债券简称：16 银河 G2                      债券代码：136456




   中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券

          2019 年度第十五次受托管理事务临时报告




                       受托管理人




                       二〇一九年十月
                               重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、 中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书》、
《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券受托管理协议》等相关规
定、公开信息披露文件以及中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发
行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人信达证券股
份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，未经信达证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用
途。




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一、核准文件及发行规模

    经中国证监会（证监许可【2015】2913 号文）核准，发行人获准在中国境
内向合格投资者公开发行面值总额不超过 55 亿元（含 55 亿元）的公司债券。

二、本期公司债券的基本情况

    （一）债券名称：中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（品
种二）

    （二）债券代码：136456

    （三）债券发行额：6 亿元

    （四）债券存续期：5 年期

    （五）票面利率：3.35%

    （六）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

    （七）债券担保：无担保

    （八）发行时评级情况：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券
信用等级为 AAA，发行人主体信用等级为 AAA。

    （九）跟踪评级情况：大公国际资信评估有限公司已于 2019 年 5 月 27 日出
具本期债券的跟踪评级报告（大公报 SD【2019】056 号），对本期债券的信用等
级维持为 AAA，主体长期信用等级维持为 AAA，评级展望维持稳定。

三、本期公司债券的重大事项

    发行人近日收到北京市第二中级人民法院出具的《民事判决书》（（2019）京
02 民初 281 号），判决：1、张雯、长春百盛天启经贸有限公司于判决生效后 10
日内就（2019）京仲裁字第 1079 号仲裁裁决第（一）项、第（二）项确定的债
务向公司承担连带清偿责任。2、驳回公司的其他诉讼请求。

    公司与张雯、长春百盛天启经贸有限公司诉讼案件具体内容请见公司于

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2019 年 4 月 4 日披露的《关于涉及诉讼的公告》；公司与长春市祥升投资管理有
限公司仲裁案件涉及的（2019）京仲裁字第 1079 号《裁决书》具体内容请见公
司于 2019 年 7 月 12 日披露的《关于仲裁进展的公告》。

四、本次重大事项对发行人偿债能力的影响

    信达证券于近日获知该事项。在获知该事项后，信达证券已及时督促发行人
就该事项履行信息披露义务。

    目前，发行人各项业务经营情况正常，上述事项对发行人业务经营、财务状
况及偿债能力无重大影响。

    信达证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》要求出具本受托管理事务临时报告，信达证券后续将密切关注对本期债券的
本息偿付以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债
券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协
议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。



    （以下无正文）




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