证券代码：601881         证券简称：中国银河      公告编号：2019-024


                   中国银河证券股份有限公司
              关于召开 2018 年度股东大会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2019年5月28日
          本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
          系统



一、      召开会议的基本情况



(一)      股东大会类型和届次

2018 年度股东大会

(二)      股东大会召集人：董事会


(三)      投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式


(四)      现场会议召开的日期、时间和地点

   召开的日期时间：2019 年 5 月 28 日 10 点
   召开地点：北京市西城区复兴门内大街 51 号北京民族饭店十一层东华厅

(五)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。
   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
       网络投票起止时间：自 2019 年 5 月 28 日
                          至 2019 年 5 月 28 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(六)      融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
   的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
   有关规定执行。


(七)      涉及公开征集股东投票权

不涉及


二、      会议审议事项


   本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                         投票股东类型
序号                        议案名称
                                                        A 股及 H 股股东
非累积投票议案
1     董事会 2018 年度工作报告                              √
2     监事会 2018 年度工作报告                              √
3     关于审议公司 2018 年年度报告的议案                    √
4     关于审议公司 2018 年财务决算方案的议案                √
5     关于审议公司 2018 年利润分配方案的议案                √
6     关于审议公司 2019 年度资本性支出预算的议案            √
7     关于聘任公司 2019 年度外部审计机构的议案              √
8     关于提请免去顾伟国先生公司董事职务的议案              √
9     关于提请审议发行股份一般性授权的议案                  √
此外，本次股东大会非表决事项一项，审阅《独立董事 2018 年度履职报告》。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案的详细内容请见 2019 年 4 月 9 日刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）和香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）
的《中国银河证券股份有限公司 2018 年度股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：议案 9：关于提请审议发行股份一般性授权的议案

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 5：关于审议公司 2018 年利润分配方案
   的议案，议案 7：关于聘任公司 2019 年度外部审计机构的议案。

4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
    应回避表决的关联股东名称：不涉及

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及



三、   股东大会投票注意事项



   (一)   本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权

       的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）

       进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进

       行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身

       份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。


   (二)   股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果

       其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络

       投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优

       先股均已分别投出同一意见的表决票。


   (三)   同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

       的，以第一次投票结果为准。


   (四)   股东对所有议案均表决完毕才能提交。



四、   会议出席对象
(一)      股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

   册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委

   托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H 股股东参会事项

   请参见公司在香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）发布的本次

   股东大会通知。


       股份类别          股票代码     股票简称           股权登记日

         Ａ股             601881      中国银河            2019/5/21



(二)      公司董事、监事和高级管理人员。


(三)      公司聘请的律师。


(四)      其他人员。



五、      会议登记方法



（一）内资股股东（A 股股东）

       1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须

持法定代表人本人有效身份证件、法人股东股票账户卡、营业执照复印件进行登

记；委托代理人出席会议的，代理人须持法人股东单位的法定代表人依法出具的

书面授权委托书（附件 1）、代理人本人有效身份证件、法人股东股票账户卡、

法人股东营业执照复印件进行登记。

       符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股

票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委

托书（附件 1）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

       2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东

本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。上述授权委托书由委
托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公

证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时提交。

    3、拟出席本次会议的内资股股东应于 2019 年 5 月 7 日（星期二）之前将拟

出席会议的书面回复（附件 2）连同所需登记文件（授权委托书除外，其递交时

间要求见下文）之复印件以专人传递、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室。

    4、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及

时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在

参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。



（二）境外上市外资股股东（H 股股东）

    详情请参见本公司于香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）和

本公司网站（http://www.chinastock.com.cn）向 H 股股东另行发出的 2018 年

度股东大会通告及通函。



（三）现场登记时间

    拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副

本于 2019 年 5 月 28 日 9:15-9:45 至本次股东大会会议地点办理进场登记。


六、   其他事项



（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会的所有股东膳食住宿及交通费用自

理。

（二）会议联系方式

    地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 15 层

    联系部门：中国银河证券股份有限公司董事会办公室

    邮编：100033

    电话：（8610）66568888

    传真：（8610）66568640
七、   备查文件

1、中国银河证券股份有限公司第三届董事会第五十次会议决议

2、中国银河证券股份有限公司第三届监事会 2019 年第一次会议（定期）决议


特此公告。


                                       中国银河证券股份有限公司董事会
                                                       2019 年 4 月 9 日


附件 1：授权委托书
附件 2：中国银河证券股份有限公司 2018 年度股东大会回执
附件 1：授权委托书


                          授权委托书

中国银河证券股份有限公司：

       兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2019 年 5 月 28 日
召开的贵公司 2018 年度股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：


序号   非累积投票议案名称                              同意   反对   弃权

1      董事会 2018 年度工作报告

2      监事会 2018 年度工作报告

3      关于审议公司 2018 年年度报告的议案

4      关于审议公司 2018 年财务决算方案的议案

5      关于审议公司 2018 年利润分配方案的议案

6      关于审议公司 2019 年度资本性支出预算的议案

7      关于聘任公司 2019 年度外部审计机构的议案

8      关于提请免去顾伟国先生公司董事职务的议案

9      关于提请审议发行股份一般性授权的议案



委托人签名（盖章）：                    受托人签名：


委托人身份证号：                        受托人身份证号：


                                       委托日期：      年 月 日
备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 2：中国银河证券股份有限公司 2018 年度股东大会回执



出席会议名称

股东姓名（名称）

股东地址

出席会议人员姓名                          身份证号
法人股东之法定代
                                          身份证号
表人姓名
内资股持股数                              股东账号

联系人                                    联系传真

联系电话

发言意向及要点
自然人股东签字/法
人股东法定代表人
签字并加盖公章                                                  年   月   日




填表说明：
1、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）及地址。
2、上述回执的剪报、复印件或按上述表格自制均有效。
3、本回执在填妥及签署后于 2019 年 5 月 7 日（星期二）以前以专人、邮寄或传
真方式送达本公司（北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 15 层中国银
河证券股份有限公司董事会办公室，邮编：100033）；联系电话： 8610）66568888；
传真：（8610）66568640。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。
4、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言
意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由
本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东
均能在本次股东大会上发言。