中国银河：2019年第一次临时股东大会会议材料2019-01-11
中国银河证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会
会议资料
2019.02.26 北京
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中国银河证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议议程
现场会议时间：2019 年 2 月 26 日（星期二）上午 10：30
现场会议地点：北京民族饭店 11 层东华厅
召集人：中国银河证券股份有限公司董事会
主持人：陈共炎董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则
三、 审议议案
四、 股东发言
五、 宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人
六、 现场投票表决
七、 休会，统计现场投票及网络投票结果
（最终投票结果以公司公告为准）
八、 律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果和法律意
见书
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目录
议题 1 关于提请股东大会选举刘淳女士为第三届董事会独立董事的
议案………………………………………………………………………4
议题 2 关于提请股东大会选举方燕女士为第三届监事会非职工代表
监事的议案………………………………………………………………6
议题 3 关于提请审议 2017 年度陈共炎先生的薪酬清算方案………8
议题 4 关于提请审议 2017 年度陈静女士的薪酬清算方案…………9
议题 5 关于提请审议 2015 年度至 2017 年度钟诚先生的薪酬清算方
案……………………………………………………………………… 10
议题 6 关于提请股东大会选举第三届董事会非执行董事的议
案……………………………………………………………………… 11
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议题 1
关于提请股东大会选举刘淳女士为
第三届董事会独立董事的议案
各位股东：
根据公司章程及董事会议事规则的有关规定，董事会由 11 名董
事组成，其中 4 名独立董事，1 名职工董事。根据工作需要，现推荐
刘淳女士为中国银河证券股份有限公司独立董事候选人，任期至股东
大会审议通过本届董事会换届之日止。刘淳女士的任职资格已经北京
证监局审核通过。
刘淳女士的简历如下：
刘淳，女，1963 年 1 月出生，1985 年 7 月至 2001 年 5 月任大连
友谊集团股份有限公司财务经理， 2001 年 5 月至 2018 年 1 月于中
国投融资担保股份有限公司（前名为中国经济技术投资担保有限公司、
中国投资担保有限公司、中国投融资担保有限公司）担任多个职位，
期间：2001 年 5 月至 2010 年 1 月，历任中国经济技术投资担保有限
公司大连分公司财务经理、总经理助理、财务负责人；2010 年 1 月
至 2013 年 10 月任中国投资担保有限公司大连分公司副总经理及财务
总监，及会计管理部助理总经理；2013 年 10 月至 2015 年 8 月任中
国投融资担保有限公司会计管理部助理总经理、大连分公司财务总监；
2015 年 8 月至 2018 年 1 月任中国投融资担保股份有限公司会计管理
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部助理总经理、大连分公司财务总监，及财务会计部资深经理。1985
年毕业于江西财经学院贸易经济专业，获得经济学学士学位，2006
年取得高级会计师资格。
刘淳获临时股东大会选举为独立董事后，由于年龄原因，罗林先
生将不再担任公司独立董事。
现提请股东大会选举刘淳女士担任第三届董事会独立董事。
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议题 2
关于提请股东大会选举方燕女士为
第三届监事会非职工代表监事的议案
各位股东：
根据公司章程的有关规定，监事会由 5 名监事组成，包括股权监
事、职工监事和外部监事。根据工作需要，现推荐方燕女士为中国银
河证券股份有限公司外部监事候选人，任期至股东大会审议通过本届
监事会换届之日止。根据工作安排，届时钟诚先生不再担任公司监事。
作为本公司外部监事，方燕女士将按原外部监事津贴标准执行（每年
人民币 120,000 元,税前）。方燕女士的任职资格已经北京证监局审核
通过。
方燕女士的简历如下：
方燕，女，1968 年 9 月出生，第十三届全国人大代表，中华全
国律师协会理事会理事，陕西省律师协会副会长、党委委员，最高人
民法院第三届特约监督员，最高人民检察院特约监督员、全国人大副
委员长直接联系代表，陕西省人民政府法律顾问，中国妇女第十一次
全国代表大会代表，陕西省妇联第十三届执行委员会委员，陕西省女
