证券代码：601881         证券简称：中国银河        公告编号：2019-020


                   中国银河证券股份有限公司
    第三届监事会2019年第一次会议（定期）决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。


    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 2019 年
第一次会议（定期）于 2019 年 3 月 27 日在北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座 1521 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2019 年 3 月
18 日以电子邮件方式发送各位监事和董事会秘书。会议由监事会陈静主席召集
并主持，出席会议的监事应到 5 人，实到 5 人。董事会秘书吴承明列席会议。
全体监事一致同意豁免本次会议通知时间。会议的召集、召开及表决程序符合
《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定,做出的决议合法有效。
    经过与会监事审议表决，会议形成如下决议：
    一、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会 2018 年度工作报告》
    同意将该议案提交公司 2018 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2018 年财务决算方案》
    同意将该议案提交公司 2018 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2018 年度利润分配方案》
    同意将该议案提交公司 2018 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过《中国银河证券股份有限公司二〇一八年度合规报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2018 年度风险管理报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议通过《中国银河证券股份有限公司二〇一八年度报告》
    同意将该议案提交公司 2018 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司监事会就 2018 年度报告出具如下书面审核意见：1.公司 2018 年度报
告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司 2018
年经营管理和财务状况的实际情况；2.公司 2018 年度报告编制和审议程序符
合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；3.未发现参与
公司 2018 年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    八、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2018 年度社会责任暨环境、
社会及管治报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    此外，本次会议还听取了《关于中国银河证券股份有限公司反洗钱 2018
年度工作的报告》。
    特此公告。


                                        中国银河证券股份有限公司监事会
                                                  2019 年 3 月 28 日