动现金流出小计 28,051,312,138.91 51,303,265,922.17
经营活动产生的现金流量净额 4,028,970,872.52 -38,352,380,907.74
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 653,893,054.91 722,408,900.81
债权投资现金净增加额 336,359,262.91 -
购置或处置其他债权投资的现金净
394,920,813.45 -
增加额
购置或处置交易性金融资产现金净
3,062,305,237.73 -
增加额
处置固定资产、无形资产和其他长
5,939,081.33 2,170,318.66
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 97,614,700.00 89,068,600.00
投资活动现金流入小计 4,551,032,150.33 813,647,819.47
投资支付的现金 - 3,560,347,800.00
应收款项类投资现金净减少额 - 916,263,234.80
购置或处置其他权益工具投资的现
1,040,000,000.00 -
金净减少额
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2018 年第三季度报告
购置或处置可供出售金融资产现金
- 2,553,861,359.66
净减少额
购建固定资产、无形资产和其他长
126,748,567.20 129,087,977.68
期资产支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 127,889,300.00 92,916,600.00
投资活动现金流出小计 1,294,637,867.20 7,252,476,972.14
投资活动产生的现金流量净额 3,256,394,283.13 -6,438,829,152.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 4,086,000,000.00
发行长期债券及长期收益凭证收到
22,879,460,000.00 30,851,200,000.00
的现金
发行短期债券及短期收益凭证收到
6,275,470,000.00 27,138,940,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 29,154,930,000.00 62,076,140,000.00
偿还债务支付的现金 35,849,460,000.00 33,818,110,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
4,073,906,898.14 4,110,898,262.56
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 88,679,245.28 146,824,071.19
筹资活动现金流出小计 40,012,046,143.42 38,075,832,333.75
筹资活动产生的现金流量净额 -10,857,116,143.42 24,000,307,666.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的
87,154,676.64 -87,035,982.96
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,484,596,311.13 -20,877,938,377.12
加：期初现金及现金等价物余额 54,830,009,616.16 78,346,154,952.85
六、期末现金及现金等价物余额 51,345,413,305.03 57,468,216,575.73
法定代表人：陈共炎 主管会计工作负责人：祝瑞敏 会计机构负责人：樊敏非
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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