法律工作者协会会长，陕西省儿童福利会副会长。曾获“2018 ALB
中国十五佳女律师”、陕西省“省级优秀律师”、 陕西省三八红旗手”、
陕西省律师行业“优秀共产党员”等荣誉称号。方燕女士 1990 年 7
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月至 1994 年 6 月任北京市公安局党校教师，1994 年 6 月至 1995 年
10 月任北京元亨律师事务所合伙人，1995 年 10 月至 2000 年 3 月任
陕西省国际信托投资股份有限公司法律处副处长，2000 年 3 月至今
任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、西安分所主任。方燕女士
1990 年 7 月毕业于中国人民大学，获得法学学士学位，2001 年 7 月
毕业于西北大学，获得经济学硕士学位。
现提请股东大会选举方燕女士担任第三届监事会非职工代表监
事。
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议题 3
关于提请审议 2017 年度陈共炎先生的
薪酬清算方案
各位股东：
根据公司章程的规定，董事长陈共炎先生的薪酬应提交股东大会
审议批准。根据本公司薪酬管理办法，并基于对陈共炎先生的考核结
果，2017 年度陈共炎先生的薪酬总额为人民币 2,921,143.06 元（税
前）。
现提请股东大会审议。
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议题 4
关于提请审议 2017 年度陈静女士的
薪酬清算方案
各位股东：
根据公司章程的规定，监事会主席陈静女士的薪酬应提交股东大
会审议批准。根据本公司薪酬管理办法，并基于对陈静女士的考核结
果，2017 年度陈静女士的薪酬总额为人民币 2,570,605.89 元（税前）。
现提请股东大会审议。
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议题 5
关于提请审议 2015 年度至 2017 年度钟诚先生的
薪酬清算方案
各位股东：
根据公司章程的规定，监事钟诚先生的薪酬应提交股东大会审议
批准。根据本公司薪酬管理办法，并基于对钟诚先生的考核结果，2015
至 2017 年度钟诚先生的薪酬总额分别为人民币 3,237,600 元、人民
币 2,514,300 元、人民币 2,243,200 元（税前）。
现提请股东大会审议。
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议题 6：
关于提请股东大会选举第三届董事会非执行董事的
议案
各位股东：
根据公司章程及董事会议事规则的有关规定，董事会由 11 名董
事组成，其中 4 名独立董事，1 名职工董事。根据工作需要，现推荐
肖立红女士、张天犁先生为中国银河证券股份有限公司董事候选人
（非执行董事），任期至股东大会审议通过本届董事会换届之日止。
肖立红女士、张天犁的任职资格已经北京证监局审核通过。
肖立红女士的简历如下：
肖立红，女，1965 年 7 月出生。1988 年 8 月至 2017 年 9 月，历
任国家外汇管理局办公室科员、管理检查司副主任科员、主任科员、
经常项目处副处长、非贸易外汇管理处副处长、经常项目管理司业务
监管处处长、经常项目司副司长、巡视员。2017 年 9 月至今，任中
国银行股份有限公司非执行董事，战略委员会委员及风险政策管理委
员会委员，中国银行股份有限公司纽约分行董事及风险委员会委员。
2018 年 10 月至今，任中国银河金融控股有限责任公司董事，战略、
薪酬委员会委员，风险与审计委员会主席。1988 年 6 月毕业于中央
财政金融学院金融专业，获得经济学学士学位；2003 年 9 月毕业于
中央财经大学金融专业，获得经济学硕士学位；2012 年 7 月毕业于
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北京大学公共管理专业，获得公共管理硕士学位。
张天犁先生的简历如下：
张天犁，男，1962 年 12 月出生，2017 年 8 月至今，任中国银河
金融控股有限责任公司董事。1985 年 8 月至 1989 年 4 月任财政部财
政科研所助理研究员；1989 年 4 月至 2008 年 4 月，历任财政部税政
司主任科员、副处长、处长；2008 年 4 月至 2014 年 8 月任北京国家
会计学院副院长；2014 年 8 月至 2017 年 8 月任财政部税政司副司长。
1985 年 7 月毕业于湖北财经学院财政专业，获得经济学学士学位。
肖立红女士获临时股东大会选举为董事后，由于工作安排原因，
施洵先生将不再担任公司董事。肖立红女士将不在公司收取任何董事
袍金或薪酬。
张天犁先生获临时股东大会选举为董事后，由于工作安排原因，
吴承明先生将不再担任公司董事。张天犁先生将不在公司收取任何董
事袍金或薪酬。
请股东大会选举肖立红女士、张天犁先生担任第三届董事会非执
行董事。
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