中国银河：公开发行2016年公司债券2019年度第十次受托管理事务临时报告2019-07-22
债券简称：16 银河 G2 债券代码：136456
中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券
2019 年度第十次受托管理事务临时报告
受托管理人
二〇一九年七月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、 中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书》、
《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券受托管理协议》等相关规
定、公开信息披露文件以及中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发
行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人信达证券股
份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，未经信达证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用
途。
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一、核准文件及发行规模
经中国证监会（证监许可【2015】2913 号文）核准，发行人获准在中国境
内向合格投资者公开发行面值总额不超过 55 亿元（含 55 亿元）的公司债券。
二、本期公司债券的基本情况
（一）债券名称：中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（品
种二）
（二）债券代码：136456
（三）债券发行额：6 亿元
（四）债券存续期：5 年期
（五）票面利率：3.35%
（六）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
（七）债券担保：无担保
（八）发行时评级情况：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券
信用等级为 AAA，发行人主体信用等级为 AAA。
（九）跟踪评级情况：大公国际资信评估有限公司已于 2019 年 5 月 27 日出
具本期债券的跟踪评级报告（大公报 SD【2019】056 号），对本期债券的信用等
级维持为 AAA，主体长期信用等级维持为 AAA，评级展望维持稳定。
三、本期公司债券的重大事项
中国银河证券股份有限公司与长春市祥升投资管理有限公司（以下简称“祥
升投资公司”）仲裁案件具体内容请见公司于 2018 年 9 月 4 日披露的《中国银河
证券股份有限公司涉及仲裁的公告》。
公司近日收到北京仲裁委员会出具的《裁决书》（（2019）京仲裁字第 1079
号），裁决如下：1、祥升投资公司向公司支付截至 2019 年 4 月 30 日的购回交易
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金额 45,605,484.34 元，并向公司支付自 2019 年 5 月 1 日起至祥升投资公司实际
支付完毕购回交易金额之日止，以 45,182,133.93 元为基数，按照年利率 5.7%的
标准计算的利息；2、祥升投资公司向公司支付截至 2019 年 4 月 30 日的违约金
1,272,838.82 元，并向公司支付自 2019 年 5 月 1 日起至祥升投资公司实际支付完
毕购回交易金额之日止，以 45,182,133.93 元为基数，按每日万分之五的标准计
算的违约金；3、公司有权对祥升投资公司质押给公司的 ST 长生（证券代码：
002680）9,748,658 股流通股股票折价或者以拍卖、变卖该等质押股票所得价款
在上述第 1 项和第 2 项裁决范围内优先受偿；4、祥升投资公司向公司支付律师
费 10 万元；5、驳回公司其他仲裁请求；6、本案仲裁费 306,288.59 元（已由公
司向北京仲裁委员会预交），由祥升投资公司全部承担，祥升投资公司向公司支
付公司代其垫付的仲裁费用 306,288.59 元。
四、本次重大事项对发行人偿债能力的影响
信达证券于近日获知该事项。在获知该事项后，信达证券已及时督促发行人
就该事项履行信息披露义务。
目前，发行人各项业务经营情况正常，上述事项对发行人业务经营、财务状
况及偿债能力无重大影响。
信达证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》要求出具本受托管理事务临时报告，信达证券后续将密切关注对本期债券的
本息偿付以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债
券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协
议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
（以下无正文）
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